21.擔任主承銷商的證券公司對擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債的發(fā)行人應重點核查的事項包括以下——。
A.在最近三年特別在最近一年是否以現(xiàn)金分紅,現(xiàn)金分紅占公司可分配利
潤的比例,以及公司董事會對紅利分配情況的解釋。
B. 主營業(yè)務是否突出。是否在所處行業(yè)中具有競爭優(yōu)勢,表現(xiàn)出較強的成
長性,并在可預見的將來有明確的業(yè)務發(fā)展目標
C. 是否存在發(fā)行人資產(chǎn)被有實際控制權的個人、法人或其他關聯(lián)方占用
的情況,是否存在其他損害公司利益的重大關聯(lián)交易。
D. 發(fā)行人最近一年內(nèi)是否有重大資產(chǎn)重組、重大增減資本的行為,是否符
合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。
E. 發(fā)行人是否獨立運營，在業(yè)務、資產(chǎn)、人員、財務及機構等方面是否
獨立,是否具有面向市場的自主經(jīng)營能力.
22.發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)債如有下列情形之一出現(xiàn)的，中國證監(jiān)會將不予核準其發(fā)行——。
A、一次募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的；
B、 成長性差,存在重大風險隱患的；
C、 公司運作不規(guī)范并產(chǎn)生嚴重后果的；
D、 最近三年內(nèi)存在重大違法違規(guī)行為的；
23.發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券, 應由股東大會作出決議的有——。
A、 發(fā)行規(guī)模、轉(zhuǎn)股價格的確定及調(diào)整原則
B、 債券利率、轉(zhuǎn)股期
C、 還本付息的期限和方式
D、 贖回條款及回售條款、向原股東配售的安排、募集資金用途等事項。
24.下面敘述錯誤的——.
A.配售部分的股票介于公開發(fā)行量的25％～75％
B.發(fā)行公司有權選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式
C.與發(fā)行公司業(yè)務緊密的法人不能持有發(fā)行公司的股票
D.法人不能同時參加配售和上網(wǎng)申購
E.戰(zhàn)略投資者的配售股票自該公司股票上市之日起3個月方可上市流通ad
25.目前我國在以公開發(fā)行招標方式發(fā)行國債，其招標辦法的特點包括_________。
A、 均勻分布息日期
B、 無區(qū)間
C、 由中央銀行主持招標會
D、 以價格或收益率未標的
26.承銷商在承銷無記名國債和記帳式國債時，可以選擇的分銷方法有_________。
A、 內(nèi)不掛牌分銷
B、 場內(nèi)掛牌分銷
C、 場外分銷
D、 境外分銷
E、 向中央銀行銷售
27.擔任主承銷商的證券公司對上市公司發(fā)行新股應當重點關注的事項，并在盡職調(diào)查報告中予以說明的包括有：——。
A、 公司曾發(fā)生募集資金的實施進度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達到公司披露的水平。
B、 公司本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證；
C、 市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測的80%；
D、 公司資產(chǎn)負債率過低，通過股本融資會導致公司財務結構更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余.
28.發(fā)行金融債券所籌集的資金主要用于_______。
A、 發(fā)放特種貸款B、政策性貸款C、商業(yè)性貸款D、其他專門用途
29.上市公司所要支付的其中費用包括________。
A、 評級費B、登記費C、支付利息手續(xù)費D、每年的上市費E、本金償還支付手續(xù)費
30.承銷商在承銷按照多種價格公開招標的國債時，需要確定承銷價格，_______是確定承銷價格的主要影響因素。
A、 銀行利率水平
B、 承銷商承銷國債的中標成本
C、 流通市場上可比國債的收益率水平
D、 國債承銷手續(xù)費收入
E、 承銷商所期望的資金回收速度
31.在國債承購包銷的過程中，國債承銷的收益來源主要有________。
A、 分銷價格與結算價格的差價
B、 發(fā)行期間向投資者收取的經(jīng)手費
C、 發(fā)行手續(xù)費
D、 資金占用的利息收入
E、 留存自營
國債的交易收益
32. 在《可轉(zhuǎn)換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體有_____。
A、 有限責任公司B、獨資企業(yè)C、股份有限公司D、重點國有企業(yè)
33. 影響股票發(fā)行價格的因素主要有_______。
A、 行業(yè)特點B、經(jīng)營業(yè)績C、投資者心理因素D、凈資產(chǎn)E、政府政策F、發(fā)展?jié)摿、發(fā)行數(shù)量H、股市狀態(tài)
34. 全額預繳、比例配售方式包括_______階段.
