1 概述
南水北調(diào)水資源系統(tǒng)是一個(gè)多流域、多水源、多目標(biāo)的復(fù)雜水資源大系統(tǒng)，供水、防洪、排澇、航運(yùn)并舉，涉及眾多省市和用水部門利益，尤其需要選擇合適的協(xié)調(diào)機(jī)制。
文獻(xiàn)［1］創(chuàng)造性地將供應(yīng)鏈的管理理念引入到南水北調(diào)水資源系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)與管理中，解決了傳統(tǒng)理論和方法難以解決的一些問題。但是南水北調(diào)供應(yīng)鏈管理的理論方法僅是初步的，尚有大量的研究工作要做，如何選擇合適的協(xié)調(diào)機(jī)制來(lái)管理和維持主體間的相互依存關(guān)系就是其中重要課題之一，因此對(duì)南水北調(diào)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制選擇方法的研究有重要的理論和實(shí)踐意義。
供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)是鏈內(nèi)各個(gè)節(jié)點(diǎn)成員的相互作用和依存而產(chǎn)生的戰(zhàn)略反應(yīng)，供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制是用于管理和維持主體間相互依存關(guān)系的一整套的方法［2］ .隨著對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效要求的提高，供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)成員都面臨著如何選擇和建立一個(gè)合適的協(xié)調(diào)機(jī)制的問題。首先提出協(xié)調(diào)問題的是Forrester，他發(fā)現(xiàn)需求信息的放大、延遲和波動(dòng)導(dǎo)致了工業(yè)的低效率，該現(xiàn)象被稱為是牛鞭效應(yīng)或是Forrester效應(yīng)［3］ .Lee定義了牛鞭效應(yīng)，指出導(dǎo)致牛鞭效應(yīng)的主要原因是需求信息的傳遞、訂單的批量、價(jià)格的波動(dòng)和短缺博弈［4］ .Waller認(rèn)為VMI協(xié)調(diào)機(jī)制可以使供應(yīng)商獲益［5］ .Fisher指出QR策略至少可以使雙方獲得帕累托改進(jìn)［6］ .新關(guān)于協(xié)調(diào)機(jī)制的研究注重通過定量的模型來(lái)研究利益分配問題［7］ 以及針對(duì)特定的系統(tǒng)建立決策支持模型［8］ .上述研究在理論方面有重大的突破，但供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的研究往往忽略特定供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)環(huán)境對(duì)協(xié)調(diào)機(jī)制選擇的影響，因此可操作性和實(shí)踐性差。對(duì)南水北調(diào)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的研究國(guó)內(nèi)剛剛起步，只有少數(shù)零星的研究［9，10］ ，尚缺乏一個(gè)系統(tǒng)理論框架和實(shí)踐的可操作性指導(dǎo)。本文通過對(duì)一般供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制選擇方法的研究，運(yùn)用TCT理論（交易成本理論），根據(jù)南水北調(diào)供應(yīng)鏈特殊的運(yùn)營(yíng)環(huán)境，提出基于屬性的南水北調(diào)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制程序化選擇的方法，以期對(duì)南水北調(diào)協(xié)調(diào)機(jī)制的選擇提供有益的指導(dǎo)。
2 一般供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制
2.1 一般供應(yīng)鏈的交易成本
一般地，TCT理論（交易成本理論）被用來(lái)評(píng)價(jià)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制，交易成本越小協(xié)調(diào)機(jī)制越好。TCT理論初是尋求交易成本和生產(chǎn)成本之間的一個(gè)均衡，當(dāng)TCT被引用到供應(yīng)鏈時(shí)，“生產(chǎn)成本”被重新定義為與物流相關(guān)的成本，與物流相關(guān)的成本主要由協(xié)調(diào)成本來(lái)刻畫，交易成本包括運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)成本和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)成本。
（1）協(xié)調(diào)成本。協(xié)調(diào)成本與物流和直接管理成本密切相關(guān)，包括生產(chǎn)成本、推出新產(chǎn)品成本、運(yùn)輸成本，庫(kù)存成本以及缺貨成本及直接管理成本等。
