證監(jiān)會(huì)6日公布《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》，規(guī)范證券公司設(shè)立分公司和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
按照規(guī)定，具備條件的證券公司是否設(shè)立分公司和證券營(yíng)業(yè)部，以及在哪里設(shè)立分公司和證券營(yíng)業(yè)部，由公司自主決策、自行決定。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，這將有利于證券公司根據(jù)各自的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)管理能力以及優(yōu)化資源配置的需要，選擇適合自身情況的經(jīng)營(yíng)組織模式和業(yè)務(wù)布局。
兩項(xiàng)規(guī)定根據(jù)不同類型證券公司的情況，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件做了不同要求，這有利于證券公司提升專業(yè)化或區(qū)域化經(jīng)營(yíng)管理水平，形成主營(yíng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)和核心競(jìng)爭(zhēng)力，為市場(chǎng)提供差異化和特色化的專業(yè)服務(wù)。
按照分公司監(jiān)管規(guī)定，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，分公司可以從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及一定區(qū)域內(nèi)證券營(yíng)業(yè)部的管理、一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)；但是，分公司不能直接經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不能同時(shí)經(jīng)營(yíng)存在利益沖突的多項(xiàng)業(yè)務(wù)；已設(shè)有分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其他分公司或公司總部不能再經(jīng)營(yíng)該項(xiàng)業(yè)務(wù)。
根據(jù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定，將優(yōu)先考慮在沒(méi)有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不足的地區(qū)設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部并向競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的優(yōu)質(zhì)公司傾斜，以優(yōu)化證券營(yíng)業(yè)部的地區(qū)布局，提高新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部的起點(diǎn)質(zhì)量。
營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定還要求相關(guān)證券公司在2010年8月底前清理并關(guān)閉歷史遺留的少量違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，有違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的公司，在違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)關(guān)閉前不得申請(qǐng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，通過(guò)綜合治理，證券行業(yè)進(jìn)入了規(guī)范發(fā)展的新階段，已經(jīng)具備了增設(shè)分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的條件。 另一方面，隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和證券市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大、功能增強(qiáng)，證券公司現(xiàn)有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量和布局已經(jīng)不能完全適應(yīng)投資者的需求和市場(chǎng)發(fā)展的需要，客觀上需要增設(shè)證券營(yíng)業(yè)部。
按照規(guī)定，具備條件的證券公司是否設(shè)立分公司和證券營(yíng)業(yè)部，以及在哪里設(shè)立分公司和證券營(yíng)業(yè)部，由公司自主決策、自行決定。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，這將有利于證券公司根據(jù)各自的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)管理能力以及優(yōu)化資源配置的需要，選擇適合自身情況的經(jīng)營(yíng)組織模式和業(yè)務(wù)布局。
兩項(xiàng)規(guī)定根據(jù)不同類型證券公司的情況，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件做了不同要求，這有利于證券公司提升專業(yè)化或區(qū)域化經(jīng)營(yíng)管理水平，形成主營(yíng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)和核心競(jìng)爭(zhēng)力，為市場(chǎng)提供差異化和特色化的專業(yè)服務(wù)。
按照分公司監(jiān)管規(guī)定，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，分公司可以從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及一定區(qū)域內(nèi)證券營(yíng)業(yè)部的管理、一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)；但是，分公司不能直接經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不能同時(shí)經(jīng)營(yíng)存在利益沖突的多項(xiàng)業(yè)務(wù)；已設(shè)有分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其他分公司或公司總部不能再經(jīng)營(yíng)該項(xiàng)業(yè)務(wù)。
根據(jù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定，將優(yōu)先考慮在沒(méi)有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不足的地區(qū)設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部并向競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的優(yōu)質(zhì)公司傾斜，以優(yōu)化證券營(yíng)業(yè)部的地區(qū)布局，提高新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部的起點(diǎn)質(zhì)量。
營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定還要求相關(guān)證券公司在2010年8月底前清理并關(guān)閉歷史遺留的少量違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，有違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的公司，在違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)關(guān)閉前不得申請(qǐng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，通過(guò)綜合治理，證券行業(yè)進(jìn)入了規(guī)范發(fā)展的新階段，已經(jīng)具備了增設(shè)分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的條件。 另一方面，隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和證券市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大、功能增強(qiáng)，證券公司現(xiàn)有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量和布局已經(jīng)不能完全適應(yīng)投資者的需求和市場(chǎng)發(fā)展的需要，客觀上需要增設(shè)證券營(yíng)業(yè)部。