概述
1、涉水工程的特點及風險特征
任何人類活動都有風險，只不過不同的活動面臨的風險概率高低不同、風險的影響程度不同而已。工程建設過程一般面臨來自自然資源、投資融資、工程技術、外部環(huán)境等方面的風險。這些風風險中，有些是自然界施加給人類的，需要有關各方共同面對，有些是建設各方、參建各方之間相互影響造成的，需要各方合理分擔。涉水工程包括水利、水電、河海工程等直接建在水中、水上或水邊，建設過程直接受到水的影響的工程。這類工程涉及的面很廣，除水利水電、交通航運等行業(yè)外，水廠、污水處理廠等市政工程、大型火電廠、核電廠、抽水蓄能電站等能源工程、國家原油儲備基地、煤炭輸出基地、大型鋼鐵企業(yè)的礦石轉運基地等重要基礎設施都是涉水工程或需要配套涉水工程。和一般的建設工程相比，涉水工程具有受洪水、臺風、地質等不確定的自然條件影響大、拆遷征地移民等政策處理難度大、工程技術復雜、工期長、投資大等特點，因此，面臨的風險更多、損失更大、影響更廣。
1.1 常用的風險對策
面對潛在的風險，人們可以采取消極回避、積極控制、主動承擔等對策。不同的對策承擔的風險不同，需要付出不同的代價，獲得的效果也不同。
（1）消極回避
回避是一種徹底規(guī)避的做法，即斷絕風險的來源。面對諸多潛在的風險，對于建設項目而言，徹底回避風險往往意味著放棄建設機會。盡管回避是消極的，有時可能不失為一種明智的選擇。不過，代建制是建立在項目建設決策已經明確的前提下的建設管理模式，所以消極回避不屬于本文的研究范疇。
（2）積極控制
即對各主要風險因素，積極采取技術上可行、經濟上合理的控制措施，降低風險發(fā)生的概率，或將風險可能帶來的損失控制在最低限度。這是絕大多數建設項目采用的風險防范對策，采用代建制的項目也不會例外。在風險評估中，要解決風險由相關各方合理分擔、風險控制成本估算、如何降低風險控制成本等問題。
（3）風險轉移
是主動承擔風險的對策之一，即投資者積極面對、主動承擔風險，但通過經濟手段將風險轉移給參建各方，如代建單位、承包單位、設計單位、供應單位等，或通過投保的方式將風險轉移給保險機構。風險轉移后，風險控制費用也相應地轉移給風險承擔單位。如建設臨時防護工程的費用支付給施工單位、保險費交給保險公司等。
（4）風險自擔
即投資者自己承擔風險。按照“誰投資、誰受益、誰承擔風險”的原則，建設項目的效益是資方的效益（或通過運營管理單位回收），風險也是資方的風險。對于發(fā)生頻率高、帶來損失小的風險，經過風險評估，控制、轉移風險的代價都相對較高的情況下，資方常常主動自擔風險。
1.2 涉水工程代建單位的風險
工程建設的風險是投資方的風險，如果投資方是政府，則政府承擔風險；如果有民間資本、金融機構等社會資金投入，則風險應當根據出資比例由各方共同承擔。不論投資組成和比例如何，通常資方不會完全自擔風險，而往往采取控制、轉移等措施?？刂啤⑥D移風險的成本，如修筑圍堰的費用、保險費等，計入項目總投資。風險轉移后，承擔風險的責任方享有支配風險控制費用和風險利潤的權力。
代建單位作為建設項目的主要參建方，將是資方風險轉移的主要目標。根據各地出臺的“政府投資項目代建制暫行管理辦法（規(guī)定）”，涉水工程建設項目面臨的風險將被投資方全部或部分轉移給代建方。涉水工程代建單位承擔的風險有洪水、臺風、地質等不確定因素帶來的風險，征地拆遷移民風險，財務風險，市場風險，各方協(xié)調風險，資金不能及時到位等風險。項目不同、管理辦法不同，代建單位面臨的風險也不同。本文將分析涉水工程代建單位共同面臨的主要風險及其防范措施，對其它風險僅作一般描述。
2、洪水、臺風、地質風險及防范對策
2.1洪水風險及防范對策
水文條件是年際變化很大的隨機因素，包括影響內陸水域的陸地水文因素和河口、近海水域的海洋水文因素。涉水工程建在水中、水上或水邊，工期往往又比較長，難以在一個枯水季節(jié)建成，因此，受水文因素影響比較大。水文因素的不利結果是洪水、潮水、波浪，內陸河道的涉水工程一般采用圍堰控制洪水可能帶來的風險，河口、近海工程還要采用防浪設施防御海洋水文因素可能帶來的潮水、波浪風險。這種隨機因素帶來的風險是無法規(guī)避的，也不可能完全控制，只能在一定限度上加以防御。各行各業(yè)都有相應的防御標準，工程設計采取的防御措施采用的就是這些標準。如某水電工程的圍堰設計標準是5年一遇，當基坑施工期間發(fā)生不超過5年一遇標準的洪水時，圍堰將起到防御洪水、控制風險的作用。如果施工期間遇到超過5年一遇的洪水時，洪水將越過圍堰進入基坑，淹沒圍堰內的施工機械、臨時設施、建筑物和機械設備，工程被迫停工。等洪水過后，需要排除基坑積水、清理基坑雜物，重新購置施工機械、建設臨時設施，直接經濟損失巨大，并且明顯延長工期。
