工程建設(shè)監(jiān)理基本理論和相關(guān)法規(guī)精講班第23講講義
第一節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃概述
內(nèi)容提要
一、建設(shè)工程監(jiān)理文件的構(gòu)成
二、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的作用
三、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃編寫(xiě)的依據(jù)
四、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃編寫(xiě)的要求
五、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容
六、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的審核
大綱要求
熟悉：監(jiān)理工作文件的構(gòu)成；監(jiān)理規(guī)劃審核的內(nèi)容。
掌握：監(jiān)理規(guī)劃的作用；監(jiān)理規(guī)劃編寫(xiě)的依據(jù)和要求；監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容。
第一節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃概述
一、建設(shè)工程監(jiān)理工作文件的構(gòu)成（熟悉）
建設(shè)工程監(jiān)理工作文件是指監(jiān)理單位投標(biāo)時(shí)編制的監(jiān)理大綱、監(jiān)理合同簽訂以后編制的監(jiān)理規(guī)劃和專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師編制的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。
（一）監(jiān)理大綱
監(jiān)理大綱又稱(chēng)監(jiān)理方案，它是監(jiān)理單位在業(yè)主開(kāi)始委托監(jiān)理的過(guò)程中，特別是在業(yè)主進(jìn)行監(jiān)理招標(biāo)過(guò)程中，為承攬到監(jiān)理業(yè)務(wù)而編寫(xiě)的監(jiān)理方案性文件。
監(jiān)理單位編制監(jiān)理大綱有以下兩個(gè)作用：一是使業(yè)主認(rèn)可監(jiān)理大綱中的監(jiān)理方案，從而承攬到監(jiān)理業(yè)務(wù)；二是為項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)今后開(kāi)展監(jiān)理工作制定基本的方案。
為使監(jiān)理大綱的內(nèi)容和監(jiān)理實(shí)施過(guò)程緊密結(jié)合，監(jiān)理大綱的編制人員應(yīng)當(dāng)是監(jiān)理單位經(jīng)營(yíng)部門(mén)或技術(shù)管理部門(mén)人員，也應(yīng)包括擬定的總監(jiān)理工程師。
監(jiān)理大綱的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)主所發(fā)布的監(jiān)理招標(biāo)文件的要求而制定，一般來(lái)說(shuō)，應(yīng)該包括如下主要內(nèi)容：
1．?dāng)M派往項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理人員情況介紹
其中，應(yīng)該重點(diǎn)介紹擬派往投標(biāo)工程的項(xiàng)目總監(jiān)理工程師的情況，這往往決定承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的成敗。
2．?dāng)M采用的監(jiān)理方案
監(jiān)理單位根據(jù)業(yè)主提供的工程信息，并結(jié)合自己為投標(biāo)所初步掌握的工程資料，制定出擬采用的監(jiān)理方案。監(jiān)理方案的具體內(nèi)容包括：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的方案、建設(shè)工程三大目標(biāo)的具體控制方案、工程建設(shè)各種合同的管理方案、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在監(jiān)理過(guò)程中進(jìn)行組織協(xié)調(diào)的方案等。
3．將提供給業(yè)主的階段性監(jiān)理文件
有助于滿足業(yè)主掌握工程建設(shè)過(guò)程的需要，有利于監(jiān)理單位順利承攬?jiān)摻ㄔO(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。
（二）監(jiān)理規(guī)劃
監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位接受業(yè)主委托并簽訂委托監(jiān)理合同之后，在項(xiàng)目總監(jiān)理工程師的主持下，根據(jù)委托監(jiān)理合同，在監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上，結(jié)合工程的具體情況，廣泛收集工程信息和資料的情況下制定，經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，用來(lái)指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開(kāi)展監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。
從內(nèi)容范圍上講，監(jiān)理大綱與監(jiān)理規(guī)劃都是圍繞著整個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)所開(kāi)展的監(jiān)理工作來(lái)編寫(xiě)的，但監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容要比監(jiān)理大綱更翔實(shí)、更全面。
（三）監(jiān)理實(shí)施細(xì)則