A、 開立帳戶B、申購C、配號D、凍結以及驗資配售E搖號抽簽F、余額即退或余款轉(zhuǎn)存
35._______是股票承銷中的禁止行為。
A、 不具備承銷商主體資格
B、 不正當招攬承銷業(yè)務
C、 不公開信息披露
D、 內(nèi)幕交易
E、 虛假承銷行為
F、 非法截留承銷股票
G、 以不正當手段誘使他人認購股票
36.證券經(jīng)營機構有承銷中的禁止行為，中國證監(jiān)會將依情節(jié)單處或并處___________.
A、 警告B、沒收非法所得C、罰款D、暫停承銷業(yè)務資格E、取消承銷業(yè)務資格F、撤銷證券經(jīng)營機構
37.股票發(fā)行費用主要包括_________。
A、 中介機構費B、上網(wǎng)費C、申報費D、稅款E、其他費用
38.降低承銷風險的防范措施有________。
A、 確定合理的股票發(fā)行價格
B、 選擇合適的承銷商
C、 組織承銷團分散承銷
D、 確定適當?shù)某袖N方式
E、 選擇適當?shù)陌l(fā)行時機
F、 采用適當?shù)陌l(fā)行方式39.國債承銷風險與發(fā)行市場狀況有關，發(fā)行市場狀況指的是_______。
A、 發(fā)行市場的資金供應狀況
B、 發(fā)行市場上其他證券品種的供應狀況
C、 債券發(fā)行市場的平均利率水平
D、 投資者的投資偏好
E、 國債本身的條件
40.上市公司申請發(fā)行新股，應當符合以下具體要求，其中正確的有：——。
A、 具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財務上分開，保證上市公司的人員、財務獨立以及資產(chǎn)完整；
B、 本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定；
C、 本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會批準的擬投資項目的資金需要數(shù)額；
D、 不存在資金、資產(chǎn)被具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關聯(lián)交易；
E、 公司不得有重大購買或出售資產(chǎn)行為的
A.在最近三年特別在最近一年是否以現(xiàn)金分紅,現(xiàn)金分紅占公司可分配利
潤的比例,以及公司董事會對紅利分配情況的解釋。
B. 主營業(yè)務是否突出。是否在所處行業(yè)中具有競爭優(yōu)勢,表現(xiàn)出較強的成
長性,并在可預見的將來有明確的業(yè)務發(fā)展目標
C. 是否存在發(fā)行人資產(chǎn)被有實際控制權的個人、法人或其他關聯(lián)方占用
的情況,是否存在其他損害公司利益的重大關聯(lián)交易。
D. 發(fā)行人最近一年內(nèi)是否有重大資產(chǎn)重組、重大增減資本的行為,是否符
合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。
E. 發(fā)行人是否獨立運營，在業(yè)務、資產(chǎn)、人員、財務及機構等方面是否
獨立,是否具有面向市場的自主經(jīng)營能力.
22.發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)債如有下列情形之一出現(xiàn)的，中國證監(jiān)會將不予核準其發(fā)行——。
A、一次募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的；
B、 成長性差,存在重大風險隱患的；
C、 公司運作不規(guī)范并產(chǎn)生嚴重后果的；
D、 最近三年內(nèi)存在重大違法違規(guī)行為的；
23.發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券, 應由股東大會作出決議的有——。
A、 發(fā)行規(guī)模、轉(zhuǎn)股價格的確定及調(diào)整原則
B、 債券利率、轉(zhuǎn)股期
C、 還本付息的期限和方式
D、 贖回條款及回售條款、向原股東配售的安排、募集資金用途等事項。
24.下面敘述錯誤的——.