（2）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)成本。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)成本來(lái)自對(duì)現(xiàn)有績(jī)效的不滿，包括合作伙伴逃避責(zé)任的行為（如提供的產(chǎn)品的質(zhì)量不符合事先要求）或是合作伙伴單方拒絕調(diào)整的行為（如當(dāng)需求發(fā)生變化時(shí)供應(yīng)商拒絕改變供貨數(shù)量）。在許多情況下，在簽訂契約時(shí)明確獎(jiǎng)懲條款將有利于減少運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)成本。
（3）機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)成本。機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)成本的產(chǎn)生與缺少討價(jià)還價(jià)能力或是喪失討價(jià)還價(jià)的能力密切相關(guān)。包括權(quán)利不對(duì)稱（存在強(qiáng)勢(shì)主體和弱勢(shì)主體）或是喪失對(duì)資源的控制。
2.2 一般供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的屬性及其交易成本
一般供應(yīng)鏈主要從4個(gè)方面的屬性來(lái)區(qū)分不同的協(xié)調(diào)機(jī)制：資源共享結(jié)構(gòu)、決策模式、控制水平和風(fēng)險(xiǎn)收益的分配。
（1）資源共享結(jié)構(gòu)。分為資源不共享、運(yùn)營(yíng)資源共享（運(yùn)營(yíng)層面的交流，如共享POS數(shù)據(jù)）、戰(zhàn)術(shù)資源共享（戰(zhàn)術(shù)層面的交流，如聯(lián)合制定庫(kù)存和生產(chǎn)計(jì)劃）和戰(zhàn)略資源共享（形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，如形成戰(zhàn)略層會(huì)晤，共享戰(zhàn)略信息）4種形式，資源共享的程度順次增加。一般來(lái)說(shuō)，高度的資源共享結(jié)構(gòu)會(huì)減少與物流相關(guān)的成本即協(xié)調(diào)成本但是會(huì)增加風(fēng)險(xiǎn)成本，包括運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)成本和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)成本。
（2）決策模式。主要有集中決策和分散決策兩種形式。對(duì)于集中決策模式，不需要過多的談判和溝通，可減少協(xié)調(diào)成本，但是擁有控制權(quán)的主體會(huì)擴(kuò)大他的權(quán)利，謀求自身利益大化，因此增加了風(fēng)險(xiǎn)成本；分散的決策模式很難協(xié)調(diào)，因此增加了協(xié)調(diào)成本但是由于是分散決策減少了風(fēng)險(xiǎn)成本。
（3）控制水平。主要有高的控制水平和低的控制水平兩種。高的控制水平是指主體間建立了嚴(yán)格和詳細(xì)的規(guī)則，程序和控制系統(tǒng)以減少機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；反之則為低的控制水平?？刂扑皆礁?，協(xié)調(diào)成本越大，風(fēng)險(xiǎn)成本越小。
（4）風(fēng)險(xiǎn)和收益分配。有公平和不公平的風(fēng)險(xiǎn)和收益分配。公平即高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)，低風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào)的分配，不公平即低風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)，高風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào)的分配。對(duì)應(yīng)不公平分配的情況，高收益主體遵守協(xié)調(diào)機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)成本小，但是低收益的主體試圖打破特定的協(xié)調(diào)機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)成本大。
2.3 一般供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)環(huán)境及其交易成本
本文從以下3個(gè)方面考慮供應(yīng)鏈的運(yùn)營(yíng)環(huán)境：主體間的相互依存關(guān)系，不確定性和信息技術(shù)。
（1）相互依存關(guān)系。相互依存是協(xié)調(diào)機(jī)制產(chǎn)生的先導(dǎo)因素，相互依存從兩個(gè)維度來(lái)刻畫：①相互依存的水平。一個(gè)主體對(duì)另一個(gè)主體可能存在的影響，包括理念、特征及其行為的影響。相互依存有對(duì)稱和不對(duì)稱兩種。對(duì)稱的相互依存也就是主體與主體之間在理念、特征和行為方面，相互影響程度大致對(duì)稱；不對(duì)稱的相互依存則是相互影響程度不對(duì)稱［12］ .②選擇結(jié)構(gòu)。選擇結(jié)構(gòu)包括選擇相互合作還是相互競(jìng)爭(zhēng)兩種情況。相互合作描述的是一種“雙贏”的狀態(tài)，競(jìng)爭(zhēng)描述的是一種“零和”的狀態(tài)，即一方的收益建立在另一方損失的基礎(chǔ)之上。
