一個工程項目在施工過程中，時常會有這樣或那樣的工程索賠事件發(fā)生。作為監(jiān)理，如何處理好工程中出現(xiàn)的索賠，關系到我們能否真正做到客觀、公正、公平地開展監(jiān)理工作，維護工程施工過程中業(yè)主及承包商雙方的合法權益，同時也是體現(xiàn)監(jiān)理控制效果的一項重要工作。因此，作為一個工程項目的總監(jiān)應自始自終重視工程施工過程中出現(xiàn)的索賠，掌握處理索賠的一些基本方法。但在目前工程監(jiān)理過程中，如何處理這些索賠事件，常常是我們現(xiàn)場監(jiān)理工程師（以下簡稱“監(jiān)理”）感覺頭痛的事情，主要是不知從哪方面去下手，怎么樣處理？為此，筆者根據自己處理過的工程索賠，提出一些處理索賠的思路及處理方法。
按照FIDIC條款的解釋，索賠是一種工程施工過程中的一種風險因素，是施工合同雙方預先無法合理預見的不確定因素，是指在合同實施過程中，根據法律、合同規(guī)定及慣例，合同主體的一方對于非自己的過錯或者按合同要求非自己應承擔的風險，而是屬于應由對方承擔責任的情況造成，且實際發(fā)生了損失，從而向合同主體的另一方提出給予補償或賠償?shù)臋嗬?。由于工程中的索賠較多的是承包商向業(yè)主方提出，且在處理上較為復雜。因此，本文主要討論如何處理這方面的索賠。索賠按其目的可分為費用索賠和工期索賠。索賠在整個工程施工過程中隨時會以各種形式出現(xiàn)，如我們通常進行的工程增減變更簽證就屬于索賠的一種形式。往往是不確定因素越多，就越容易產生索賠。比如，在地基基礎施工階段，基坑開挖遇到地下構筑物或文物，或者地下管道、電纜及其他各種裝置等導致施工措施費用增加，引起承包商索賠；又如在進行基礎施工過程中，發(fā)現(xiàn)工程地質勘察報告明顯與實際不相符，導致施工措施費用及施工工期增加，也會引起承包商索賠；再如在進行基坑開挖施工過程中，遇到連續(xù)數(shù)日的陰雨天氣，致使現(xiàn)場無法進行施工，引起承包商索賠等。在安裝及裝飾工程施工階段，由于設計、建設單位提出某部分建筑裝飾或者安裝材料進行變更修改，導致材料及工序施工費用增加，引起承包商的索賠；或者由于業(yè)主未按照合同要求按時拔付工程進度款，導致工程不能按時完工，引起承包商的索賠等等。如何處理好這些索賠呢？我們可以通過以下的工程案例來回答這個問題。
案例1：某項目工程施工過程中，承包商對該工程以外應業(yè)主要求而進行的土方開挖提出計量要求，業(yè)主方要求監(jiān)理進行復核計量并簽證。
案例2：承包商為承攬到一項目工程，在工程招標時承諾費用優(yōu)惠，但在具體施工過程中，又以合同中標價低提出取消或部分取消費用優(yōu)惠。
案例3：某工程基坑開挖工程施工期間正值雨季，監(jiān)理同意順延工期的審批意見：“你方申報‘因6月22日晚上下雨，23、24日夜連續(xù)下雨，要求順延工期三天’。實際情況是6月22日白天短時小陣雨，23、24日夜均為中雨。根據《建設工程施工合同條件》第13條第6款規(guī)定及六月十七日工程例會紀要，考慮到基坑土方開挖只能在夜間進行施工，同意工期順延兩個日歷天，累計順延工期兩個日歷天?！?BR> 對于案例1的處理有三種情況，第一種情況是監(jiān)理直接告訴業(yè)主方這不屬于監(jiān)理的權限范圍，應由業(yè)主方自行處理。第二種情況是監(jiān)理按照業(yè)主提出的要求如實進行復核計量并簽證。第三種情況是監(jiān)理在明白了業(yè)主的意思后，先查閱監(jiān)理合同中業(yè)主對監(jiān)理的授權范圍，當明確了此項工作不屬于監(jiān)理的權限范圍后，監(jiān)理可向業(yè)主方婉延拒絕并說明情況。對于第一種情況，監(jiān)理很清楚業(yè)主對監(jiān)理的授權范圍，超出了這個范圍，監(jiān)理就無權進行處理。第三種情況是，當監(jiān)理在不能確認業(yè)主所提出的要求是否屬于自已處理的權限范圍時，他知道應從什么地方去查找相關的答案，在得到明確的答案后，再去作相應的處理。