A.配售部分的股票介于公開發(fā)行量的25％～75％
B.發(fā)行公司有權選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式
C.與發(fā)行公司業(yè)務緊密的法人不能持有發(fā)行公司的股票
D.法人不能同時參加配售和上網(wǎng)申購
E.戰(zhàn)略投資者的配售股票自該公司股票上市之日起3個月方可上市流通ad
25.目前我國在以公開發(fā)行招標方式發(fā)行國債，其招標辦法的特點包括_________。
A、 均勻分布息日期
B、 無區(qū)間
C、 由中央銀行主持招標會
D、 以價格或收益率未標的
26.承銷商在承銷無記名國債和記帳式國債時，可以選擇的分銷方法有_________。
A、 內(nèi)不掛牌分銷
B、 場內(nèi)掛牌分銷
C、 場外分銷
D、 境外分銷
E、 向中央銀行銷售
27.擔任主承銷商的證券公司對上市公司發(fā)行新股應當重點關注的事項，并在盡職調(diào)查報告中予以說明的包括有：——。
A、 公司曾發(fā)生募集資金的實施進度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達到公司披露的水平。
B、 公司本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證；
C、 市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測的80%；
D、 公司資產(chǎn)負債率過低，通過股本融資會導致公司財務結構更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余.
28.發(fā)行金融債券所籌集的資金主要用于_______。
A、 發(fā)放特種貸款B、政策性貸款C、商業(yè)性貸款D、其他專門用途
29.上市公司所要支付的其中費用包括________。
A、 評級費B、登記費C、支付利息手續(xù)費D、每年的上市費E、本金償還支付手續(xù)費
30.承銷商在承銷按照多種價格公開招標的國債時，需要確定承銷價格，_______是確定承銷價格的主要影響因素。
A、 銀行利率水平
B、 承銷商承銷國債的中標成本
C、 流通市場上可比國債的收益率水平
D、 國債承銷手續(xù)費收入
E、 承銷商所期望的資金回收速度
31.在國債承購包銷的過程中，國債承銷的收益來源主要有________。
A、 分銷價格與結算價格的差價
B、 發(fā)行期間向投資者收取的經(jīng)手費
C、 發(fā)行手續(xù)費
D、 資金占用的利息收入
E、 留存自營
國債的交易收益
32. 在《可轉(zhuǎn)換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體有_____。
A、 有限責任公司B、獨資企業(yè)C、股份有限公司D、重點國有企業(yè)
33. 影響股票發(fā)行價格的因素主要有_______。
A、 行業(yè)特點B、經(jīng)營業(yè)績C、投資者心理因素D、凈資產(chǎn)E、政府政策F、發(fā)展?jié)摿、發(fā)行數(shù)量H、股市狀態(tài)
34. 全額預繳、比例配售方式包括_______階段.
A、 開立帳戶B、申購C、配號D、凍結以及驗資配售E搖號抽簽F、余額即退或余款轉(zhuǎn)存
35._______是股票承銷中的禁止行為。
A、 不具備承銷商主體資格
B、 不正當招攬承銷業(yè)務
C、 不公開信息披露
D、 內(nèi)幕交易
E、 虛假承銷行為
F、 非法截留承銷股票
G、 以不正當手段誘使他人認購股票
36.證券經(jīng)營機構有承銷中的禁止行為，中國證監(jiān)會將依情節(jié)單處或并處___________.
A、 警告B、沒收非法所得C、罰款D、暫停承銷業(yè)務資格E、取消承銷業(yè)務資格F、撤銷證券經(jīng)營機構
37.股票發(fā)行費用主要包括_________。
A、 中介機構費B、上網(wǎng)費C、申報費D、稅款E、其他費用
38.降低承銷風險的防范措施有________。
A、 確定合理的股票發(fā)行價格
B、 選擇合適的承銷商
C、 組織承銷團分散承銷
D、 確定適當?shù)某袖N方式
E、 選擇適當?shù)陌l(fā)行時機
F、 采用適當?shù)陌l(fā)行方式39.國債承銷風險與發(fā)行市場狀況有關，發(fā)行市場狀況指的是_______。
A、 發(fā)行市場的資金供應狀況
B、 發(fā)行市場上其他證券品種的供應狀況
C、 債券發(fā)行市場的平均利率水平
D、 投資者的投資偏好
E、 國債本身的條件
40.上市公司申請發(fā)行新股，應當符合以下具體要求，其中正確的有：——。
A、 具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財務上分開，保證上市公司的人員、財務獨立以及資產(chǎn)完整；
B、 本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定；
C、 本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會批準的擬投資項目的資金需要數(shù)額；
D、 不存在資金、資產(chǎn)被具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關聯(lián)交易；
E、 公司不得有重大購買或出售資產(chǎn)行為的