涉水工程代建單位的風(fēng)險(xiǎn)與防范措施

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概述
     1、涉水工程的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)特征
     任何人類活動(dòng)都有風(fēng)險(xiǎn),只不過不同的活動(dòng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)概率高低不同、風(fēng)險(xiǎn)的影響程度不同而已。工程建設(shè)過程一般面臨來自自然資源、投資融資、工程技術(shù)、外部環(huán)境等方面的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)中,有些是自然界施加給人類的,需要有關(guān)各方共同面對(duì),有些是建設(shè)各方、參建各方之間相互影響造成的,需要各方合理分擔(dān)。涉水工程包括水利、水電、河海工程等直接建在水中、水上或水邊,建設(shè)過程直接受到水的影響的工程。這類工程涉及的面很廣,除水利水電、交通航運(yùn)等行業(yè)外,水廠、污水處理廠等市政工程、大型火電廠、核電廠、抽水蓄能電站等能源工程、國家原油儲(chǔ)備基地、煤炭輸出基地、大型鋼鐵企業(yè)的礦石轉(zhuǎn)運(yùn)基地等重要基礎(chǔ)設(shè)施都是涉水工程或需要配套涉水工程。和一般的建設(shè)工程相比,涉水工程具有受洪水、臺(tái)風(fēng)、地質(zhì)等不確定的自然條件影響大、拆遷征地移民等政策處理難度大、工程技術(shù)復(fù)雜、工期長、投資大等特點(diǎn),因此,面臨的風(fēng)險(xiǎn)更多、損失更大、影響更廣。
     1.1 常用的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策
     面對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn),人們可以采取消極回避、積極控制、主動(dòng)承擔(dān)等對(duì)策。不同的對(duì)策承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不同,需要付出不同的代價(jià),獲得的效果也不同。
     (1)消極回避
     回避是一種徹底規(guī)避的做法,即斷絕風(fēng)險(xiǎn)的來源。面對(duì)諸多潛在的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目而言,徹底回避風(fēng)險(xiǎn)往往意味著放棄建設(shè)機(jī)會(huì)。盡管回避是消極的,有時(shí)可能不失為一種明智的選擇。不過,代建制是建立在項(xiàng)目建設(shè)決策已經(jīng)明確的前提下的建設(shè)管理模式,所以消極回避不屬于本文的研究范疇。
     (2)積極控制
     即對(duì)各主要風(fēng)險(xiǎn)因素,積極采取技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理的控制措施,降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率,或?qū)L(fēng)險(xiǎn)可能帶來的損失控制在最低限度。這是絕大多數(shù)建設(shè)項(xiàng)目采用的風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策,采用代建制的項(xiàng)目也不會(huì)例外。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中,要解決風(fēng)險(xiǎn)由相關(guān)各方合理分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)控制成本估算、如何降低風(fēng)險(xiǎn)控制成本等問題。
     (3)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
     是主動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策之一,即投資者積極面對(duì)、主動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),但通過經(jīng)濟(jì)手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給參建各方,如代建單位、承包單位、設(shè)計(jì)單位、供應(yīng)單位等,或通過投保的方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移后,風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)用也相應(yīng)地轉(zhuǎn)移給風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)單位。如建設(shè)臨時(shí)防護(hù)工程的費(fèi)用支付給施工單位、保險(xiǎn)費(fèi)交給保險(xiǎn)公司等。
     (4)風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
     即投資者自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。按照“誰投資、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則,建設(shè)項(xiàng)目的效益是資方的效益(或通過運(yùn)營管理單位回收),風(fēng)險(xiǎn)也是資方的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于發(fā)生頻率高、帶來損失小的風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,控制、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的代價(jià)都相對(duì)較高的情況下,資方常常主動(dòng)自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
     1.2 涉水工程代建單位的風(fēng)險(xiǎn)
     工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)是投資方的風(fēng)險(xiǎn),如果投資方是政府,則政府承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);如果有民間資本、金融機(jī)構(gòu)等社會(huì)資金投入,則風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)出資比例由各方共同承擔(dān)。不論投資組成和比例如何,通常資方不會(huì)完全自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),而往往采取控制、轉(zhuǎn)移等措施??刂啤⑥D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的成本,如修筑圍堰的費(fèi)用、保險(xiǎn)費(fèi)等,計(jì)入項(xiàng)目總投資。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移后,承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任方享有支配風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)利潤的權(quán)力。
