工程建設(shè)監(jiān)理基本理論和相關(guān)法規(guī)精講班第11講講義
第一節(jié) 目標(biāo)控制概述
第三章建設(shè)工程目標(biāo)控制
內(nèi)容提要
一、控制流程及其基本環(huán)節(jié)
二、控制類型
三、目標(biāo)控制的前提工作
四、建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的關(guān)系
五、建設(shè)工程目標(biāo)的確定
六、建設(shè)工程目標(biāo)的分解
七、建設(shè)工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量控制的含義
八、建設(shè)工程設(shè)計和施工階段的特點(diǎn)
九、建設(shè)工程目標(biāo)控制的任務(wù)和措施
大綱要求
了解：建設(shè)工程目標(biāo)的分解；建設(shè)工程設(shè)計和施工階段的特點(diǎn)。
熟悉：控制程序及其基本環(huán)節(jié)；目標(biāo)控制的前提工作；建設(shè)工程目標(biāo)的確定；建設(shè)工程目標(biāo)控制的任務(wù)和措施。
掌握：控制類型；建設(shè)工程質(zhì)量、投資、進(jìn)度目標(biāo)控制的內(nèi)容及相互之間的關(guān)系。
第一節(jié)目標(biāo)控制概述
控制通常是指管理人員按計劃標(biāo)準(zhǔn)來衡量所取得的成果，糾正所發(fā)生的偏差，使目標(biāo)和計劃得以實(shí)現(xiàn)的管理活動。
一、控制流程及其基本環(huán)節(jié)（熟悉）
（一）控制流程
見P60圖3-1。
收集實(shí)際數(shù)據(jù)，將實(shí)際與目標(biāo)和計劃進(jìn)行比較；
偏差分析；
采取糾正措施，或改變投入，或修改計劃。
按照動態(tài)控制原理，控制流程是一個不斷循環(huán)的過程，直至工程建成交付使用，因而建設(shè)工程的目標(biāo)控制是一個有限循環(huán)過程。
控制表現(xiàn)為周期性的循環(huán)過程。通常，在建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)踐中，投資控制、進(jìn)度控制和常規(guī)質(zhì)量控制問題的控制周期按周或月計，而嚴(yán)重的工程質(zhì)量問題和事故，則需要及時加以控制。
建設(shè)工程目標(biāo)控制系統(tǒng)本身的狀態(tài)和外部環(huán)境不斷變化，目標(biāo)控制人員的認(rèn)識、控制能力和水平也不斷提高，所以目標(biāo)控制也可能包含著對已采取的目標(biāo)控制措施的調(diào)整或控制。
（二）控制流程的基本環(huán)節(jié)
控制流程可以進(jìn)一步抽象為投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對比、糾正五個基本環(huán)節(jié)。
1．投入
控制流程的每一循環(huán)始于投入。對于建設(shè)工程的目標(biāo)控制流程來說，投入首先涉及到的是傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，包括人力(管理人員、技術(shù)人員、工人)、建筑材料、工程設(shè)備、施工機(jī)具、資金等；此外還包括施工方法、信息等。要使計劃能夠正常實(shí)施并達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)，就應(yīng)當(dāng)保證將質(zhì)量、數(shù)量符合計劃要求的資源按規(guī)定時間和地點(diǎn)投入到建設(shè)工程實(shí)施過程中去。
【2006．56】建設(shè)工程實(shí)施過程中投入的生產(chǎn)要素包括()。
A．工程設(shè)備
B．設(shè)計圖紙
C．目標(biāo)控制措施
D．施工方法
E．信息
答案：ADE
2．轉(zhuǎn)換