需要提的是，作為監(jiān)理，當你不能對所面臨的這類事情作出判斷時，你應當知道從何處著手去查詢有關規(guī)定、記錄資料等，你必須學會掌握一些解決問題的基本方法。第二種情況是監(jiān)理既未認真研究監(jiān)理工作的具體要求，也不知道哪些是屬于自己處置的權限范圍，哪些不是，只是按部就班地進行工作。這樣處理的結果，一是監(jiān)理的計量簽證無效，二是有時不但得不到業(yè)主的支持，還容易把自己卷進一些工程以外紛爭中去，使自己處于一種被動的境地。根據監(jiān)理合同要求，監(jiān)理僅有對業(yè)主授權范圍內的工程質量、進度、費用的簽字認可權。本例雖是關于工程計量的處理問題，但其處理的方法同樣適用于監(jiān)理對索賠的處理，這就要求我們每個監(jiān)理人員，特別是項目總監(jiān)平時要注意研究、熟悉監(jiān)理合同及工程施工合同，特別是要對監(jiān)理工作范圍、工作對象、工作結果等有哪些具體要求有一個清晰的認識。這樣才能區(qū)分哪些索賠要求是屬于監(jiān)理處置的權限范圍，對那些超出業(yè)主授予監(jiān)理權限范圍的工程計量或索賠，應提交業(yè)主自行處理。當我們一時不能作出判斷時，我們應按照第三種處理方式，及時查閱監(jiān)理合同，作出明確的判斷后，再進行相應的處置。當然，在監(jiān)理已向業(yè)主方作出了合理的解釋后，如果業(yè)主方仍然要求監(jiān)理進行計量，監(jiān)理可提出自己的計量意見供業(yè)主方參考，但不進行任何工程計量簽字。除非業(yè)主方另有正式的書面授權。在處理索賠事件中，合同是監(jiān)理處理索賠的重要依據之一。監(jiān)理只有對工程中的各種合同有了詳細的了解，熟悉合同內的有關條款要求后，才能依據合同處理好工程中的各種索賠。
對于案例2的處理，監(jiān)理除應了解、熟悉工程施工合同的相關條款外，必須了解（盡可能熟悉）涉及工程建設的各種法律、法規(guī)知識。對承包商提出的這項要求，一是要了解分析其原因，二是要提出其處理辦法。經了解，承包商提出這項要求的真實原因在于施工合同中原定由承包商采購的建筑材料，施工過程中業(yè)主方在未與承包商協(xié)商，征得承包商同意的情況下自行進行了采購，導致承包商的不滿，從而提出此項要求，實際上是一種變相的費用索賠。根據這種情況，監(jiān)理一方面可向業(yè)主方反映情況，同時提出監(jiān)理對此問題的書面看法及建議。另一方面，應向承包商指出其單方面提出取消或部分取消費用優(yōu)惠的行為已違反了有關法律、法規(guī)，如《招投標法》、《合同法》等的有關條款規(guī)定（當然，業(yè)主方也同樣違反了），要求其必須嚴格履行施工合同要求。鑒于業(yè)主方已將材料采購的既成事實，建議業(yè)主方與承包商進行協(xié)商解決（如業(yè)主方給予承包商一定的費用補償或施工補償?shù)龋?。從這個例子可以看出，作為項目監(jiān)理，特別是項目總監(jiān)，必須要具備較全面的知識，必須懂得一定的法律知識，掌握一定的協(xié)調處理問題的方法，才能處理好工程中的索賠。事實上，在處理工程索賠中，常常涉及到很多相關的法律法規(guī)問題。
對于案例3，首先我們應明確，作為一個有經驗的承包商，對于雨季基坑開挖施工應有充分的措施上的考慮。因此，對于此類情況的索賠，均不予考慮費用上的索賠要求。對于工期，由于無法估計具體的時間，且基坑開挖處在關鍵工序上，對于工期上的索賠可予以考慮。監(jiān)理處理這個索賠援引了三方面的條件作為處理的依據，一是天氣，監(jiān)理指出的6月22、23、24三日的天氣情況，均來自《監(jiān)理日記》及《工程晴雨表》的有關記錄；二是監(jiān)理對施工合同的理解；三是監(jiān)理對現(xiàn)場施工情況的了解以及《監(jiān)理日記》的有關施工情況記錄。