本章要點(diǎn)：了解可轉(zhuǎn)換債券、股份轉(zhuǎn)換及債券償還、贖回、回售等基本概念；熟悉發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的基本條件；了解對(duì)募集資金投向的限制性規(guī)定；熟悉主承銷商應(yīng)核查的事項(xiàng)；了解不得發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的情形；熟悉設(shè)計(jì)可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行條款的要求。
熟悉可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申報(bào)程序和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請(qǐng)文件目錄。
熟悉可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行方式、發(fā)行程序和上市的一般規(guī)定；了解上海、深圳證券交易所對(duì)可轉(zhuǎn)換債券上市的規(guī)定。
熟悉發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券申報(bào)前的各項(xiàng)信息披露的基本要求；掌握可轉(zhuǎn)換債券募集說(shuō)明書摘要披露的基本要求。
熟悉可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申報(bào)程序和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請(qǐng)文件目錄。
熟悉可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行方式、發(fā)行程序和上市的一般規(guī)定；了解上海、深圳證券交易所對(duì)可轉(zhuǎn)換債券上市的規(guī)定。
熟悉發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券申報(bào)前的各項(xiàng)信息披露的基本要求；掌握可轉(zhuǎn)換債券募集說(shuō)明書摘要披露的基本要求。