所謂轉(zhuǎn)換，是指由投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過程，如建設(shè)工程的建造過程，設(shè)備購置等活動。轉(zhuǎn)換過程，通常表現(xiàn)為勞動力(管理人員、技術(shù)人員、工人)運(yùn)用勞動資料(如施工機(jī)具)將勞動對象(如建筑材料、工程設(shè)備等)轉(zhuǎn)變?yōu)轭A(yù)定的產(chǎn)出品，如設(shè)計圖紙、分項工程、分部工程、單位工程、單項工程，最終輸出完整的建設(shè)工程。
在轉(zhuǎn)換過程中，計劃的運(yùn)行往往受到來自外部環(huán)境和內(nèi)部系統(tǒng)的多因素干擾，從而造成實(shí)際狀況偏離預(yù)定的目標(biāo)和計劃。同時，由于計劃本身不可避免地存在一定問題，從而造成實(shí)際輸出與計劃輸出之間發(fā)生偏差。
轉(zhuǎn)換過程中的控制工作是實(shí)現(xiàn)有效控制的重要工作。監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)跟蹤了解工程進(jìn)展情況，掌握第一手資料，為分析偏差原因、確定糾偏措施提供依據(jù)；同時，對于可以及時解決的問題，應(yīng)及時采取糾偏措施，避免“積重難返”。
3．反饋
控制部門和控制人員需要全面、及時、準(zhǔn)確地了解計劃的執(zhí)行情況及其結(jié)果，而這就需要通過反饋信息來實(shí)現(xiàn)。
反饋信息包括工程實(shí)際狀況、環(huán)境變化等信息，如投資、進(jìn)度、質(zhì)量的實(shí)際狀況，現(xiàn)場條件，合同履行條件，經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境變化等?？刂撇块T和人員需要什么信息，取決于監(jiān)理工作的需要以及工程的具體情況。為了使整個控制過程流暢地進(jìn)行，需要設(shè)計信息反饋系統(tǒng)，預(yù)先確定反饋信息的內(nèi)容、形式、來源、傳遞等，使每個控制部門和人員都能及時獲得他們所需要的信息。
信息反饋方式可以分為正式和非正式兩種。正式信息反饋是指書面的工程狀況報告之類的信息，它是控制過程中應(yīng)當(dāng)采用的主要反饋方式；非正式信息反饋主要指口頭方式，如口頭指令，口頭反映的工程實(shí)施情況，對非正式信息反饋也應(yīng)當(dāng)予以足夠的重視。非正式信息反饋應(yīng)當(dāng)適時轉(zhuǎn)化為正式信息反饋，才能更好地發(fā)揮其對控制的作用。
【2005．56】下列關(guān)于控制流程“反饋”環(huán)節(jié)的表述中，正確的是()。
A．反饋信息僅限于工程的投資、進(jìn)度、質(zhì)量信息
B．控制部門需要什么信息，取決于監(jiān)理工作的需要以及工程的具體情況
C．反饋環(huán)節(jié)是投入與轉(zhuǎn)換之間的環(huán)節(jié)
D．為了使整個控制過程流暢地進(jìn)行，需要設(shè)計信息反饋系統(tǒng)
E．非正式信息反饋應(yīng)當(dāng)適時轉(zhuǎn)化為正式信息反饋
答案：BDE
4．對比
對比是將目標(biāo)的實(shí)際值與計劃值進(jìn)行比較，以確定是否發(fā)生偏離。目標(biāo)的實(shí)際值來源于反饋信息。在對比工作中，要注意以下幾點(diǎn)：
（1）明確目標(biāo)實(shí)際值與計劃值的內(nèi)涵。從目標(biāo)形成的時間來看，在前者為計劃值，在后者為實(shí)際值。書中P62以投資目標(biāo)為例。
（2）合理選擇比較的對象。在實(shí)際工作中，最為常見的是相鄰兩種目標(biāo)值之間的比較。在許多建設(shè)工程中，我國業(yè)主往往以批準(zhǔn)的設(shè)計概算作為投資控制的總目標(biāo)，這時，合同價與設(shè)計概算、結(jié)算價與設(shè)計概算的比較也是必要的。另外，結(jié)算價以外各種投資值之間的比較都是一次性的，而結(jié)算價與合同價(或設(shè)計概算)的比較則是經(jīng)常性的，一般是定期(如每月)比較。
