工程建設監(jiān)理基本理論和相關法規(guī)精講班第3講講義
第一節(jié) 建設工程監(jiān)理的基本概念
內容提要：
建設工程監(jiān)理制產生的背景
建設工程監(jiān)理的概念
建設工程監(jiān)理的性質
建設工程監(jiān)理的作用
建設工程監(jiān)理的理論基礎
現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點
建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢
建設工程法律法規(guī)
建設工程監(jiān)理規(guī)范及相關文件
建設程序
建設工程主要管理制度
大綱要求：
了解：建設工程監(jiān)理制產生的背景；建設工程法律法規(guī)體系。
熟悉：建設工程監(jiān)理相關知識；建設程序；建設工程管理制度；建設工程安全生產監(jiān)理工作的主要內容和程序。
掌握：建設工程監(jiān)理的性質、作用和特點；建設工程質量和安全生產的監(jiān)理責任。
第一節(jié)建設工程監(jiān)理的基本概念
一、建設工程監(jiān)理制產生的背景（了解）
分為三階段理解：
第一階段：從新中國成立直至20世紀80年代，我國固定資產投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃(包括具體的項目計劃)，由國家統(tǒng)一財政撥款。采用兩種方式：一般建設工程，由建設單位自己組成籌建機構，自行管理；重大建設工程，從相關單位抽調人員組成工程建設指揮部，由其進行管理。
第二階段：80年代我國進入了改革開放的新時期，國務院決定在基本建設和建筑業(yè)領域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。在這種情況下，改革傳統(tǒng)的建設工程管理形式，已經勢在必行。否則，難以適應我國經濟發(fā)展和改革開放新形勢的要求。
第三階段：建設部于1988年發(fā)布了“關于開展建設監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設監(jiān)理制度。建設監(jiān)理制作為工程建設領域的一項改革舉措，旨在改變陳舊的工程管理模式，建立專業(yè)化、會化的建設監(jiān)理機構，協(xié)助建設單位做好項目管理工作，以提高建設水平和投資效益。建設工程監(jiān)理制于1988年開始試點，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法》(以下簡稱《建筑法》)以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設工程監(jiān)理制度，從而使建設工程監(jiān)理在全國范圍內進入全面推行階段。
二、建設工程監(jiān)理的概念（熟悉）
(一)定義
所謂建設工程監(jiān)理，是指具有相應資質的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務活動。
建設單位也稱為業(yè)主、項目法人，擁有確定建設工程規(guī)模、標準、功能以及選擇勘察、設計、施工、監(jiān)理單位等重大問題的決定權。
工程監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質證書的依法從事建設工程監(jiān)理業(yè)務活動的經濟組織。
(二)監(jiān)理概念要點
1．建設工程監(jiān)理的行為主體
《建筑法》明確規(guī)定，實施監(jiān)理的建設工程，由建設單位委托具有相應資質條件的工程監(jiān)理企業(yè)實施監(jiān)理。建設工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，這是我國建設工程監(jiān)理制度的一項重要規(guī)定。
建設工程監(jiān)理不同于建設行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務、職責、內容不同于建設工程監(jiān)理。同樣，總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設工程監(jiān)理。
2．建設工程監(jiān)理實施的前提
《建筑法》明確規(guī)定，建設工程監(jiān)理的實施需要建設單位的委托和授權。工程監(jiān)理企業(yè)應根據委托監(jiān)理合同和有關建設工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。
建設工程監(jiān)理只有在建設單位委托的情況下才能進行。只有與建設單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內容、權利、義務、責任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內行使管理權，合法地開展建設工程監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權限，能夠開展管理活動，是建設單位授權的結果。
承建單位根據法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設單位簽訂的有關建設工程合同的規(guī)定接受工程監(jiān)理企業(yè)對其建設行為進行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。
工程監(jiān)理企業(yè)根據有關建設工程合同對建設行為實施監(jiān)理，僅委托施工階段監(jiān)理的工程，只能根據委托監(jiān)理合同和施工合同對施工行為實行監(jiān)理；委托全過程監(jiān)理的工程，可根據委托監(jiān)理合同以及勘察合同、設計合同、施工合同對勘察單位、設計單位和施工單位實行監(jiān)理。
3．建設工程監(jiān)理的依據
建設工程監(jiān)理的依據包括工程建設文件、有關的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范、建設工程委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同。
（1）工程建設文件包括批準的可行性研究報告、選址意見書、用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、批準的施工圖設計文件、施工許可證等。