     代建單位作為建設(shè)項(xiàng)目的主要參建方,將是資方風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的主要目標(biāo)。根據(jù)各地出臺(tái)的“政府投資項(xiàng)目代建制暫行管理辦法(規(guī)定)”,涉水工程建設(shè)項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)將被投資方全部或部分轉(zhuǎn)移給代建方。涉水工程代建單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有洪水、臺(tái)風(fēng)、地質(zhì)等不確定因素帶來的風(fēng)險(xiǎn),征地拆遷移民風(fēng)險(xiǎn),財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),市場風(fēng)險(xiǎn),各方協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn),資金不能及時(shí)到位等風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目不同、管理辦法不同,代建單位面臨的風(fēng)險(xiǎn)也不同。本文將分析涉水工程代建單位共同面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施,對(duì)其它風(fēng)險(xiǎn)僅作一般描述。
     2、洪水、臺(tái)風(fēng)、地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)及防范對(duì)策
     2.1洪水風(fēng)險(xiǎn)及防范對(duì)策
     水文條件是年際變化很大的隨機(jī)因素,包括影響內(nèi)陸水域的陸地水文因素和河口、近海水域的海洋水文因素。涉水工程建在水中、水上或水邊,工期往往又比較長,難以在一個(gè)枯水季節(jié)建成,因此,受水文因素影響比較大。水文因素的不利結(jié)果是洪水、潮水、波浪,內(nèi)陸河道的涉水工程一般采用圍堰控制洪水可能帶來的風(fēng)險(xiǎn),河口、近海工程還要采用防浪設(shè)施防御海洋水文因素可能帶來的潮水、波浪風(fēng)險(xiǎn)。這種隨機(jī)因素帶來的風(fēng)險(xiǎn)是無法規(guī)避的,也不可能完全控制,只能在一定限度上加以防御。各行各業(yè)都有相應(yīng)的防御標(biāo)準(zhǔn),工程設(shè)計(jì)采取的防御措施采用的就是這些標(biāo)準(zhǔn)。如某水電工程的圍堰設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)是5年一遇,當(dāng)基坑施工期間發(fā)生不超過5年一遇標(biāo)準(zhǔn)的洪水時(shí),圍堰將起到防御洪水、控制風(fēng)險(xiǎn)的作用。如果施工期間遇到超過5年一遇的洪水時(shí),洪水將越過圍堰進(jìn)入基坑,淹沒圍堰內(nèi)的施工機(jī)械、臨時(shí)設(shè)施、建筑物和機(jī)械設(shè)備,工程被迫停工。等洪水過后,需要排除基坑積水、清理基坑雜物,重新購置施工機(jī)械、建設(shè)臨時(shí)設(shè)施,直接經(jīng)濟(jì)損失巨大,并且明顯延長工期。
     遭遇超標(biāo)準(zhǔn)洪水的風(fēng)險(xiǎn)是業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn),如果要把這種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給代建單位,則應(yīng)支付相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制成本。否則巨大的風(fēng)險(xiǎn)損失是代建企業(yè)難以承受的。建議資方按照設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)委托給代建單位,將超過設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的洪水界定為“不可抗力”,并在合同中明確相關(guān)索賠條款,一旦發(fā)生,則按照合同條款索賠。如果合同中不明確界定,事后將很難處理,因?yàn)榘崖愿哂?0%的洪水稱為“不可抗力”,是很難讓人接受的。
     2.2地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)范措施
     地質(zhì)條件也有不確定性,因?yàn)椴徽撌强裳须A段還是初設(shè)階段,地質(zhì)勘察的密度總是有限的,總體地質(zhì)條件如何,主要依賴地質(zhì)工程師的主觀判斷,而人對(duì)自然界的認(rèn)知是有限的,難免出現(xiàn)偏差,甚至差錯(cuò)。例如,一條長3000m的引水隧洞,初步設(shè)計(jì)時(shí)按照每300m一個(gè)斷面進(jìn)行鉆探勘察,根據(jù)鉆探結(jié)果判斷隧洞沿線地址條件比較好,無需特殊處理。設(shè)計(jì)噴錨支護(hù)兩處,總長度為200m,襯砌長度為1/3,即1000m,設(shè)計(jì)時(shí)按照每300m一個(gè)斷面進(jìn)行鉆探勘察,根據(jù)鉆探結(jié)果判斷隧洞沿線地址條件比較好,無需特殊處理。設(shè)計(jì)噴錨支護(hù)兩處,總長度為200m,襯砌長度為1/3,即1000m。這種勘察、設(shè)計(jì)是允許有誤差的,實(shí)際地質(zhì)條件可能比設(shè)計(jì)的還好,也可能要差一些。
     建議業(yè)主按照Fidic的單價(jià)承包條款與代建方簽訂合同,風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān),風(fēng)險(xiǎn)利潤自己保留。如果代建單位接受了總價(jià)委托合同,意味著也接受了風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)利潤。對(duì)于這種風(fēng)險(xiǎn),代建單位可以采用總價(jià)承包的方式,把隧洞施工及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給施工企業(yè)。
     2.3臺(tái)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和防范措施
     臺(tái)風(fēng)是我國東南沿海地區(qū)經(jīng)常遭受的自然災(zāi)害,浙江省今年遭受4次大的臺(tái)風(fēng)襲擊,直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)百億元,在建的涉水工程也遭受了重大損失。臺(tái)風(fēng)是一種不確定因素,其防范措施也只能是有限度的。建議參照洪水風(fēng)險(xiǎn)的處置辦法,處置臺(tái)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。