（3）建立目標(biāo)實(shí)際值與計劃值之間的對應(yīng)關(guān)系。建設(shè)工程的各項目標(biāo)都要進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆纸猓繕?biāo)的計劃值分解較粗，目標(biāo)的實(shí)際值分解較細(xì)。要求目標(biāo)的分解深度、細(xì)度可以不同，但分解的原則、方法必須相同，從而可以在較粗的層次上進(jìn)行目標(biāo)實(shí)際值與計劃值的比較。
（4）確定衡量目標(biāo)偏離的標(biāo)準(zhǔn)。要正確判斷某一目標(biāo)是否發(fā)生偏差，就要預(yù)先確定衡量目標(biāo)偏離的標(biāo)準(zhǔn)。
5．糾正（糾偏）
根據(jù)偏差的具體情況，可以分為以下3種情況進(jìn)行糾偏：
（1）直接糾偏。所謂直接糾偏，是指在輕度偏離的情況下，不改變原定目標(biāo)的計劃值，基本不改變原定的實(shí)施計劃，在下一個控制周期內(nèi)，使目標(biāo)的實(shí)際值控制在計劃值范圍內(nèi)。例如，某建設(shè)工程某月的實(shí)際進(jìn)度比計劃進(jìn)度拖延了一、二天，則在下個月中適當(dāng)增加人力、施工機(jī)械的投入量即可使實(shí)際進(jìn)度恢復(fù)到計劃狀態(tài)。
（2）不改變總目標(biāo)的計劃值，調(diào)整后期實(shí)施計劃。這是在中度偏離情況下所采取的對策。舉例見P63。
（3）重新確定目標(biāo)的計劃值，并據(jù)此重新制定實(shí)施計劃。這是在重度偏離情況下所采取的對策。
只要目標(biāo)的實(shí)際值與計劃值有差異，就發(fā)生了偏差。糾偏一般是針對正偏差(實(shí)際值大于計劃值)而言，如投資增加、工期拖延。出現(xiàn)負(fù)偏差不會采取糾偏措施，但是要仔細(xì)分析其原因，排除假象；對于確實(shí)的負(fù)偏差情況，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，擴(kuò)大其應(yīng)用范圍，更好地發(fā)揮其在目標(biāo)控制中的作用。
第一節(jié) 目標(biāo)控制概述
第三章建設(shè)工程目標(biāo)控制
內(nèi)容提要
一、控制流程及其基本環(huán)節(jié)
二、控制類型
三、目標(biāo)控制的前提工作
四、建設(shè)工程三大目標(biāo)之間的關(guān)系
五、建設(shè)工程目標(biāo)的確定
六、建設(shè)工程目標(biāo)的分解
七、建設(shè)工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量控制的含義
八、建設(shè)工程設(shè)計和施工階段的特點(diǎn)
九、建設(shè)工程目標(biāo)控制的任務(wù)和措施
大綱要求
了解：建設(shè)工程目標(biāo)的分解；建設(shè)工程設(shè)計和施工階段的特點(diǎn)。
熟悉：控制程序及其基本環(huán)節(jié)；目標(biāo)控制的前提工作；建設(shè)工程目標(biāo)的確定；建設(shè)工程目標(biāo)控制的任務(wù)和措施。
掌握：控制類型；建設(shè)工程質(zhì)量、投資、進(jìn)度目標(biāo)控制的內(nèi)容及相互之間的關(guān)系。
第一節(jié)目標(biāo)控制概述
控制通常是指管理人員按計劃標(biāo)準(zhǔn)來衡量所取得的成果，糾正所發(fā)生的偏差，使目標(biāo)和計劃得以實(shí)現(xiàn)的管理活動。
一、控制流程及其基本環(huán)節(jié)（熟悉）
（一）控制流程
見P60圖3-1。
收集實(shí)際數(shù)據(jù)，將實(shí)際與目標(biāo)和計劃進(jìn)行比較；
偏差分析；
采取糾正措施，或改變投入，或修改計劃。
按照動態(tài)控制原理，控制流程是一個不斷循環(huán)的過程，直至工程建成交付使用，因而建設(shè)工程的目標(biāo)控制是一個有限循環(huán)過程。