（2）有關的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范
法律：《建筑法》、《合同法》、《招標投標法》
行政法規(guī)：《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》
部門規(guī)章：《工程建設監(jiān)理規(guī)定》
標準、規(guī)范：《工程建設標準強制性條文》、《建設工程監(jiān)理規(guī)范》
4．建設工程監(jiān)理的范圍
建設工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設階段范圍。
(1)工程范圍。
根據《建筑法》，國務院公布的《建設工程質量管理條例》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，建設部又進一步在《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》中對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。下列建設工程必須實行監(jiān)理：
1)國家重點建設工程：依據《國家重點建設項目管理辦法》所確定的對國民經濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。
2)大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。
3)成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程。
4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。
5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設、城市基礎設施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產業(yè)、能源等基礎設施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。
(2)階段范圍。
建設工程監(jiān)理可以適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設工程施工階段。
在建設工程施工階段，建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位和工程監(jiān)理企業(yè)均承擔各自的責任和義務。在施工階段委托監(jiān)理，其目的是更有效地發(fā)揮監(jiān)理的規(guī)劃、控制、協(xié)調作用，為在計劃目標內建成工程提供的管理。
【2006．1】依據《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》，下列工程項目必須實行監(jiān)理的是（）。
A．總投資額為2億元的電視機廠改建項目
B．建筑面積4萬平方米的住宅建設項目
C．總投資額為30萬美元的聯(lián)合國糧農組織的援助項目
D．總投資額為2000萬元的科技項目
答案：C
第一節(jié) 建設工程監(jiān)理的基本概念
內容提要：
建設工程監(jiān)理制產生的背景
建設工程監(jiān)理的概念
建設工程監(jiān)理的性質
建設工程監(jiān)理的作用
建設工程監(jiān)理的理論基礎
現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點
建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢
建設工程法律法規(guī)
建設工程監(jiān)理規(guī)范及相關文件
建設程序
建設工程主要管理制度
大綱要求：
了解：建設工程監(jiān)理制產生的背景；建設工程法律法規(guī)體系。
熟悉：建設工程監(jiān)理相關知識；建設程序；建設工程管理制度；建設工程安全生產監(jiān)理工作的主要內容和程序。
掌握：建設工程監(jiān)理的性質、作用和特點；建設工程質量和安全生產的監(jiān)理責任。
第一節(jié)建設工程監(jiān)理的基本概念
一、建設工程監(jiān)理制產生的背景（了解）
分為三階段理解：
第一階段：從新中國成立直至20世紀80年代，我國固定資產投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃(包括具體的項目計劃)，由國家統(tǒng)一財政撥款。采用兩種方式：一般建設工程，由建設單位自己組成籌建機構，自行管理；重大建設工程，從相關單位抽調人員組成工程建設指揮部，由其進行管理。
第二階段：80年代我國進入了改革開放的新時期，國務院決定在基本建設和建筑業(yè)領域采取一些重大的改革措施，例如，投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。在這種情況下，改革傳統(tǒng)的建設工程管理形式，已經勢在必行。否則，難以適應我國經濟發(fā)展和改革開放新形勢的要求。
第三階段：建設部于1988年發(fā)布了“關于開展建設監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設監(jiān)理制度。建設監(jiān)理制作為工程建設領域的一項改革舉措，旨在改變陳舊的工程管理模式，建立專業(yè)化、會化的建設監(jiān)理機構，協(xié)助建設單位做好項目管理工作，以提高建設水平和投資效益。建設工程監(jiān)理制于1988年開始試點，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法》(以下簡稱《建筑法》)以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設工程監(jiān)理制度，從而使建設工程監(jiān)理在全國范圍內進入全面推行階段。
二、建設工程監(jiān)理的概念（熟悉）
(一)定義
所謂建設工程監(jiān)理，是指具有相應資質的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務活動。
建設單位也稱為業(yè)主、項目法人，擁有確定建設工程規(guī)模、標準、功能以及選擇勘察、設計、施工、監(jiān)理單位等重大問題的決定權。