監(jiān)理實(shí)施細(xì)則又簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)理細(xì)則，其與監(jiān)理規(guī)劃的關(guān)系可以比作施工圖設(shè)計(jì)與初步設(shè)計(jì)的關(guān)系。也就是說(shuō)，監(jiān)理實(shí)施細(xì)則是在監(jiān)理規(guī)劃的基礎(chǔ)上，由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師針對(duì)建設(shè)工程中某一專(zhuān)業(yè)或某一方面的監(jiān)理工作編寫(xiě)，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)實(shí)施的操作性文件。
監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的作用是指導(dǎo)本專(zhuān)業(yè)或本子項(xiàng)目具體監(jiān)理業(yè)務(wù)的開(kāi)展。
（四）三者之間的關(guān)系
監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則是相互關(guān)聯(lián)的，都是建設(shè)工程監(jiān)理工作文件的組成部分，它們之間存在著明顯的依據(jù)性關(guān)系：在編寫(xiě)規(guī)劃時(shí)，一定要嚴(yán)格根據(jù)監(jiān)理大綱的有關(guān)內(nèi)容來(lái)編寫(xiě)；在制定監(jiān)理實(shí)施細(xì)則時(shí)，一定要在監(jiān)理規(guī)劃的指導(dǎo)下進(jìn)行。
一般來(lái)說(shuō)，監(jiān)理單位開(kāi)展監(jiān)理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)編制以上工作文件，但這也不是一成不變的。對(duì)于簡(jiǎn)單的監(jiān)理活動(dòng)只編寫(xiě)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則就可以了，而有些建設(shè)工程也可以制定較詳細(xì)的監(jiān)理規(guī)劃，而不再編寫(xiě)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。
【2005．28】由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師編寫(xiě)，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)實(shí)施的監(jiān)理文件是( )。
A．監(jiān)理大綱
B．監(jiān)理規(guī)劃
C．監(jiān)理實(shí)施細(xì)則
D．監(jiān)理合同
答案：C
【2006．28】下列關(guān)于監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的表述中，錯(cuò)誤的是()。
A．它們共同構(gòu)成了建設(shè)工程監(jiān)理工作文件
B．監(jiān)理單位開(kāi)展監(jiān)理活動(dòng)必須編制上述文件
C．監(jiān)理規(guī)劃依據(jù)監(jiān)理大綱編制
D．監(jiān)理實(shí)施細(xì)則經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后實(shí)施
答案：B
二、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的作用（掌握）
（一）指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開(kāi)展監(jiān)理工作
監(jiān)理規(guī)劃的基本作用就是指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開(kāi)展監(jiān)理工作。
建設(shè)工程監(jiān)理的中心目的是協(xié)助業(yè)主實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程的總目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程總目標(biāo)是一個(gè)系統(tǒng)的過(guò)程，它需要制定計(jì)劃，建立組織，配備合適的監(jiān)理人員，進(jìn)行有效的領(lǐng)導(dǎo)，實(shí)施工程的目標(biāo)控制。在實(shí)施監(jiān)理的過(guò)程中，監(jiān)理單位要集中精力做好目標(biāo)控制工作。
因此，監(jiān)理規(guī)劃需要對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)開(kāi)展的各項(xiàng)監(jiān)理工作做出全面、系統(tǒng)的組織和安排。它包括確定監(jiān)理工作目標(biāo)，制定監(jiān)理工作程序，確定目標(biāo)控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)等各項(xiàng)措施和確定各項(xiàng)工作的方法和手段。
（二）監(jiān)理規(guī)劃是建設(shè)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)理單位監(jiān)督管理的依據(jù)
政府建設(shè)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理單位要實(shí)施監(jiān)督、管理和指導(dǎo)，對(duì)其人員素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)配套和建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)績(jī)要進(jìn)行核查和考評(píng)以確認(rèn)其資質(zhì)和資質(zhì)等級(jí)，以使我國(guó)整個(gè)建設(shè)工程監(jiān)理行業(yè)能夠達(dá)到應(yīng)有的水平。要做到這點(diǎn)，除了進(jìn)行一般性的資質(zhì)管理工作之外，更為重要的是通過(guò)監(jiān)理單位的實(shí)際監(jiān)理工作來(lái)認(rèn)定它的水平。而監(jiān)理單位的實(shí)際水平可以從監(jiān)理規(guī)劃和它的實(shí)施中充分地表現(xiàn)出來(lái)。