在不對(duì)稱的相互依存關(guān)系中，對(duì)其他主體依存程度小的主體有能力建立規(guī)則和拓展它的權(quán)利，協(xié)調(diào)機(jī)制傾向不公平的風(fēng)險(xiǎn)收益分配；在對(duì)稱的相互依存中，協(xié)調(diào)機(jī)制傾向公平的風(fēng)險(xiǎn)分配收益。合作型的相互依存關(guān)系中，參與主體通過建立雙贏的局面，雙方都有遵守該協(xié)調(diào)機(jī)制的動(dòng)機(jī)，風(fēng)險(xiǎn)成本低；在競(jìng)爭(zhēng)型的相互依存關(guān)系中，一個(gè)主體獲益是以另一個(gè)主體受損為代價(jià)的，因此風(fēng)險(xiǎn)成本和協(xié)調(diào)成本高。
（2）不確定性。廣義的環(huán)境不確定性包括環(huán)境不確定性和行為不確定性。環(huán)境不確定性是指周邊的環(huán)境變化的不可預(yù)測(cè)性；行為不確定性是指不能夠準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)或觀察出主體的行為能否嚴(yán)格遵循契約的規(guī)則。相應(yīng)地不確定性高協(xié)調(diào)成本和風(fēng)險(xiǎn)成本也高。
（3）信息技術(shù)。信息技術(shù)的發(fā)展減少了交易成本，如ERP或EDI在供應(yīng)鏈中的推廣和應(yīng)用，顯著地減少了協(xié)調(diào)成本和風(fēng)險(xiǎn)成本。
2.4 協(xié)調(diào)機(jī)制選擇的概括性描述及選擇程序
基于上述協(xié)調(diào)機(jī)制屬性及其相關(guān)成本和運(yùn)營(yíng)環(huán)境及其相關(guān)成本的關(guān)系，我們建立了如下的概括性描述。
本文通過研究認(rèn)為依照以下4步驟來(lái)實(shí)現(xiàn)一般供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的選擇：
（1）從相互依存關(guān)系、不確定性和信息技術(shù)3個(gè)方面分析主體的運(yùn)營(yíng)環(huán)境。
（2）在特定的運(yùn)營(yíng)環(huán)境下，利用表1對(duì)協(xié)調(diào)機(jī)制的屬性進(jìn)行概括性描述。當(dāng)運(yùn)營(yíng)環(huán)境復(fù)雜、未落在某特定環(huán)境分類時(shí)，混合的協(xié)調(diào)機(jī)制會(huì)更為合適。
（3）建立一個(gè)實(shí)施協(xié)調(diào)機(jī)制的各種方法的匯總并研究各種方法的屬性特征。
（4）從第3步中選擇與第2步屬性一致的協(xié)調(diào)機(jī)制，即為優(yōu)協(xié)調(diào)機(jī)制。
3 南水北調(diào)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制程序化選擇過程
3.1 南水北調(diào)供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)
南水北調(diào)屬于跨流域、跨區(qū)域調(diào)水工程，涉及眾多省市和地區(qū)及供水和用水主體，為了協(xié)調(diào)各個(gè)省市及主體間的利益，尤其需要選擇合適的協(xié)調(diào)機(jī)制。南水北調(diào)供應(yīng)鏈實(shí)際上是一種基于“競(jìng)爭(zhēng)—合作—協(xié)調(diào)”機(jī)制的，以各個(gè)節(jié)點(diǎn)成員的作業(yè)協(xié)調(diào)和集成為保證的一種新的水資源系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)模式。文獻(xiàn)［9］設(shè)計(jì)了南水北調(diào)東線供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)。本文僅以南水北調(diào)東線供應(yīng)鏈的主鏈為例，分析主鏈成員的協(xié)調(diào)機(jī)制的選擇過程，其他線路的供應(yīng)鏈以及周邊子供應(yīng)鏈與之類似。
3.2 南水北調(diào)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制選擇程序
（1）從相互依存關(guān)系、不確定性和信息技術(shù)3個(gè)方面分析主體的運(yùn)營(yíng)環(huán)境。①組織間的相互依存關(guān)系。下游節(jié)點(diǎn)是上游節(jié)點(diǎn)的主要顧客，下游節(jié)點(diǎn)通過上游節(jié)點(diǎn)輸送的水來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)和改善生態(tài)環(huán)境；同時(shí)上游節(jié)點(diǎn)需要下游節(jié)點(diǎn)成員提供準(zhǔn)確真實(shí)的信息來(lái)組織提水和配送水，上下游成員必須緊密合作才能提高整個(gè)供應(yīng)鏈的績(jī)效，因此上下游主節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系可以歸類為對(duì)稱合作，這種相互依存關(guān)系可以減少風(fēng)險(xiǎn)成本。②不確定性。水需求的不確定性很大。南水北調(diào)涉及的地區(qū)節(jié)點(diǎn)眾多、輸水線路長(zhǎng)，流經(jīng)的地區(qū)和城市也很多，用水戶不計(jì)其數(shù)，這項(xiàng)復(fù)雜的調(diào)水工程有很大的不確定性和隨機(jī)性。一方面豐水期和枯水期及自然的降水會(huì)影響到水需求量；另一方面各個(gè)湖泊之間以及湖泊與供水地區(qū)之間的銜接不確定性及整個(gè)供應(yīng)鏈的運(yùn)作不確定性也使得該供應(yīng)鏈面臨著巨大的不確定性。③信息技術(shù)。節(jié)點(diǎn)成員間使用相匹配的信息管理系統(tǒng)，并且有英特網(wǎng)與外界通訊。因此協(xié)調(diào)成本相對(duì)低。