控制表現(xiàn)為周期性的循環(huán)過程。通常，在建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)踐中，投資控制、進(jìn)度控制和常規(guī)質(zhì)量控制問題的控制周期按周或月計，而嚴(yán)重的工程質(zhì)量問題和事故，則需要及時加以控制。
建設(shè)工程目標(biāo)控制系統(tǒng)本身的狀態(tài)和外部環(huán)境不斷變化，目標(biāo)控制人員的認(rèn)識、控制能力和水平也不斷提高，所以目標(biāo)控制也可能包含著對已采取的目標(biāo)控制措施的調(diào)整或控制。
（二）控制流程的基本環(huán)節(jié)
控制流程可以進(jìn)一步抽象為投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對比、糾正五個基本環(huán)節(jié)。
1．投入
控制流程的每一循環(huán)始于投入。對于建設(shè)工程的目標(biāo)控制流程來說，投入首先涉及到的是傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，包括人力(管理人員、技術(shù)人員、工人)、建筑材料、工程設(shè)備、施工機(jī)具、資金等；此外還包括施工方法、信息等。要使計劃能夠正常實(shí)施并達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)，就應(yīng)當(dāng)保證將質(zhì)量、數(shù)量符合計劃要求的資源按規(guī)定時間和地點(diǎn)投入到建設(shè)工程實(shí)施過程中去。
【2006．56】建設(shè)工程實(shí)施過程中投入的生產(chǎn)要素包括()。
A．工程設(shè)備
B．設(shè)計圖紙
C．目標(biāo)控制措施
D．施工方法
E．信息
答案：ADE
2．轉(zhuǎn)換
所謂轉(zhuǎn)換，是指由投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過程，如建設(shè)工程的建造過程，設(shè)備購置等活動。轉(zhuǎn)換過程，通常表現(xiàn)為勞動力(管理人員、技術(shù)人員、工人)運(yùn)用勞動資料(如施工機(jī)具)將勞動對象(如建筑材料、工程設(shè)備等)轉(zhuǎn)變?yōu)轭A(yù)定的產(chǎn)出品，如設(shè)計圖紙、分項工程、分部工程、單位工程、單項工程，最終輸出完整的建設(shè)工程。
在轉(zhuǎn)換過程中，計劃的運(yùn)行往往受到來自外部環(huán)境和內(nèi)部系統(tǒng)的多因素干擾，從而造成實(shí)際狀況偏離預(yù)定的目標(biāo)和計劃。同時，由于計劃本身不可避免地存在一定問題，從而造成實(shí)際輸出與計劃輸出之間發(fā)生偏差。
轉(zhuǎn)換過程中的控制工作是實(shí)現(xiàn)有效控制的重要工作。監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)跟蹤了解工程進(jìn)展情況，掌握第一手資料，為分析偏差原因、確定糾偏措施提供依據(jù)；同時，對于可以及時解決的問題，應(yīng)及時采取糾偏措施，避免“積重難返”。
3．反饋
控制部門和控制人員需要全面、及時、準(zhǔn)確地了解計劃的執(zhí)行情況及其結(jié)果，而這就需要通過反饋信息來實(shí)現(xiàn)。
反饋信息包括工程實(shí)際狀況、環(huán)境變化等信息，如投資、進(jìn)度、質(zhì)量的實(shí)際狀況，現(xiàn)場條件，合同履行條件，經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境變化等?？刂撇块T和人員需要什么信息，取決于監(jiān)理工作的需要以及工程的具體情況。為了使整個控制過程流暢地進(jìn)行，需要設(shè)計信息反饋系統(tǒng)，預(yù)先確定反饋信息的內(nèi)容、形式、來源、傳遞等，使每個控制部門和人員都能及時獲得他們所需要的信息。