遭遇超標準洪水的風險是業(yè)主的風險，如果要把這種風險轉移給代建單位，則應支付相應的風險控制成本。否則巨大的風險損失是代建企業(yè)難以承受的。建議資方按照設計標準委托給代建單位，將超過設計標準的洪水界定為“不可抗力”，并在合同中明確相關索賠條款，一旦發(fā)生，則按照合同條款索賠。如果合同中不明確界定，事后將很難處理，因為把略高于20％的洪水稱為“不可抗力”，是很難讓人接受的。
2.2地質風險及風范措施
地質條件也有不確定性，因為不論是可研階段還是初設階段，地質勘察的密度總是有限的，總體地質條件如何，主要依賴地質工程師的主觀判斷，而人對自然界的認知是有限的，難免出現偏差，甚至差錯。例如，一條長3000m的引水隧洞，初步設計時按照每300m一個斷面進行鉆探勘察，根據鉆探結果判斷隧洞沿線地址條件比較好，無需特殊處理。設計噴錨支護兩處，總長度為200m，襯砌長度為1/3，即1000m，設計時按照每300m一個斷面進行鉆探勘察，根據鉆探結果判斷隧洞沿線地址條件比較好，無需特殊處理。設計噴錨支護兩處，總長度為200m，襯砌長度為1/3，即1000m。這種勘察、設計是允許有誤差的，實際地質條件可能比設計的還好，也可能要差一些。
建議業(yè)主按照Fidic的單價承包條款與代建方簽訂合同，風險自擔，風險利潤自己保留。如果代建單位接受了總價委托合同，意味著也接受了風險及相應的風險利潤。對于這種風險，代建單位可以采用總價承包的方式，把隧洞施工及相應的風險轉移給施工企業(yè)。
2.3臺風風險和防范措施
臺風是我國東南沿海地區(qū)經常遭受的自然災害，浙江省今年遭受4次大的臺風襲擊，直接經濟損失數百億元，在建的涉水工程也遭受了重大損失。臺風是一種不確定因素，其防范措施也只能是有限度的。建議參照洪水風險的處置辦法，處置臺風風險。
1、涉水工程的特點及風險特征
任何人類活動都有風險，只不過不同的活動面臨的風險概率高低不同、風險的影響程度不同而已。工程建設過程一般面臨來自自然資源、投資融資、工程技術、外部環(huán)境等方面的風險。這些風風險中，有些是自然界施加給人類的，需要有關各方共同面對，有些是建設各方、參建各方之間相互影響造成的，需要各方合理分擔。涉水工程包括水利、水電、河海工程等直接建在水中、水上或水邊，建設過程直接受到水的影響的工程。這類工程涉及的面很廣，除水利水電、交通航運等行業(yè)外，水廠、污水處理廠等市政工程、大型火電廠、核電廠、抽水蓄能電站等能源工程、國家原油儲備基地、煤炭輸出基地、大型鋼鐵企業(yè)的礦石轉運基地等重要基礎設施都是涉水工程或需要配套涉水工程。和一般的建設工程相比，涉水工程具有受洪水、臺風、地質等不確定的自然條件影響大、拆遷征地移民等政策處理難度大、工程技術復雜、工期長、投資大等特點，因此，面臨的風險更多、損失更大、影響更廣。
1.1 常用的風險對策
面對潛在的風險，人們可以采取消極回避、積極控制、主動承擔等對策。不同的對策承擔的風險不同，需要付出不同的代價，獲得的效果也不同。
（1）消極回避
回避是一種徹底規(guī)避的做法，即斷絕風險的來源。面對諸多潛在的風險，對于建設項目而言，徹底回避風險往往意味著放棄建設機會。盡管回避是消極的，有時可能不失為一種明智的選擇。不過，代建制是建立在項目建設決策已經明確的前提下的建設管理模式，所以消極回避不屬于本文的研究范疇。
（2）積極控制
即對各主要風險因素，積極采取技術上可行、經濟上合理的控制措施，降低風險發(fā)生的概率，或將風險可能帶來的損失控制在最低限度。這是絕大多數建設項目采用的風險防范對策，采用代建制的項目也不會例外。在風險評估中，要解決風險由相關各方合理分擔、風險控制成本估算、如何降低風險控制成本等問題。
（3）風險轉移
是主動承擔風險的對策之一，即投資者積極面對、主動承擔風險，但通過經濟手段將風險轉移給參建各方，如代建單位、承包單位、設計單位、供應單位等，或通過投保的方式將風險轉移給保險機構。風險轉移后，風險控制費用也相應地轉移給風險承擔單位。如建設臨時防護工程的費用支付給施工單位、保險費交給保險公司等。