（2）通過對(duì)節(jié)點(diǎn)成員運(yùn)營(yíng)環(huán)境的分析，從資源共享結(jié)構(gòu)、決策模式、控制水平和風(fēng)險(xiǎn)收益分配4個(gè)屬性來(lái)對(duì)協(xié)調(diào)機(jī)制進(jìn)行描述。①資源共享結(jié)構(gòu)。戰(zhàn)略或是戰(zhàn)術(shù)層面高水平的資源共享。共享水資源配置數(shù)據(jù)如需水信息、水的可供應(yīng)量、供水計(jì)劃等；建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，如形成戰(zhàn)略層會(huì)晤和戰(zhàn)略聯(lián)盟等。高水平的資源共享可以加強(qiáng)各個(gè)節(jié)點(diǎn)地區(qū)的相互協(xié)作，提高整個(gè)供應(yīng)鏈的水資源的配置和調(diào)度效率。②決策模式。分散的決策模式，上下游成員分別做出決策，決策的范圍涉及水流流、信息流、資金流的方方面面。雖然是分散的決策模式但是做決策時(shí)可以與其他成員共享信息。③控制水平。中等控制水平。④風(fēng)險(xiǎn)收益分配。公平的風(fēng)險(xiǎn)收益分配。
（3）尋求實(shí)施協(xié)調(diào)機(jī)制的可行方法及他們的屬性，考慮下面的方法：①市場(chǎng)。不需要協(xié)調(diào)，直接采用水市場(chǎng)定價(jià)的方法。上下游節(jié)點(diǎn)成員間簽訂契約，契約中對(duì)提供的水產(chǎn)品的水質(zhì)、水量、水價(jià)、水量損失、提起期等有詳盡嚴(yán)格的條款約束。②QR（快速反應(yīng)）。在這種情況下，下游節(jié)點(diǎn)成員與上游節(jié)點(diǎn)成員共享需求信息，以達(dá)到快速反應(yīng)的目的。一般情況下，下游節(jié)點(diǎn)成員通過QR協(xié)調(diào)機(jī)制將獲得比上游節(jié)點(diǎn)成員更多的利益。當(dāng)然，同樣下游節(jié)點(diǎn)成員在契約中仍然會(huì)對(duì)下游成員提供的水產(chǎn)品進(jìn)行適當(dāng)?shù)募s束。同時(shí)南水北調(diào)供應(yīng)鏈由于其特殊性除了強(qiáng)調(diào)QR之外，更重要的是要強(qiáng)調(diào)運(yùn)行的穩(wěn)定。③VMI（供應(yīng)商管理庫(kù)存）。南水北調(diào)（東線）的供應(yīng)制造商只有長(zhǎng)江抽水口一家，如果將節(jié)點(diǎn)湖泊的水量控制權(quán)都交給上游長(zhǎng)江抽水口，由長(zhǎng)江抽水口來(lái)決定各節(jié)點(diǎn)湖泊水資源的訂貨時(shí)間和訂貨量，實(shí)現(xiàn)訂貨的集成，可以使上游調(diào)水中心水資源需求預(yù)測(cè)信息來(lái)源渠道更通暢，同時(shí)信息失真也比較小。另外長(zhǎng)江抽水口管理者對(duì)自身的生產(chǎn)能力的了解要比節(jié)點(diǎn)湖泊深刻很多，可以避免節(jié)點(diǎn)湖泊的短缺博弈行為，上游調(diào)水中心可以直接基于湖泊實(shí)時(shí)的水資源持有狀態(tài)和地區(qū)對(duì)工程水資源的實(shí)時(shí)需求信息做出及時(shí)的拉動(dòng)式的補(bǔ)貨決策。④戰(zhàn)略聯(lián)盟。除了在物流職能上的合作外，下游節(jié)點(diǎn)成員與上游節(jié)點(diǎn)成員會(huì)共享知識(shí)和技術(shù)，這樣就如同一個(gè)整體一樣運(yùn)作，不需要約束或是監(jiān)管。
從第3步選擇與第2步的屬性描述相符合的協(xié)調(diào)機(jī)制。我們發(fā)現(xiàn)VMI是符合第2步描述的屬性的協(xié)調(diào)機(jī)制，所以，在 VMI是南水北調(diào)東線供應(yīng)鏈合適的協(xié)調(diào)機(jī)制。
選擇協(xié)調(diào)機(jī)制是一個(gè)戰(zhàn)術(shù)戰(zhàn)略決策，當(dāng)運(yùn)營(yíng)環(huán)境變化時(shí)，協(xié)調(diào)機(jī)制也要相應(yīng)地改變。因此這4個(gè)步驟必須進(jìn)行反復(fù)的周期性檢查，是一個(gè)長(zhǎng)期的連續(xù)或是離散的復(fù)雜調(diào)試過程。4 進(jìn)一步研究的方向
本文通過對(duì)一般供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制選擇方法的研究，運(yùn)用TCT理論，根據(jù)南水北調(diào)特殊的運(yùn)營(yíng)環(huán)境，提出基于屬性的南水北調(diào)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制程序化選擇的方法。但是本文的局限性有以下兩點(diǎn)：①通過4階段的選擇后，選擇VMI作為協(xié)調(diào)機(jī)制，VMI有很多的方式來(lái)實(shí)施，需要進(jìn)一步研究在南水北調(diào)供應(yīng)鏈特定的環(huán)境下如何來(lái)實(shí)施VMI；②由于環(huán)境的復(fù)雜性，某種單一的協(xié)調(diào)機(jī)制很難達(dá)到優(yōu)的協(xié)調(diào)效果，需要進(jìn)一步探討混和的協(xié)調(diào)機(jī)制來(lái)管理供應(yīng)鏈成員間的關(guān)系。