第一節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃概述
內(nèi)容提要
一、建設(shè)工程監(jiān)理文件的構(gòu)成
二、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的作用
三、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃編寫(xiě)的依據(jù)
四、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃編寫(xiě)的要求
五、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容
六、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的審核
大綱要求
熟悉：監(jiān)理工作文件的構(gòu)成；監(jiān)理規(guī)劃審核的內(nèi)容。
掌握：監(jiān)理規(guī)劃的作用；監(jiān)理規(guī)劃編寫(xiě)的依據(jù)和要求；監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容。
第一節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃概述
一、建設(shè)工程監(jiān)理工作文件的構(gòu)成（熟悉）
建設(shè)工程監(jiān)理工作文件是指監(jiān)理單位投標(biāo)時(shí)編制的監(jiān)理大綱、監(jiān)理合同簽訂以后編制的監(jiān)理規(guī)劃和專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師編制的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。
（一）監(jiān)理大綱
監(jiān)理大綱又稱(chēng)監(jiān)理方案，它是監(jiān)理單位在業(yè)主開(kāi)始委托監(jiān)理的過(guò)程中，特別是在業(yè)主進(jìn)行監(jiān)理招標(biāo)過(guò)程中，為承攬到監(jiān)理業(yè)務(wù)而編寫(xiě)的監(jiān)理方案性文件。
監(jiān)理單位編制監(jiān)理大綱有以下兩個(gè)作用：一是使業(yè)主認(rèn)可監(jiān)理大綱中的監(jiān)理方案，從而承攬到監(jiān)理業(yè)務(wù)；二是為項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)今后開(kāi)展監(jiān)理工作制定基本的方案。
為使監(jiān)理大綱的內(nèi)容和監(jiān)理實(shí)施過(guò)程緊密結(jié)合，監(jiān)理大綱的編制人員應(yīng)當(dāng)是監(jiān)理單位經(jīng)營(yíng)部門(mén)或技術(shù)管理部門(mén)人員，也應(yīng)包括擬定的總監(jiān)理工程師。
監(jiān)理大綱的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)主所發(fā)布的監(jiān)理招標(biāo)文件的要求而制定，一般來(lái)說(shuō)，應(yīng)該包括如下主要內(nèi)容：
1．?dāng)M派往項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理人員情況介紹
其中，應(yīng)該重點(diǎn)介紹擬派往投標(biāo)工程的項(xiàng)目總監(jiān)理工程師的情況，這往往決定承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的成敗。
2．?dāng)M采用的監(jiān)理方案
監(jiān)理單位根據(jù)業(yè)主提供的工程信息，并結(jié)合自己為投標(biāo)所初步掌握的工程資料，制定出擬采用的監(jiān)理方案。監(jiān)理方案的具體內(nèi)容包括：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的方案、建設(shè)工程三大目標(biāo)的具體控制方案、工程建設(shè)各種合同的管理方案、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在監(jiān)理過(guò)程中進(jìn)行組織協(xié)調(diào)的方案等。
3．將提供給業(yè)主的階段性監(jiān)理文件
有助于滿足業(yè)主掌握工程建設(shè)過(guò)程的需要，有利于監(jiān)理單位順利承攬?jiān)摻ㄔO(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。
（二）監(jiān)理規(guī)劃
監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位接受業(yè)主委托并簽訂委托監(jiān)理合同之后，在項(xiàng)目總監(jiān)理工程師的主持下，根據(jù)委托監(jiān)理合同，在監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上，結(jié)合工程的具體情況，廣泛收集工程信息和資料的情況下制定，經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，用來(lái)指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開(kāi)展監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。
從內(nèi)容范圍上講，監(jiān)理大綱與監(jiān)理規(guī)劃都是圍繞著整個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)所開(kāi)展的監(jiān)理工作來(lái)編寫(xiě)的，但監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容要比監(jiān)理大綱更翔實(shí)、更全面。
（三）監(jiān)理實(shí)施細(xì)則