（4）風險自擔
即投資者自己承擔風險。按照“誰投資、誰受益、誰承擔風險”的原則，建設項目的效益是資方的效益（或通過運營管理單位回收），風險也是資方的風險。對于發(fā)生頻率高、帶來損失小的風險，經過風險評估，控制、轉移風險的代價都相對較高的情況下，資方常常主動自擔風險。
1.2 涉水工程代建單位的風險
工程建設的風險是投資方的風險，如果投資方是政府，則政府承擔風險；如果有民間資本、金融機構等社會資金投入，則風險應當根據出資比例由各方共同承擔。不論投資組成和比例如何，通常資方不會完全自擔風險，而往往采取控制、轉移等措施?？刂啤⑥D移風險的成本，如修筑圍堰的費用、保險費等，計入項目總投資。風險轉移后，承擔風險的責任方享有支配風險控制費用和風險利潤的權力。
代建單位作為建設項目的主要參建方，將是資方風險轉移的主要目標。根據各地出臺的“政府投資項目代建制暫行管理辦法（規(guī)定）”，涉水工程建設項目面臨的風險將被投資方全部或部分轉移給代建方。涉水工程代建單位承擔的風險有洪水、臺風、地質等不確定因素帶來的風險，征地拆遷移民風險，財務風險，市場風險，各方協(xié)調風險，資金不能及時到位等風險。項目不同、管理辦法不同，代建單位面臨的風險也不同。本文將分析涉水工程代建單位共同面臨的主要風險及其防范措施，對其它風險僅作一般描述。
2、洪水、臺風、地質風險及防范對策
2.1洪水風險及防范對策
水文條件是年際變化很大的隨機因素，包括影響內陸水域的陸地水文因素和河口、近海水域的海洋水文因素。涉水工程建在水中、水上或水邊，工期往往又比較長，難以在一個枯水季節(jié)建成，因此，受水文因素影響比較大。水文因素的不利結果是洪水、潮水、波浪，內陸河道的涉水工程一般采用圍堰控制洪水可能帶來的風險，河口、近海工程還要采用防浪設施防御海洋水文因素可能帶來的潮水、波浪風險。這種隨機因素帶來的風險是無法規(guī)避的，也不可能完全控制，只能在一定限度上加以防御。各行各業(yè)都有相應的防御標準，工程設計采取的防御措施采用的就是這些標準。如某水電工程的圍堰設計標準是5年一遇，當基坑施工期間發(fā)生不超過5年一遇標準的洪水時，圍堰將起到防御洪水、控制風險的作用。如果施工期間遇到超過5年一遇的洪水時，洪水將越過圍堰進入基坑，淹沒圍堰內的施工機械、臨時設施、建筑物和機械設備，工程被迫停工。等洪水過后，需要排除基坑積水、清理基坑雜物，重新購置施工機械、建設臨時設施，直接經濟損失巨大，并且明顯延長工期。
遭遇超標準洪水的風險是業(yè)主的風險，如果要把這種風險轉移給代建單位，則應支付相應的風險控制成本。否則巨大的風險損失是代建企業(yè)難以承受的。建議資方按照設計標準委托給代建單位，將超過設計標準的洪水界定為“不可抗力”，并在合同中明確相關索賠條款，一旦發(fā)生，則按照合同條款索賠。如果合同中不明確界定，事后將很難處理，因為把略高于20％的洪水稱為“不可抗力”，是很難讓人接受的。
2.2地質風險及風范措施
地質條件也有不確定性，因為不論是可研階段還是初設階段，地質勘察的密度總是有限的，總體地質條件如何，主要依賴地質工程師的主觀判斷，而人對自然界的認知是有限的，難免出現偏差，甚至差錯。例如，一條長3000m的引水隧洞，初步設計時按照每300m一個斷面進行鉆探勘察，根據鉆探結果判斷隧洞沿線地址條件比較好，無需特殊處理。設計噴錨支護兩處，總長度為200m，襯砌長度為1/3，即1000m，設計時按照每300m一個斷面進行鉆探勘察，根據鉆探結果判斷隧洞沿線地址條件比較好，無需特殊處理。設計噴錨支護兩處，總長度為200m，襯砌長度為1/3，即1000m。這種勘察、設計是允許有誤差的，實際地質條件可能比設計的還好，也可能要差一些。
建議業(yè)主按照Fidic的單價承包條款與代建方簽訂合同，風險自擔，風險利潤自己保留。如果代建單位接受了總價委托合同，意味著也接受了風險及相應的風險利潤。對于這種風險，代建單位可以采用總價承包的方式，把隧洞施工及相應的風險轉移給施工企業(yè)。
2.3臺風風險和防范措施
臺風是我國東南沿海地區(qū)經常遭受的自然災害，浙江省今年遭受4次大的臺風襲擊，直接經濟損失數百億元，在建的涉水工程也遭受了重大損失。臺風是一種不確定因素，其防范措施也只能是有限度的。建議參照洪水風險的處置辦法，處置臺風風險。