南水北調(diào)水資源系統(tǒng)是一個(gè)多流域、多水源、多目標(biāo)的復(fù)雜水資源大系統(tǒng)，供水、防洪、排澇、航運(yùn)并舉，涉及眾多省市和用水部門利益，尤其需要選擇合適的協(xié)調(diào)機(jī)制。
文獻(xiàn)［1］創(chuàng)造性地將供應(yīng)鏈的管理理念引入到南水北調(diào)水資源系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)與管理中，解決了傳統(tǒng)理論和方法難以解決的一些問題。但是南水北調(diào)供應(yīng)鏈管理的理論方法僅是初步的，尚有大量的研究工作要做，如何選擇合適的協(xié)調(diào)機(jī)制來(lái)管理和維持主體間的相互依存關(guān)系就是其中重要課題之一，因此對(duì)南水北調(diào)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制選擇方法的研究有重要的理論和實(shí)踐意義。
供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)是鏈內(nèi)各個(gè)節(jié)點(diǎn)成員的相互作用和依存而產(chǎn)生的戰(zhàn)略反應(yīng)，供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制是用于管理和維持主體間相互依存關(guān)系的一整套的方法［2］ .隨著對(duì)供應(yīng)鏈績(jī)效要求的提高，供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)成員都面臨著如何選擇和建立一個(gè)合適的協(xié)調(diào)機(jī)制的問題。首先提出協(xié)調(diào)問題的是Forrester，他發(fā)現(xiàn)需求信息的放大、延遲和波動(dòng)導(dǎo)致了工業(yè)的低效率，該現(xiàn)象被稱為是牛鞭效應(yīng)或是Forrester效應(yīng)［3］ .Lee定義了牛鞭效應(yīng)，指出導(dǎo)致牛鞭效應(yīng)的主要原因是需求信息的傳遞、訂單的批量、價(jià)格的波動(dòng)和短缺博弈［4］ .Waller認(rèn)為VMI協(xié)調(diào)機(jī)制可以使供應(yīng)商獲益［5］ .Fisher指出QR策略至少可以使雙方獲得帕累托改進(jìn)［6］ .新關(guān)于協(xié)調(diào)機(jī)制的研究注重通過定量的模型來(lái)研究利益分配問題［7］ 以及針對(duì)特定的系統(tǒng)建立決策支持模型［8］ .上述研究在理論方面有重大的突破，但供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的研究往往忽略特定供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)環(huán)境對(duì)協(xié)調(diào)機(jī)制選擇的影響，因此可操作性和實(shí)踐性差。對(duì)南水北調(diào)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的研究國(guó)內(nèi)剛剛起步，只有少數(shù)零星的研究［9，10］ ，尚缺乏一個(gè)系統(tǒng)理論框架和實(shí)踐的可操作性指導(dǎo)。本文通過對(duì)一般供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制選擇方法的研究，運(yùn)用TCT理論（交易成本理論），根據(jù)南水北調(diào)供應(yīng)鏈特殊的運(yùn)營(yíng)環(huán)境，提出基于屬性的南水北調(diào)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制程序化選擇的方法，以期對(duì)南水北調(diào)協(xié)調(diào)機(jī)制的選擇提供有益的指導(dǎo)。
2 一般供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制
2.1 一般供應(yīng)鏈的交易成本
一般地，TCT理論（交易成本理論）被用來(lái)評(píng)價(jià)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制，交易成本越小協(xié)調(diào)機(jī)制越好。TCT理論初是尋求交易成本和生產(chǎn)成本之間的一個(gè)均衡，當(dāng)TCT被引用到供應(yīng)鏈時(shí)，“生產(chǎn)成本”被重新定義為與物流相關(guān)的成本，與物流相關(guān)的成本主要由協(xié)調(diào)成本來(lái)刻畫，交易成本包括運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)成本和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)成本。
（1）協(xié)調(diào)成本。協(xié)調(diào)成本與物流和直接管理成本密切相關(guān)，包括生產(chǎn)成本、推出新產(chǎn)品成本、運(yùn)輸成本，庫(kù)存成本以及缺貨成本及直接管理成本等。
（2）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)成本。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)成本來(lái)自對(duì)現(xiàn)有績(jī)效的不滿，包括合作伙伴逃避責(zé)任的行為（如提供的產(chǎn)品的質(zhì)量不符合事先要求）或是合作伙伴單方拒絕調(diào)整的行為（如當(dāng)需求發(fā)生變化時(shí)供應(yīng)商拒絕改變供貨數(shù)量）。在許多情況下，在簽訂契約時(shí)明確獎(jiǎng)懲條款將有利于減少運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)成本。
