考試大訊 央行8日公告，為進(jìn)一步提高市場(chǎng)效率，降低債券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)債市健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，就銀行間債券市場(chǎng)債券交易券款對(duì)付結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)作出規(guī)定。公告自8月1日起執(zhí)行。
券款對(duì)付是指?jìng)灰走_(dá)成后，在雙方指定的結(jié)算日，債券和資金同步進(jìn)行交收并互為條件的一種結(jié)算方式。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”）通過中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱“簿記系統(tǒng)”）和中國(guó)人民銀行大額支付系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱“支付系統(tǒng)”）的連接，為銀行間債券市場(chǎng)參與者（簡(jiǎn)稱“參與者”）提供券款對(duì)付結(jié)算服務(wù)。
公告明確，已在支付系統(tǒng)開立清算賬戶的參與者通過其在支付系統(tǒng)的清算賬戶辦理券款對(duì)付的資金結(jié)算；未在支付系統(tǒng)開立清算賬戶的參與者可委托在支付系統(tǒng)開立清算賬戶的商業(yè)銀行或中央結(jié)算公司代理券款對(duì)付的資金結(jié)算。清算代理行代理券款對(duì)付的資金結(jié)算時(shí)，應(yīng)通過其在支付系統(tǒng)的清算賬戶進(jìn)行。
中央結(jié)算公司在管理債券結(jié)算資金專戶時(shí)，應(yīng)遵守以下原則：債券結(jié)算資金專戶應(yīng)按債券托管賬戶分戶設(shè)置，一戶一賬，僅用于辦理債券交易券款對(duì)付的資金結(jié)算；債券結(jié)算資金專戶中的資金歸參與者所有和支配；中央結(jié)算公司不得將債券結(jié)算資金專戶中的資金挪作他用或擅自動(dòng)用，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；中央結(jié)算公司不得對(duì)債券結(jié)算資金專戶墊資；債券結(jié)算資金專戶實(shí)行日終“零余額”管理，中央結(jié)算公司應(yīng)統(tǒng)一對(duì)日終債券結(jié)算資金專戶內(nèi)的剩余資金作自動(dòng)劃回處理，不得滯留資金；中央結(jié)算公司應(yīng)建立債券結(jié)算資金專戶查詢機(jī)制，為參與者提供賬戶查詢服務(wù)，參與者有權(quán)通過客戶端和電話等渠道實(shí)時(shí)查詢債券結(jié)算資金專戶的資金情況。
公告指出，中央結(jié)算公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)債券結(jié)算資金專戶的管理，并于每旬后的三個(gè)工作日內(nèi)將上旬債券結(jié)算資金專戶情況以書面形式報(bào)送中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部，出現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告。中央結(jié)算公司在為參與者提供券款對(duì)付結(jié)算服務(wù)前，應(yīng)與參與者簽訂券款對(duì)付結(jié)算服務(wù)協(xié)議，就雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任及違約處理等事項(xiàng)做出明確約定；其中，為委托清算代理行代理券款對(duì)付的資金結(jié)算的參與者提供券款對(duì)付結(jié)算服務(wù)前，應(yīng)與參與者和清算代理行簽訂三方協(xié)議。
清算代理行和中央結(jié)算公司接受參與者委托代理券款對(duì)付的資金結(jié)算前，應(yīng)與參與者簽訂資金結(jié)算代理協(xié)議，就雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任及違約處理等事項(xiàng)做出明確約定。
券款對(duì)付是指?jìng)灰走_(dá)成后，在雙方指定的結(jié)算日，債券和資金同步進(jìn)行交收并互為條件的一種結(jié)算方式。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”）通過中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱“簿記系統(tǒng)”）和中國(guó)人民銀行大額支付系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱“支付系統(tǒng)”）的連接，為銀行間債券市場(chǎng)參與者（簡(jiǎn)稱“參與者”）提供券款對(duì)付結(jié)算服務(wù)。
公告明確，已在支付系統(tǒng)開立清算賬戶的參與者通過其在支付系統(tǒng)的清算賬戶辦理券款對(duì)付的資金結(jié)算；未在支付系統(tǒng)開立清算賬戶的參與者可委托在支付系統(tǒng)開立清算賬戶的商業(yè)銀行或中央結(jié)算公司代理券款對(duì)付的資金結(jié)算。清算代理行代理券款對(duì)付的資金結(jié)算時(shí)，應(yīng)通過其在支付系統(tǒng)的清算賬戶進(jìn)行。
中央結(jié)算公司在管理債券結(jié)算資金專戶時(shí)，應(yīng)遵守以下原則：債券結(jié)算資金專戶應(yīng)按債券托管賬戶分戶設(shè)置，一戶一賬，僅用于辦理債券交易券款對(duì)付的資金結(jié)算；債券結(jié)算資金專戶中的資金歸參與者所有和支配；中央結(jié)算公司不得將債券結(jié)算資金專戶中的資金挪作他用或擅自動(dòng)用，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；中央結(jié)算公司不得對(duì)債券結(jié)算資金專戶墊資；債券結(jié)算資金專戶實(shí)行日終“零余額”管理，中央結(jié)算公司應(yīng)統(tǒng)一對(duì)日終債券結(jié)算資金專戶內(nèi)的剩余資金作自動(dòng)劃回處理，不得滯留資金；中央結(jié)算公司應(yīng)建立債券結(jié)算資金專戶查詢機(jī)制，為參與者提供賬戶查詢服務(wù)，參與者有權(quán)通過客戶端和電話等渠道實(shí)時(shí)查詢債券結(jié)算資金專戶的資金情況。
公告指出，中央結(jié)算公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)債券結(jié)算資金專戶的管理，并于每旬后的三個(gè)工作日內(nèi)將上旬債券結(jié)算資金專戶情況以書面形式報(bào)送中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部，出現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告。中央結(jié)算公司在為參與者提供券款對(duì)付結(jié)算服務(wù)前，應(yīng)與參與者簽訂券款對(duì)付結(jié)算服務(wù)協(xié)議，就雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任及違約處理等事項(xiàng)做出明確約定；其中，為委托清算代理行代理券款對(duì)付的資金結(jié)算的參與者提供券款對(duì)付結(jié)算服務(wù)前，應(yīng)與參與者和清算代理行簽訂三方協(xié)議。
清算代理行和中央結(jié)算公司接受參與者委托代理券款對(duì)付的資金結(jié)算前，應(yīng)與參與者簽訂資金結(jié)算代理協(xié)議，就雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任及違約處理等事項(xiàng)做出明確約定。