由此看出，監(jiān)理不但要做好現(xiàn)場的監(jiān)理工作，還應注重平時的資料的積累。承包商對執(zhí)行監(jiān)理工程師的指令情況、各方的文件往來記錄、設計變更記錄、施工過程中的抽查試驗記錄、工序驗收記錄、工程計量記錄、工程施工進度情況記錄以及每天發(fā)生的可能影響到合同協(xié)議的各種情況等，要及時地、詳細地記錄在《監(jiān)理日記》上。對于工程施工過程中的天氣情況、停電、停水等情況要及時反映在《監(jiān)理日記》及《工程晴雨表》上。上述這些記錄工作，不是停留在日常的掛流水帳，而是有的放矢，監(jiān)理人員應有意識地逐漸培養(yǎng)自己在這方面的預見能力。在工程施工過程中，還有監(jiān)理發(fā)出過的有關工程問題的監(jiān)理通知、備忘錄、工程例會紀要、現(xiàn)場專題或協(xié)調會議紀要、監(jiān)理對施工單位的工程報告的批復意見、設計修改變更、業(yè)主要求等等，都可作為監(jiān)理處理工程索賠的依據。因此，對于有關會議紀要，要求與會各方負責人簽字表示認可，對于今后處理工程索賠將更有說服力，也具有法律效力。監(jiān)理人員在日常工作中，應認真做好每次會議的有關記錄，并做好相應的會議紀要。對于監(jiān)理發(fā)出的每一份監(jiān)理通知或備忘錄，應在發(fā)出之前進行嚴格審查，字斟句酌，反復推敲，甚至可以在監(jiān)理通知發(fā)出之前，在項目監(jiān)理部內部就監(jiān)理通知或備忘錄的內容展開討論，做到嚴謹、細致、周密、無懈可擊。特別是總監(jiān)更應在這方面加強對自己綜合素質的培養(yǎng)。一句話，監(jiān)理必須要在施工前及施工過程中注重平時的各種資料的積累。
關于監(jiān)理如何對承包商提出的索賠要求提出回復意見，讓我們再來看看以下案例：
承包商提交監(jiān)理的“延安醫(yī)院工地關于延長工期的報告”：
由我單位承建的延安醫(yī)院住院大樓工程，目前正處于大量安裝、裝修階段，按合同工期要求為九九年八月三十一日竣工，但由于一些因素的影響，使工期需要順延。
影響工期的客觀因素
1、本工程為現(xiàn)代化住院，功能較多，為滿足業(yè)主各科室的客觀需求，后期在原設計基礎上又增設了一些新內容，在增加功能的項目上，電氣部分尤為突出，截今為止，電氣部分已增設電話62部、插座443只、……，整個配電系統(tǒng)于九八年于十二月份重新出圖，增加部分約占電氣總量的1/3，由于功能的增加，在客觀上增加了施工單位的工作量。
2、由于設計出圖較為倉促，加之大樓結構的復雜性，一些安裝上問題在施工過程中才逐漸暴露出來，在土建與水電發(fā)生沖突的地方只得停下來邊修改邊施工，從而影響了正常的操作程序。如：……。
3、在一些重要設備、訂貨問題上，由于要考慮到設備的可行性及長遠性，導致了訂貨周期的加長，影響了安裝施工計劃。如：……。
4、消防部分由于世博會前期消防部門將人力全部投入到世博會建設上，圖紙設計一直沒有得到認定，到九九年四月八日才得到回復，從而大大縮短了安裝周期。
5、世博會期間，由于市區(qū)車輛管制，貨車無法進城，所需材料只能夜間短短的三個小時內運送，從而對貨源的及時供應構成了一些影響。
6、水電上一些在會上確定的設備訂貨進場后，沒有滿足院方使用要求，又重新拉回去生產。如：……。在一定程度影響了施工進度，也影響了土建的收尾工作。
7、在施工過程中，由于當初一些功能還未審定，現(xiàn)仍然在修改中。如：……
十一層改透析室，相應增加了純凈水電氣等部分八月五日收到設計電施修改圖，相應的電氣設備訂貨到現(xiàn)場還需要一段時間，土建的修改圖、純凈水的修改圖還需要等設計出圖后方可施工。
8、由于考慮外墻涂料顏色與窗、幕墻的玻璃的協(xié)調性，六月二十日刮完膩子，就等待定顏色，直到七月十六日才確定，內墻顏色至今未定。