（3）機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)成本。機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)成本的產(chǎn)生與缺少討價(jià)還價(jià)能力或是喪失討價(jià)還價(jià)的能力密切相關(guān)。包括權(quán)利不對(duì)稱（存在強(qiáng)勢(shì)主體和弱勢(shì)主體）或是喪失對(duì)資源的控制。
2.2 一般供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的屬性及其交易成本
一般供應(yīng)鏈主要從4個(gè)方面的屬性來(lái)區(qū)分不同的協(xié)調(diào)機(jī)制：資源共享結(jié)構(gòu)、決策模式、控制水平和風(fēng)險(xiǎn)收益的分配。
（1）資源共享結(jié)構(gòu)。分為資源不共享、運(yùn)營(yíng)資源共享（運(yùn)營(yíng)層面的交流，如共享POS數(shù)據(jù)）、戰(zhàn)術(shù)資源共享（戰(zhàn)術(shù)層面的交流，如聯(lián)合制定庫(kù)存和生產(chǎn)計(jì)劃）和戰(zhàn)略資源共享（形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，如形成戰(zhàn)略層會(huì)晤，共享戰(zhàn)略信息）4種形式，資源共享的程度順次增加。一般來(lái)說(shuō)，高度的資源共享結(jié)構(gòu)會(huì)減少與物流相關(guān)的成本即協(xié)調(diào)成本但是會(huì)增加風(fēng)險(xiǎn)成本，包括運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)成本和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)成本。
（2）決策模式。主要有集中決策和分散決策兩種形式。對(duì)于集中決策模式，不需要過多的談判和溝通，可減少協(xié)調(diào)成本，但是擁有控制權(quán)的主體會(huì)擴(kuò)大他的權(quán)利，謀求自身利益大化，因此增加了風(fēng)險(xiǎn)成本；分散的決策模式很難協(xié)調(diào)，因此增加了協(xié)調(diào)成本但是由于是分散決策減少了風(fēng)險(xiǎn)成本。
（3）控制水平。主要有高的控制水平和低的控制水平兩種。高的控制水平是指主體間建立了嚴(yán)格和詳細(xì)的規(guī)則，程序和控制系統(tǒng)以減少機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；反之則為低的控制水平?？刂扑皆礁?，協(xié)調(diào)成本越大，風(fēng)險(xiǎn)成本越小。
（4）風(fēng)險(xiǎn)和收益分配。有公平和不公平的風(fēng)險(xiǎn)和收益分配。公平即高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)，低風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào)的分配，不公平即低風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)，高風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào)的分配。對(duì)應(yīng)不公平分配的情況，高收益主體遵守協(xié)調(diào)機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)成本小，但是低收益的主體試圖打破特定的協(xié)調(diào)機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)成本大。
2.3 一般供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)環(huán)境及其交易成本
本文從以下3個(gè)方面考慮供應(yīng)鏈的運(yùn)營(yíng)環(huán)境：主體間的相互依存關(guān)系，不確定性和信息技術(shù)。
（1）相互依存關(guān)系。相互依存是協(xié)調(diào)機(jī)制產(chǎn)生的先導(dǎo)因素，相互依存從兩個(gè)維度來(lái)刻畫：①相互依存的水平。一個(gè)主體對(duì)另一個(gè)主體可能存在的影響，包括理念、特征及其行為的影響。相互依存有對(duì)稱和不對(duì)稱兩種。對(duì)稱的相互依存也就是主體與主體之間在理念、特征和行為方面，相互影響程度大致對(duì)稱；不對(duì)稱的相互依存則是相互影響程度不對(duì)稱［12］ .②選擇結(jié)構(gòu)。選擇結(jié)構(gòu)包括選擇相互合作還是相互競(jìng)爭(zhēng)兩種情況。相互合作描述的是一種“雙贏”的狀態(tài)，競(jìng)爭(zhēng)描述的是一種“零和”的狀態(tài)，即一方的收益建立在另一方損失的基礎(chǔ)之上。