信息反饋方式可以分為正式和非正式兩種。正式信息反饋是指書面的工程狀況報告之類的信息，它是控制過程中應(yīng)當(dāng)采用的主要反饋方式；非正式信息反饋主要指口頭方式，如口頭指令，口頭反映的工程實(shí)施情況，對非正式信息反饋也應(yīng)當(dāng)予以足夠的重視。非正式信息反饋應(yīng)當(dāng)適時轉(zhuǎn)化為正式信息反饋，才能更好地發(fā)揮其對控制的作用。
【2005．56】下列關(guān)于控制流程“反饋”環(huán)節(jié)的表述中，正確的是()。
A．反饋信息僅限于工程的投資、進(jìn)度、質(zhì)量信息
B．控制部門需要什么信息，取決于監(jiān)理工作的需要以及工程的具體情況
C．反饋環(huán)節(jié)是投入與轉(zhuǎn)換之間的環(huán)節(jié)
D．為了使整個控制過程流暢地進(jìn)行，需要設(shè)計信息反饋系統(tǒng)
E．非正式信息反饋應(yīng)當(dāng)適時轉(zhuǎn)化為正式信息反饋
答案：BDE
4．對比
對比是將目標(biāo)的實(shí)際值與計劃值進(jìn)行比較，以確定是否發(fā)生偏離。目標(biāo)的實(shí)際值來源于反饋信息。在對比工作中，要注意以下幾點(diǎn)：
（1）明確目標(biāo)實(shí)際值與計劃值的內(nèi)涵。從目標(biāo)形成的時間來看，在前者為計劃值，在后者為實(shí)際值。書中P62以投資目標(biāo)為例。
（2）合理選擇比較的對象。在實(shí)際工作中，最為常見的是相鄰兩種目標(biāo)值之間的比較。在許多建設(shè)工程中，我國業(yè)主往往以批準(zhǔn)的設(shè)計概算作為投資控制的總目標(biāo)，這時，合同價與設(shè)計概算、結(jié)算價與設(shè)計概算的比較也是必要的。另外，結(jié)算價以外各種投資值之間的比較都是一次性的，而結(jié)算價與合同價(或設(shè)計概算)的比較則是經(jīng)常性的，一般是定期(如每月)比較。
（3）建立目標(biāo)實(shí)際值與計劃值之間的對應(yīng)關(guān)系。建設(shè)工程的各項目標(biāo)都要進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆纸猓繕?biāo)的計劃值分解較粗，目標(biāo)的實(shí)際值分解較細(xì)。要求目標(biāo)的分解深度、細(xì)度可以不同，但分解的原則、方法必須相同，從而可以在較粗的層次上進(jìn)行目標(biāo)實(shí)際值與計劃值的比較。
（4）確定衡量目標(biāo)偏離的標(biāo)準(zhǔn)。要正確判斷某一目標(biāo)是否發(fā)生偏差，就要預(yù)先確定衡量目標(biāo)偏離的標(biāo)準(zhǔn)。
5．糾正（糾偏）
根據(jù)偏差的具體情況，可以分為以下3種情況進(jìn)行糾偏：
（1）直接糾偏。所謂直接糾偏，是指在輕度偏離的情況下，不改變原定目標(biāo)的計劃值，基本不改變原定的實(shí)施計劃，在下一個控制周期內(nèi)，使目標(biāo)的實(shí)際值控制在計劃值范圍內(nèi)。例如，某建設(shè)工程某月的實(shí)際進(jìn)度比計劃進(jìn)度拖延了一、二天，則在下個月中適當(dāng)增加人力、施工機(jī)械的投入量即可使實(shí)際進(jìn)度恢復(fù)到計劃狀態(tài)。
（2）不改變總目標(biāo)的計劃值，調(diào)整后期實(shí)施計劃。這是在中度偏離情況下所采取的對策。舉例見P63。
（3）重新確定目標(biāo)的計劃值，并據(jù)此重新制定實(shí)施計劃。這是在重度偏離情況下所采取的對策。
只要目標(biāo)的實(shí)際值與計劃值有差異，就發(fā)生了偏差。糾偏一般是針對正偏差(實(shí)際值大于計劃值)而言，如投資增加、工期拖延。出現(xiàn)負(fù)偏差不會采取糾偏措施，但是要仔細(xì)分析其原因，排除假象；對于確實(shí)的負(fù)偏差情況，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，擴(kuò)大其應(yīng)用范圍，更好地發(fā)揮其在目標(biāo)控制中的作用。