二、鑒于以上原因，施工單位從實際出發(fā)，第一部分第1條，電氣增加部分影響工期56天，第2條由于設計與施工過程造成矛盾，延誤工期40天，第3條由于訂貨未及時滿足施工計劃，延誤工期（不包括未定的項目工期在內）45天，第4條由于消防認定時間影響工期25天，第5條由于世博會影響運輸延誤工期20天，第6條設備不符合要求延誤工期53天，第7條因功能更改延誤工期另計，第8條確定外墻涂料顏色延誤工期26天。
從單項累加，不計未定的部分，共延誤工期265天。
三、經土建與水電共同分析研究，綜合可同時進行的單項工序和不可估計的原因，報請建設方延長施工工期120天，即九九年十二月三十一日為竣工工期。
根據承包商提出的這份工期索賠報告，監(jiān)理可按照以下步驟進行：
1、首先應逐字逐句認真、仔細閱讀分析，并可組織展開內部討論，弄清報告里面每一句話的真實含意。
2、然后，回顧在工程施工過程中所發(fā)生的各種事情的相關文字記錄，如查詢有關《監(jiān)理日記》、各種會議紀要（如：工程例會、專題會議、現(xiàn)場協(xié)調會議紀要等）、監(jiān)理通知、備忘錄等。
3、在收集到了一定的資料之后，對每一條索賠要求對照以往的相關記錄進行分析，判斷其合理性，最終形成監(jiān)理的初步意見。
4、根據監(jiān)理的初步意見，與業(yè)主方進行溝通商量，認真聽取業(yè)主方的意見，從而形成監(jiān)理、業(yè)主方的最終意見。
5、根據監(jiān)理、業(yè)主方共同形成的最終意見，編寫監(jiān)理對承包商的回復意見。
回復意見如下：
××××建筑工程公司：
8月11日收到你方《延安醫(yī)院工地關于延長工期的報告》，根據你方報告、現(xiàn)場施工過程中的實際情況，回復如下：
對你方“影響工期的客觀因素”的再分析
影響工期的客觀因素第1條：電氣增加部分。該條順延工期理由不能成立，原因分析如下：
該增加部分是在圖紙會審時明確的，且于98年12月份已重新出圖；住院樓每層面積近1900 m2，總面積近28000 m2。你方進度計劃中，電氣安裝高峰時投入安裝人員30人，近1000 m²操作空間只有一名電氣安裝人員。因此，該增加部分工作量完全可以通過增加施工操作人員數(shù)量加以消化，不需要增加施工工期；根據你方99年3～8月份的施工進度計劃，應已包含了增加部分的工作量，因為增加部分已于98年12月份提供了圖紙，并非是在你方的進度計劃制定之后才增加的。
影響工期的客觀因素第2條：設計與施工的矛盾。
a．任何一套施工圖，在施工過程中都會存在有設計考慮不周全，而導致局部修改、變更。是否影響到工期要根據該問題所處部位、工序、問題發(fā)現(xiàn)時間、是否造成返工等來綜合考慮。……
影響工期的客觀因素第3條：設備訂貨問題。請你方重新閱讀以下工程例會紀要。
工程例會紀要 時間：1999.1.13. 編號: ……
第2條: ……
工程例會紀要 時間：1999.2.24. 編號: ……
第5條: ……
從以上會議紀要的時間、內容可看出訂貨滯后的主要原因和責任在誰?！?BR> 影響工期的客觀因素第4條：消防認定時間。
影響工期的客觀因素第 5條：世博會影響。
影響工期的客觀因素第6條：配電箱問題。
二、對順延工期要求的回復
綜合以上對你方提出的8條影響工期的客觀因素分析及現(xiàn)場實際進度情況，考慮到因各專業(yè)圖紙上存在的問題的變更、處理及業(yè)主方使用功能的局部調整增加的工作量；訂貨工作中的一些必要環(huán)節(jié)的往來時間影響；體諒到施工單位現(xiàn)場管理人員在施工協(xié)調方面存在的困難；也考慮到現(xiàn)場施工人員最近一段時間為追回滯后的工期所作的努力，同意順延工期30天。即竣工日期延至1999年9月30日。
三、希望
從上面監(jiān)理回復意見可以看出，監(jiān)理在編寫回復意見時，應始終貫徹擺事實，講道理的原則，以事實和數(shù)據作為依據。在有數(shù)據時，常常還需要列出數(shù)據計算公式和計算結果，做到有理、有據、有節(jié)。
總的說來，監(jiān)理工程師處理工程索賠應遵循以下原則：
監(jiān)理工程師處理索賠必須以合同及法律法規(guī)為依據；