在不對(duì)稱的相互依存關(guān)系中，對(duì)其他主體依存程度小的主體有能力建立規(guī)則和拓展它的權(quán)利，協(xié)調(diào)機(jī)制傾向不公平的風(fēng)險(xiǎn)收益分配；在對(duì)稱的相互依存中，協(xié)調(diào)機(jī)制傾向公平的風(fēng)險(xiǎn)分配收益。合作型的相互依存關(guān)系中，參與主體通過建立雙贏的局面，雙方都有遵守該協(xié)調(diào)機(jī)制的動(dòng)機(jī)，風(fēng)險(xiǎn)成本低；在競(jìng)爭(zhēng)型的相互依存關(guān)系中，一個(gè)主體獲益是以另一個(gè)主體受損為代價(jià)的，因此風(fēng)險(xiǎn)成本和協(xié)調(diào)成本高。
（2）不確定性。廣義的環(huán)境不確定性包括環(huán)境不確定性和行為不確定性。環(huán)境不確定性是指周邊的環(huán)境變化的不可預(yù)測(cè)性；行為不確定性是指不能夠準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)或觀察出主體的行為能否嚴(yán)格遵循契約的規(guī)則。相應(yīng)地不確定性高協(xié)調(diào)成本和風(fēng)險(xiǎn)成本也高。
（3）信息技術(shù)。信息技術(shù)的發(fā)展減少了交易成本，如ERP或EDI在供應(yīng)鏈中的推廣和應(yīng)用，顯著地減少了協(xié)調(diào)成本和風(fēng)險(xiǎn)成本。
2.4 協(xié)調(diào)機(jī)制選擇的概括性描述及選擇程序
基于上述協(xié)調(diào)機(jī)制屬性及其相關(guān)成本和運(yùn)營(yíng)環(huán)境及其相關(guān)成本的關(guān)系，我們建立了如下的概括性描述。
本文通過研究認(rèn)為依照以下4步驟來(lái)實(shí)現(xiàn)一般供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的選擇：
（1）從相互依存關(guān)系、不確定性和信息技術(shù)3個(gè)方面分析主體的運(yùn)營(yíng)環(huán)境。
（2）在特定的運(yùn)營(yíng)環(huán)境下，利用表1對(duì)協(xié)調(diào)機(jī)制的屬性進(jìn)行概括性描述。當(dāng)運(yùn)營(yíng)環(huán)境復(fù)雜、未落在某特定環(huán)境分類時(shí)，混合的協(xié)調(diào)機(jī)制會(huì)更為合適。
（3）建立一個(gè)實(shí)施協(xié)調(diào)機(jī)制的各種方法的匯總并研究各種方法的屬性特征。
（4）從第3步中選擇與第2步屬性一致的協(xié)調(diào)機(jī)制，即為優(yōu)協(xié)調(diào)機(jī)制。
3 南水北調(diào)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制程序化選擇過程
3.1 南水北調(diào)供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)
南水北調(diào)屬于跨流域、跨區(qū)域調(diào)水工程，涉及眾多省市和地區(qū)及供水和用水主體，為了協(xié)調(diào)各個(gè)省市及主體間的利益，尤其需要選擇合適的協(xié)調(diào)機(jī)制。南水北調(diào)供應(yīng)鏈實(shí)際上是一種基于“競(jìng)爭(zhēng)—合作—協(xié)調(diào)”機(jī)制的，以各個(gè)節(jié)點(diǎn)成員的作業(yè)協(xié)調(diào)和集成為保證的一種新的水資源系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)模式。文獻(xiàn)［9］設(shè)計(jì)了南水北調(diào)東線供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)。本文僅以南水北調(diào)東線供應(yīng)鏈的主鏈為例，分析主鏈成員的協(xié)調(diào)機(jī)制的選擇過程，其他線路的供應(yīng)鏈以及周邊子供應(yīng)鏈與之類似。
3.2 南水北調(diào)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制選擇程序
（1）從相互依存關(guān)系、不確定性和信息技術(shù)3個(gè)方面分析主體的運(yùn)營(yíng)環(huán)境。①組織間的相互依存關(guān)系。下游節(jié)點(diǎn)是上游節(jié)點(diǎn)的主要顧客，下游節(jié)點(diǎn)通過上游節(jié)點(diǎn)輸送的水來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)和改善生態(tài)環(huán)境；同時(shí)上游節(jié)點(diǎn)需要下游節(jié)點(diǎn)成員提供準(zhǔn)確真實(shí)的信息來(lái)組織提水和配送水，上下游成員必須緊密合作才能提高整個(gè)供應(yīng)鏈的績(jī)效，因此上下游主節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系可以歸類為對(duì)稱合作，這種相互依存關(guān)系可以減少風(fēng)險(xiǎn)成本。②不確定性。水需求的不確定性很大。南水北調(diào)涉及的地區(qū)節(jié)點(diǎn)眾多、輸水線路長(zhǎng)，流經(jīng)的地區(qū)和城市也很多，用水戶不計(jì)其數(shù)，這項(xiàng)復(fù)雜的調(diào)水工程有很大的不確定性和隨機(jī)性。一方面豐水期和枯水期及自然的降水會(huì)影響到水需求量；另一方面各個(gè)湖泊之間以及湖泊與供水地區(qū)之間的銜接不確定性及整個(gè)供應(yīng)鏈的運(yùn)作不確定性也使得該供應(yīng)鏈面臨著巨大的不確定性。③信息技術(shù)。節(jié)點(diǎn)成員間使用相匹配的信息管理系統(tǒng)，并且有英特網(wǎng)與外界通訊。因此協(xié)調(diào)成本相對(duì)低。
