1．資本市場是指以期限一年以上的金融工具為媒介進行長期性資金交易活動的市場。本書采用狹義資本市場的口徑，專指發(fā)行和流通股票、債券、基金等證券的市場。資本市場的四個特點是：金融工具期限長；主要是為解決長期投資性資金的供求需要；資金借貸量大；市場交易工具特殊。資本市場的參與人主要有五大類：發(fā)行人、投資人、中介機構、自律性組織以及證券監(jiān)管機構。
2．資本市場是籌集資金的重要渠道，是資源合理配置的有效場所。在資本市場，資產(chǎn)采取有價證券的形式自由買賣，從而具有的流動性，發(fā)揮了調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構的作用；企業(yè)可通過股份轉讓實現(xiàn)重組，以調(diào)整經(jīng)營和治理結構，有利于企業(yè)重組；通過資本市場的篩選競爭機制，產(chǎn)業(yè)結構得以優(yōu)化，高成長性的企業(yè)還可得到資金支持，促進產(chǎn)業(yè)結構向高級化方向發(fā)展。
3．證券發(fā)行市場又稱為一級市場，是發(fā)行人向投資者出售證券的市場。通常無固定場所，是一個無形的市場。在證券發(fā)行市場中，證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機構共同構成市場參與者。證券發(fā)行人和證券投資者的目的迥異，因此二者的證券選擇所考慮的因素截然不同。
4．證券發(fā)行方式有多種：按發(fā)行對象不同可分為私募發(fā)行和公募發(fā)行；按發(fā)行過程不同可分為直接發(fā)行和間接發(fā)行。不同的證券發(fā)行方式具有不同特點，證券發(fā)行者可以根據(jù)這些特點以及自身需要選擇不同的發(fā)行方式。
5．無論是發(fā)行股票還是發(fā)行債券，都必須滿足證券監(jiān)管*和有關部門規(guī)定的相關條件。發(fā)行證券的條件包括股票發(fā)行條件的限制和債券發(fā)行條件的限制。其中，股票發(fā)行條件通常包括初次發(fā)行條件、增資發(fā)行條件和配股發(fā)行條件等。債券發(fā)行條件主要包括發(fā)行金額、期限、償還方式、票面利率和付息方式等內(nèi)容。
2．資本市場是籌集資金的重要渠道，是資源合理配置的有效場所。在資本市場，資產(chǎn)采取有價證券的形式自由買賣，從而具有的流動性，發(fā)揮了調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構的作用；企業(yè)可通過股份轉讓實現(xiàn)重組，以調(diào)整經(jīng)營和治理結構，有利于企業(yè)重組；通過資本市場的篩選競爭機制，產(chǎn)業(yè)結構得以優(yōu)化，高成長性的企業(yè)還可得到資金支持，促進產(chǎn)業(yè)結構向高級化方向發(fā)展。
3．證券發(fā)行市場又稱為一級市場，是發(fā)行人向投資者出售證券的市場。通常無固定場所，是一個無形的市場。在證券發(fā)行市場中，證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機構共同構成市場參與者。證券發(fā)行人和證券投資者的目的迥異，因此二者的證券選擇所考慮的因素截然不同。
4．證券發(fā)行方式有多種：按發(fā)行對象不同可分為私募發(fā)行和公募發(fā)行；按發(fā)行過程不同可分為直接發(fā)行和間接發(fā)行。不同的證券發(fā)行方式具有不同特點，證券發(fā)行者可以根據(jù)這些特點以及自身需要選擇不同的發(fā)行方式。
5．無論是發(fā)行股票還是發(fā)行債券，都必須滿足證券監(jiān)管*和有關部門規(guī)定的相關條件。發(fā)行證券的條件包括股票發(fā)行條件的限制和債券發(fā)行條件的限制。其中，股票發(fā)行條件通常包括初次發(fā)行條件、增資發(fā)行條件和配股發(fā)行條件等。債券發(fā)行條件主要包括發(fā)行金額、期限、償還方式、票面利率和付息方式等內(nèi)容。