監(jiān)理工程師必須注重對工程有關資料的積累；
監(jiān)理工程師必須及時、合理地處理索賠；
監(jiān)理工程師必須加強主動監(jiān)理，減少工程索賠。
在工程施工過程中，盡管索賠出現(xiàn)的情況各種各樣，但只要監(jiān)理按照上述原則要求，踏踏實實做好監(jiān)理的每項工作，就有能力去處理好它們。
按照FIDIC條款的解釋，索賠是一種工程施工過程中的一種風險因素，是施工合同雙方預先無法合理預見的不確定因素，是指在合同實施過程中，根據法律、合同規(guī)定及慣例，合同主體的一方對于非自己的過錯或者按合同要求非自己應承擔的風險，而是屬于應由對方承擔責任的情況造成，且實際發(fā)生了損失，從而向合同主體的另一方提出給予補償或賠償?shù)臋嗬?。由于工程中的索賠較多的是承包商向業(yè)主方提出，且在處理上較為復雜。因此，本文主要討論如何處理這方面的索賠。索賠按其目的可分為費用索賠和工期索賠。索賠在整個工程施工過程中隨時會以各種形式出現(xiàn)，如我們通常進行的工程增減變更簽證就屬于索賠的一種形式。往往是不確定因素越多，就越容易產生索賠。比如，在地基基礎施工階段，基坑開挖遇到地下構筑物或文物，或者地下管道、電纜及其他各種裝置等導致施工措施費用增加，引起承包商索賠；又如在進行基礎施工過程中，發(fā)現(xiàn)工程地質勘察報告明顯與實際不相符，導致施工措施費用及施工工期增加，也會引起承包商索賠；再如在進行基坑開挖施工過程中，遇到連續(xù)數(shù)日的陰雨天氣，致使現(xiàn)場無法進行施工，引起承包商索賠等。在安裝及裝飾工程施工階段，由于設計、建設單位提出某部分建筑裝飾或者安裝材料進行變更修改，導致材料及工序施工費用增加，引起承包商的索賠；或者由于業(yè)主未按照合同要求按時拔付工程進度款，導致工程不能按時完工，引起承包商的索賠等等。如何處理好這些索賠呢？我們可以通過以下的工程案例來回答這個問題。
案例1：某項目工程施工過程中，承包商對該工程以外應業(yè)主要求而進行的土方開挖提出計量要求，業(yè)主方要求監(jiān)理進行復核計量并簽證。
案例2：承包商為承攬到一項目工程，在工程招標時承諾費用優(yōu)惠，但在具體施工過程中，又以合同中標價低提出取消或部分取消費用優(yōu)惠。
案例3：某工程基坑開挖工程施工期間正值雨季，監(jiān)理同意順延工期的審批意見：“你方申報‘因6月22日晚上下雨，23、24日夜連續(xù)下雨，要求順延工期三天’。實際情況是6月22日白天短時小陣雨，23、24日夜均為中雨。根據《建設工程施工合同條件》第13條第6款規(guī)定及六月十七日工程例會紀要，考慮到基坑土方開挖只能在夜間進行施工，同意工期順延兩個日歷天，累計順延工期兩個日歷天?！?BR> 對于案例1的處理有三種情況，第一種情況是監(jiān)理直接告訴業(yè)主方這不屬于監(jiān)理的權限范圍，應由業(yè)主方自行處理。第二種情況是監(jiān)理按照業(yè)主提出的要求如實進行復核計量并簽證。第三種情況是監(jiān)理在明白了業(yè)主的意思后，先查閱監(jiān)理合同中業(yè)主對監(jiān)理的授權范圍，當明確了此項工作不屬于監(jiān)理的權限范圍后，監(jiān)理可向業(yè)主方婉延拒絕并說明情況。對于第一種情況，監(jiān)理很清楚業(yè)主對監(jiān)理的授權范圍，超出了這個范圍，監(jiān)理就無權進行處理。第三種情況是，當監(jiān)理在不能確認業(yè)主所提出的要求是否屬于自已處理的權限范圍時，他知道應從什么地方去查找相關的答案，在得到明確的答案后，再去作相應的處理。需要提的是，作為監(jiān)理，當你不能對所面臨的這類事情作出判斷時，你應當知道從何處著手去查詢有關規(guī)定、記錄資料等，你必須學會掌握一些解決問題的基本方法。第二種情況是監(jiān)理既未認真研究監(jiān)理工作的具體要求，也不知道哪些是屬于自己處置的權限范圍，哪些不是，只是按部就班地進行工作。