（2）通過對(duì)節(jié)點(diǎn)成員運(yùn)營(yíng)環(huán)境的分析，從資源共享結(jié)構(gòu)、決策模式、控制水平和風(fēng)險(xiǎn)收益分配4個(gè)屬性來(lái)對(duì)協(xié)調(diào)機(jī)制進(jìn)行描述。①資源共享結(jié)構(gòu)。戰(zhàn)略或是戰(zhàn)術(shù)層面高水平的資源共享。共享水資源配置數(shù)據(jù)如需水信息、水的可供應(yīng)量、供水計(jì)劃等；建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，如形成戰(zhàn)略層會(huì)晤和戰(zhàn)略聯(lián)盟等。高水平的資源共享可以加強(qiáng)各個(gè)節(jié)點(diǎn)地區(qū)的相互協(xié)作，提高整個(gè)供應(yīng)鏈的水資源的配置和調(diào)度效率。②決策模式。分散的決策模式，上下游成員分別做出決策，決策的范圍涉及水流流、信息流、資金流的方方面面。雖然是分散的決策模式但是做決策時(shí)可以與其他成員共享信息。③控制水平。中等控制水平。④風(fēng)險(xiǎn)收益分配。公平的風(fēng)險(xiǎn)收益分配。
（3）尋求實(shí)施協(xié)調(diào)機(jī)制的可行方法及他們的屬性，考慮下面的方法：①市場(chǎng)。不需要協(xié)調(diào)，直接采用水市場(chǎng)定價(jià)的方法。上下游節(jié)點(diǎn)成員間簽訂契約，契約中對(duì)提供的水產(chǎn)品的水質(zhì)、水量、水價(jià)、水量損失、提起期等有詳盡嚴(yán)格的條款約束。②QR（快速反應(yīng)）。在這種情況下，下游節(jié)點(diǎn)成員與上游節(jié)點(diǎn)成員共享需求信息，以達(dá)到快速反應(yīng)的目的。一般情況下，下游節(jié)點(diǎn)成員通過QR協(xié)調(diào)機(jī)制將獲得比上游節(jié)點(diǎn)成員更多的利益。當(dāng)然，同樣下游節(jié)點(diǎn)成員在契約中仍然會(huì)對(duì)下游成員提供的水產(chǎn)品進(jìn)行適當(dāng)?shù)募s束。同時(shí)南水北調(diào)供應(yīng)鏈由于其特殊性除了強(qiáng)調(diào)QR之外，更重要的是要強(qiáng)調(diào)運(yùn)行的穩(wěn)定。③VMI（供應(yīng)商管理庫(kù)存）。南水北調(diào)（東線）的供應(yīng)制造商只有長(zhǎng)江抽水口一家，如果將節(jié)點(diǎn)湖泊的水量控制權(quán)都交給上游長(zhǎng)江抽水口，由長(zhǎng)江抽水口來(lái)決定各節(jié)點(diǎn)湖泊水資源的訂貨時(shí)間和訂貨量，實(shí)現(xiàn)訂貨的集成，可以使上游調(diào)水中心水資源需求預(yù)測(cè)信息來(lái)源渠道更通暢，同時(shí)信息失真也比較小。另外長(zhǎng)江抽水口管理者對(duì)自身的生產(chǎn)能力的了解要比節(jié)點(diǎn)湖泊深刻很多，可以避免節(jié)點(diǎn)湖泊的短缺博弈行為，上游調(diào)水中心可以直接基于湖泊實(shí)時(shí)的水資源持有狀態(tài)和地區(qū)對(duì)工程水資源的實(shí)時(shí)需求信息做出及時(shí)的拉動(dòng)式的補(bǔ)貨決策。④戰(zhàn)略聯(lián)盟。除了在物流職能上的合作外，下游節(jié)點(diǎn)成員與上游節(jié)點(diǎn)成員會(huì)共享知識(shí)和技術(shù)，這樣就如同一個(gè)整體一樣運(yùn)作，不需要約束或是監(jiān)管。
從第3步選擇與第2步的屬性描述相符合的協(xié)調(diào)機(jī)制。我們發(fā)現(xiàn)VMI是符合第2步描述的屬性的協(xié)調(diào)機(jī)制，所以，在 VMI是南水北調(diào)東線供應(yīng)鏈合適的協(xié)調(diào)機(jī)制。
選擇協(xié)調(diào)機(jī)制是一個(gè)戰(zhàn)術(shù)戰(zhàn)略決策，當(dāng)運(yùn)營(yíng)環(huán)境變化時(shí)，協(xié)調(diào)機(jī)制也要相應(yīng)地改變。因此這4個(gè)步驟必須進(jìn)行反復(fù)的周期性檢查，是一個(gè)長(zhǎng)期的連續(xù)或是離散的復(fù)雜調(diào)試過程。4 進(jìn)一步研究的方向
本文通過對(duì)一般供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制選擇方法的研究，運(yùn)用TCT理論，根據(jù)南水北調(diào)特殊的運(yùn)營(yíng)環(huán)境，提出基于屬性的南水北調(diào)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制程序化選擇的方法。但是本文的局限性有以下兩點(diǎn)：①通過4階段的選擇后，選擇VMI作為協(xié)調(diào)機(jī)制，VMI有很多的方式來(lái)實(shí)施，需要進(jìn)一步研究在南水北調(diào)供應(yīng)鏈特定的環(huán)境下如何來(lái)實(shí)施VMI；②由于環(huán)境的復(fù)雜性，某種單一的協(xié)調(diào)機(jī)制很難達(dá)到優(yōu)的協(xié)調(diào)效果，需要進(jìn)一步探討混和的協(xié)調(diào)機(jī)制來(lái)管理供應(yīng)鏈成員間的關(guān)系。