工程監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質證書的依法從事建設工程監(jiān)理業(yè)務活動的經濟組織。
(二)監(jiān)理概念要點
1．建設工程監(jiān)理的行為主體
《建筑法》明確規(guī)定，實施監(jiān)理的建設工程，由建設單位委托具有相應資質條件的工程監(jiān)理企業(yè)實施監(jiān)理。建設工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，這是我國建設工程監(jiān)理制度的一項重要規(guī)定。
建設工程監(jiān)理不同于建設行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務、職責、內容不同于建設工程監(jiān)理。同樣，總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設工程監(jiān)理。
2．建設工程監(jiān)理實施的前提
《建筑法》明確規(guī)定，建設工程監(jiān)理的實施需要建設單位的委托和授權。工程監(jiān)理企業(yè)應根據委托監(jiān)理合同和有關建設工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。
建設工程監(jiān)理只有在建設單位委托的情況下才能進行。只有與建設單位訂立書面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內容、權利、義務、責任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內行使管理權，合法地開展建設工程監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權限，能夠開展管理活動，是建設單位授權的結果。
承建單位根據法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設單位簽訂的有關建設工程合同的規(guī)定接受工程監(jiān)理企業(yè)對其建設行為進行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。
工程監(jiān)理企業(yè)根據有關建設工程合同對建設行為實施監(jiān)理，僅委托施工階段監(jiān)理的工程，只能根據委托監(jiān)理合同和施工合同對施工行為實行監(jiān)理；委托全過程監(jiān)理的工程，可根據委托監(jiān)理合同以及勘察合同、設計合同、施工合同對勘察單位、設計單位和施工單位實行監(jiān)理。
3．建設工程監(jiān)理的依據
建設工程監(jiān)理的依據包括工程建設文件、有關的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范、建設工程委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同。
（1）工程建設文件包括批準的可行性研究報告、選址意見書、用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、批準的施工圖設計文件、施工許可證等。
（2）有關的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范
法律：《建筑法》、《合同法》、《招標投標法》
行政法規(guī)：《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》
部門規(guī)章：《工程建設監(jiān)理規(guī)定》
標準、規(guī)范：《工程建設標準強制性條文》、《建設工程監(jiān)理規(guī)范》
4．建設工程監(jiān)理的范圍
建設工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設階段范圍。
(1)工程范圍。
根據《建筑法》，國務院公布的《建設工程質量管理條例》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，建設部又進一步在《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》中對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。下列建設工程必須實行監(jiān)理：
1)國家重點建設工程：依據《國家重點建設項目管理辦法》所確定的對國民經濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。
2)大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。
3)成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程。
4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。
5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設、城市基礎設施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產業(yè)、能源等基礎設施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。
(2)階段范圍。
建設工程監(jiān)理可以適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設工程施工階段。
在建設工程施工階段，建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位和工程監(jiān)理企業(yè)均承擔各自的責任和義務。在施工階段委托監(jiān)理，其目的是更有效地發(fā)揮監(jiān)理的規(guī)劃、控制、協(xié)調作用，為在計劃目標內建成工程提供的管理。
【2006．1】依據《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》，下列工程項目必須實行監(jiān)理的是（）。
A．總投資額為2億元的電視機廠改建項目
B．建筑面積4萬平方米的住宅建設項目
C．總投資額為30萬美元的聯(lián)合國糧農組織的援助項目
D．總投資額為2000萬元的科技項目
答案：C