這樣處理的結果，一是監(jiān)理的計量簽證無效，二是有時不但得不到業(yè)主的支持，還容易把自己卷進一些工程以外紛爭中去，使自己處于一種被動的境地。根據監(jiān)理合同要求，監(jiān)理僅有對業(yè)主授權范圍內的工程質量、進度、費用的簽字認可權。本例雖是關于工程計量的處理問題，但其處理的方法同樣適用于監(jiān)理對索賠的處理，這就要求我們每個監(jiān)理人員，特別是項目總監(jiān)平時要注意研究、熟悉監(jiān)理合同及工程施工合同，特別是要對監(jiān)理工作范圍、工作對象、工作結果等有哪些具體要求有一個清晰的認識。這樣才能區(qū)分哪些索賠要求是屬于監(jiān)理處置的權限范圍，對那些超出業(yè)主授予監(jiān)理權限范圍的工程計量或索賠，應提交業(yè)主自行處理。當我們一時不能作出判斷時，我們應按照第三種處理方式，及時查閱監(jiān)理合同，作出明確的判斷后，再進行相應的處置。當然，在監(jiān)理已向業(yè)主方作出了合理的解釋后，如果業(yè)主方仍然要求監(jiān)理進行計量，監(jiān)理可提出自己的計量意見供業(yè)主方參考，但不進行任何工程計量簽字。除非業(yè)主方另有正式的書面授權。在處理索賠事件中，合同是監(jiān)理處理索賠的重要依據之一。監(jiān)理只有對工程中的各種合同有了詳細的了解，熟悉合同內的有關條款要求后，才能依據合同處理好工程中的各種索賠。
對于案例2的處理，監(jiān)理除應了解、熟悉工程施工合同的相關條款外，必須了解（盡可能熟悉）涉及工程建設的各種法律、法規(guī)知識。對承包商提出的這項要求，一是要了解分析其原因，二是要提出其處理辦法。經了解，承包商提出這項要求的真實原因在于施工合同中原定由承包商采購的建筑材料，施工過程中業(yè)主方在未與承包商協(xié)商，征得承包商同意的情況下自行進行了采購，導致承包商的不滿，從而提出此項要求，實際上是一種變相的費用索賠。根據這種情況，監(jiān)理一方面可向業(yè)主方反映情況，同時提出監(jiān)理對此問題的書面看法及建議。另一方面，應向承包商指出其單方面提出取消或部分取消費用優(yōu)惠的行為已違反了有關法律、法規(guī)，如《招投標法》、《合同法》等的有關條款規(guī)定（當然，業(yè)主方也同樣違反了），要求其必須嚴格履行施工合同要求。鑒于業(yè)主方已將材料采購的既成事實，建議業(yè)主方與承包商進行協(xié)商解決（如業(yè)主方給予承包商一定的費用補償或施工補償?shù)龋?。從這個例子可以看出，作為項目監(jiān)理，特別是項目總監(jiān)，必須要具備較全面的知識，必須懂得一定的法律知識，掌握一定的協(xié)調處理問題的方法，才能處理好工程中的索賠。事實上，在處理工程索賠中，常常涉及到很多相關的法律法規(guī)問題。
對于案例3，首先我們應明確，作為一個有經驗的承包商，對于雨季基坑開挖施工應有充分的措施上的考慮。因此，對于此類情況的索賠，均不予考慮費用上的索賠要求。對于工期，由于無法估計具體的時間，且基坑開挖處在關鍵工序上，對于工期上的索賠可予以考慮。監(jiān)理處理這個索賠援引了三方面的條件作為處理的依據，一是天氣，監(jiān)理指出的6月22、23、24三日的天氣情況，均來自《監(jiān)理日記》及《工程晴雨表》的有關記錄；二是監(jiān)理對施工合同的理解；三是監(jiān)理對現(xiàn)場施工情況的了解以及《監(jiān)理日記》的有關施工情況記錄。由此看出，監(jiān)理不但要做好現(xiàn)場的監(jiān)理工作，還應注重平時的資料的積累。承包商對執(zhí)行監(jiān)理工程師的指令情況、各方的文件往來記錄、設計變更記錄、施工過程中的抽查試驗記錄、工序驗收記錄、工程計量記錄、工程施工進度情況記錄以及每天發(fā)生的可能影響到合同協(xié)議的各種情況等，要及時地、詳細地記錄在《監(jiān)理日記》上。