監(jiān)理實(shí)施細(xì)則又簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)理細(xì)則，其與監(jiān)理規(guī)劃的關(guān)系可以比作施工圖設(shè)計(jì)與初步設(shè)計(jì)的關(guān)系。也就是說(shuō)，監(jiān)理實(shí)施細(xì)則是在監(jiān)理規(guī)劃的基礎(chǔ)上，由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師針對(duì)建設(shè)工程中某一專(zhuān)業(yè)或某一方面的監(jiān)理工作編寫(xiě)，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)實(shí)施的操作性文件。
監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的作用是指導(dǎo)本專(zhuān)業(yè)或本子項(xiàng)目具體監(jiān)理業(yè)務(wù)的開(kāi)展。
（四）三者之間的關(guān)系
監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則是相互關(guān)聯(lián)的，都是建設(shè)工程監(jiān)理工作文件的組成部分，它們之間存在著明顯的依據(jù)性關(guān)系：在編寫(xiě)規(guī)劃時(shí)，一定要嚴(yán)格根據(jù)監(jiān)理大綱的有關(guān)內(nèi)容來(lái)編寫(xiě)；在制定監(jiān)理實(shí)施細(xì)則時(shí)，一定要在監(jiān)理規(guī)劃的指導(dǎo)下進(jìn)行。
一般來(lái)說(shuō)，監(jiān)理單位開(kāi)展監(jiān)理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)編制以上工作文件，但這也不是一成不變的。對(duì)于簡(jiǎn)單的監(jiān)理活動(dòng)只編寫(xiě)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則就可以了，而有些建設(shè)工程也可以制定較詳細(xì)的監(jiān)理規(guī)劃，而不再編寫(xiě)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。
【2005．28】由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師編寫(xiě)，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)實(shí)施的監(jiān)理文件是( )。
A．監(jiān)理大綱
B．監(jiān)理規(guī)劃
C．監(jiān)理實(shí)施細(xì)則
D．監(jiān)理合同
答案：C
【2006．28】下列關(guān)于監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的表述中，錯(cuò)誤的是()。
A．它們共同構(gòu)成了建設(shè)工程監(jiān)理工作文件
B．監(jiān)理單位開(kāi)展監(jiān)理活動(dòng)必須編制上述文件
C．監(jiān)理規(guī)劃依據(jù)監(jiān)理大綱編制
D．監(jiān)理實(shí)施細(xì)則經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后實(shí)施
答案：B
二、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的作用（掌握）
（一）指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開(kāi)展監(jiān)理工作
監(jiān)理規(guī)劃的基本作用就是指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開(kāi)展監(jiān)理工作。
建設(shè)工程監(jiān)理的中心目的是協(xié)助業(yè)主實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程的總目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程總目標(biāo)是一個(gè)系統(tǒng)的過(guò)程，它需要制定計(jì)劃，建立組織，配備合適的監(jiān)理人員，進(jìn)行有效的領(lǐng)導(dǎo)，實(shí)施工程的目標(biāo)控制。在實(shí)施監(jiān)理的過(guò)程中，監(jiān)理單位要集中精力做好目標(biāo)控制工作。
因此，監(jiān)理規(guī)劃需要對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)開(kāi)展的各項(xiàng)監(jiān)理工作做出全面、系統(tǒng)的組織和安排。它包括確定監(jiān)理工作目標(biāo)，制定監(jiān)理工作程序，確定目標(biāo)控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)等各項(xiàng)措施和確定各項(xiàng)工作的方法和手段。
（二）監(jiān)理規(guī)劃是建設(shè)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)理單位監(jiān)督管理的依據(jù)
政府建設(shè)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理單位要實(shí)施監(jiān)督、管理和指導(dǎo)，對(duì)其人員素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)配套和建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)績(jī)要進(jìn)行核查和考評(píng)以確認(rèn)其資質(zhì)和資質(zhì)等級(jí)，以使我國(guó)整個(gè)建設(shè)工程監(jiān)理行業(yè)能夠達(dá)到應(yīng)有的水平。要做到這點(diǎn)，除了進(jìn)行一般性的資質(zhì)管理工作之外，更為重要的是通過(guò)監(jiān)理單位的實(shí)際監(jiān)理工作來(lái)認(rèn)定它的水平。而監(jiān)理單位的實(shí)際水平可以從監(jiān)理規(guī)劃和它的實(shí)施中充分地表現(xiàn)出來(lái)。