對于工程施工過程中的天氣情況、停電、停水等情況要及時反映在《監(jiān)理日記》及《工程晴雨表》上。上述這些記錄工作，不是停留在日常的掛流水帳，而是有的放矢，監(jiān)理人員應有意識地逐漸培養(yǎng)自己在這方面的預見能力。在工程施工過程中，還有監(jiān)理發(fā)出過的有關工程問題的監(jiān)理通知、備忘錄、工程例會紀要、現(xiàn)場專題或協(xié)調會議紀要、監(jiān)理對施工單位的工程報告的批復意見、設計修改變更、業(yè)主要求等等，都可作為監(jiān)理處理工程索賠的依據。因此，對于有關會議紀要，要求與會各方負責人簽字表示認可，對于今后處理工程索賠將更有說服力，也具有法律效力。監(jiān)理人員在日常工作中，應認真做好每次會議的有關記錄，并做好相應的會議紀要。對于監(jiān)理發(fā)出的每一份監(jiān)理通知或備忘錄，應在發(fā)出之前進行嚴格審查，字斟句酌，反復推敲，甚至可以在監(jiān)理通知發(fā)出之前，在項目監(jiān)理部內部就監(jiān)理通知或備忘錄的內容展開討論，做到嚴謹、細致、周密、無懈可擊。特別是總監(jiān)更應在這方面加強對自己綜合素質的培養(yǎng)。一句話，監(jiān)理必須要在施工前及施工過程中注重平時的各種資料的積累。
關于監(jiān)理如何對承包商提出的索賠要求提出回復意見，讓我們再來看看以下案例：
承包商提交監(jiān)理的“延安醫(yī)院工地關于延長工期的報告”：
由我單位承建的延安醫(yī)院住院大樓工程，目前正處于大量安裝、裝修階段，按合同工期要求為九九年八月三十一日竣工，但由于一些因素的影響，使工期需要順延。
影響工期的客觀因素
1、本工程為現(xiàn)代化住院，功能較多，為滿足業(yè)主各科室的客觀需求，后期在原設計基礎上又增設了一些新內容，在增加功能的項目上，電氣部分尤為突出，截今為止，電氣部分已增設電話62部、插座443只、……，整個配電系統(tǒng)于九八年于十二月份重新出圖，增加部分約占電氣總量的1/3，由于功能的增加，在客觀上增加了施工單位的工作量。
2、由于設計出圖較為倉促，加之大樓結構的復雜性，一些安裝上問題在施工過程中才逐漸暴露出來，在土建與水電發(fā)生沖突的地方只得停下來邊修改邊施工，從而影響了正常的操作程序。如：……。
3、在一些重要設備、訂貨問題上，由于要考慮到設備的可行性及長遠性，導致了訂貨周期的加長，影響了安裝施工計劃。如：……。
4、消防部分由于世博會前期消防部門將人力全部投入到世博會建設上，圖紙設計一直沒有得到認定，到九九年四月八日才得到回復，從而大大縮短了安裝周期。
5、世博會期間，由于市區(qū)車輛管制，貨車無法進城，所需材料只能夜間短短的三個小時內運送，從而對貨源的及時供應構成了一些影響。
6、水電上一些在會上確定的設備訂貨進場后，沒有滿足院方使用要求，又重新拉回去生產。如：……。在一定程度影響了施工進度，也影響了土建的收尾工作。
7、在施工過程中，由于當初一些功能還未審定，現(xiàn)仍然在修改中。如：……
十一層改透析室，相應增加了純凈水電氣等部分八月五日收到設計電施修改圖，相應的電氣設備訂貨到現(xiàn)場還需要一段時間，土建的修改圖、純凈水的修改圖還需要等設計出圖后方可施工。
8、由于考慮外墻涂料顏色與窗、幕墻的玻璃的協(xié)調性，六月二十日刮完膩子，就等待定顏色，直到七月十六日才確定，內墻顏色至今未定。
二、鑒于以上原因，施工單位從實際出發(fā)，第一部分第1條，電氣增加部分影響工期56天，第2條由于設計與施工過程造成矛盾，延誤工期40天，第3條由于訂貨未及時滿足施工計劃，延誤工期（不包括未定的項目工期在內）45天，第4條由于消防認定時間影響工期25天，第5條由于世博會影響運輸延誤工期20天，第6條設備不符合要求延誤工期53天，第7條因功能更改延誤工期另計，第8條確定外墻涂料顏色延誤工期26天。
從單項累加，不計未定的部分，共延誤工期265天。
三、經土建與水電共同分析研究，綜合可同時進行的單項工序和不可估計的原因，報請建設方延長施工工期120天，即九九年十二月三十一日為竣工工期。
根據承包商提出的這份工期索賠報告，監(jiān)理可按照以下步驟進行：
1、首先應逐字逐句認真、仔細閱讀分析，并可組織展開內部討論，弄清報告里面每一句話的真實含意。
2、然后，回顧在工程施工過程中所發(fā)生的各種事情的相關文字記錄，如查詢有關《監(jiān)理日記》、各種會議紀要（如：工程例會、專題會議、現(xiàn)場協(xié)調會議紀要等）、監(jiān)理通知、備忘錄等。
3、在收集到了一定的資料之后，對每一條索賠要求對照以往的相關記錄進行分析，判斷其合理性，最終形成監(jiān)理的初步意見。
4、根據監(jiān)理的初步意見，與業(yè)主方進行溝通商量，認真聽取業(yè)主方的意見，從而形成監(jiān)理、業(yè)主方的最終意見。
5、根據監(jiān)理、業(yè)主方共同形成的最終意見，編寫監(jiān)理對承包商的回復意見。
回復意見如下：
××××建筑工程公司：
8月11日收到你方《延安醫(yī)院工地關于延長工期的報告》，根據你方報告、現(xiàn)場施工過程中的實際情況，回復如下：
對你方“影響工期的客觀因素”的再分析
影響工期的客觀因素第1條：電氣增加部分。該條順延工期理由不能成立，原因分析如下：
該增加部分是在圖紙會審時明確的，且于98年12月份已重新出圖；住院樓每層面積近1900 m2，總面積近28000 m2。你方進度計劃中，電氣安裝高峰時投入安裝人員30人，近1000 m²操作空間只有一名電氣安裝人員。因此，該增加部分工作量完全可以通過增加施工操作人員數(shù)量加以消化，不需要增加施工工期；根據你方99年3～8月份的施工進度計劃，應已包含了增加部分的工作量，因為增加部分已于98年12月份提供了圖紙，并非是在你方的進度計劃制定之后才增加的。
影響工期的客觀因素第2條：設計與施工的矛盾。
a．任何一套施工圖，在施工過程中都會存在有設計考慮不周全，而導致局部修改、變更。是否影響到工期要根據該問題所處部位、工序、問題發(fā)現(xiàn)時間、是否造成返工等來綜合考慮。……
影響工期的客觀因素第3條：設備訂貨問題。請你方重新閱讀以下工程例會紀要。
工程例會紀要 時間：1999.1.13. 編號: ……
第2條: ……
工程例會紀要 時間：1999.2.24. 編號: ……
第5條: ……
從以上會議紀要的時間、內容可看出訂貨滯后的主要原因和責任在誰?！?BR> 影響工期的客觀因素第4條：消防認定時間。
影響工期的客觀因素第 5條：世博會影響。
影響工期的客觀因素第6條：配電箱問題。
二、對順延工期要求的回復
綜合以上對你方提出的8條影響工期的客觀因素分析及現(xiàn)場實際進度情況，考慮到因各專業(yè)圖紙上存在的問題的變更、處理及業(yè)主方使用功能的局部調整增加的工作量；訂貨工作中的一些必要環(huán)節(jié)的往來時間影響；體諒到施工單位現(xiàn)場管理人員在施工協(xié)調方面存在的困難；也考慮到現(xiàn)場施工人員最近一段時間為追回滯后的工期所作的努力，同意順延工期30天。即竣工日期延至1999年9月30日。
三、希望
從上面監(jiān)理回復意見可以看出，監(jiān)理在編寫回復意見時，應始終貫徹擺事實，講道理的原則，以事實和數(shù)據作為依據。在有數(shù)據時，常常還需要列出數(shù)據計算公式和計算結果，做到有理、有據、有節(jié)。
總的說來，監(jiān)理工程師處理工程索賠應遵循以下原則：
監(jiān)理工程師處理索賠必須以合同及法律法規(guī)為依據；
監(jiān)理工程師必須注重對工程有關資料的積累；
監(jiān)理工程師必須及時、合理地處理索賠；
監(jiān)理工程師必須加強主動監(jiān)理，減少工程索賠。
在工程施工過程中，盡管索賠出現(xiàn)的情況各種各樣，但只要監(jiān)理按照上述原則要求，踏踏實實做好監(jiān)理的每項工作，就有能力去處理好它們。