一 社會主義初級階段和市場經(jīng)濟
1.社會主義初級階段
不是泛指任何國家進入社會主義必經(jīng)的起始階段，而是特指生產(chǎn)力落后，商品經(jīng)濟不發(fā)達條件下建設(shè)社會主義必經(jīng)歷特定階段。
一方面明確現(xiàn)階段社會性質(zhì)，表明已進入社會主義，具備一般特征；另一方面表明社會主義還不成熟、完善，正處于不發(fā)達階段。即指生產(chǎn)資料私有制改造基本完成，社會主義經(jīng)濟制度基本確立，到基本實現(xiàn)現(xiàn)代化的整個歷史過程。
2.社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度
以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，以按勞分配為主體，多種分配方式并存的經(jīng)濟制度。
市場經(jīng)濟制度基礎(chǔ)：生產(chǎn)資料社會主義公有制
市場經(jīng)濟存在的制度基礎(chǔ)：社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度
市場經(jīng)濟體制產(chǎn)生和存在基礎(chǔ)：市場經(jīng)濟與基本經(jīng)濟制度的結(jié)合
公有制形式：全民所有制和勞動群眾集體所有制
公有制主體地位：公有資產(chǎn)占優(yōu)勢，有量的優(yōu)勢質(zhì)的提高，國有全民經(jīng)濟控制經(jīng)濟命脈，對經(jīng)濟起主導作用。
主導作用表現(xiàn)在對經(jīng)濟發(fā)展控制力上。
3.資源配置 資源具有稀缺性，資源配置方式：計劃和市場
4.市場經(jīng)濟共同特征和一般規(guī)定性
1）經(jīng)濟活動納入市場，市場機制推動流動優(yōu)化配置。2）企業(yè)是四自市場主體。3）政府不直接干預，通過經(jīng)濟政策調(diào)節(jié)。4）受法律約束。
5.市場運行存在條件
1）成熟主體
2）完善體系
3）健全機制
4）規(guī)范規(guī)則
5）間接調(diào)控
6.社會主義市場經(jīng)濟體制框架
1）堅持公有制主體，轉(zhuǎn)化機制，建立微觀經(jīng)濟主體。
2）建立統(tǒng)一開放市場體系。
3）轉(zhuǎn)換管理職能，以間接為主。
4）建立分配制度，貫徹效率優(yōu)先，兼顧公平。
5）建立社會保障體系，促發(fā)展，保穩(wěn)定。
二 .社會主義經(jīng)濟所有制關(guān)系與產(chǎn)權(quán)制度
1.所有制關(guān)系
生產(chǎn)資料所有制實質(zhì)是經(jīng)濟利益關(guān)系，歸屬和所有關(guān)系是最基本關(guān)系，所有制可分為私有、公有、混合三種。
私有制：（個體和私人資本主義）。個體：生產(chǎn)資料個人所有，個體生產(chǎn)經(jīng)營，產(chǎn)品與收入歸個人，不同社會存在，不占主體，在我國從屬公有制。私人資本主義：存在雇傭關(guān)系。
公有制：（全民和集體）。全民：國家所有制，國有經(jīng)濟。集體：所有權(quán)歸集體，自主經(jīng)營，自負盈虧，收入取決經(jīng)營，領(lǐng)導選舉產(chǎn)生。
所有制選擇根據(jù)與社會生產(chǎn)力的適應情況確定。一個有效合理結(jié)構(gòu)只能由實踐決定和市場安排，社會實踐選擇的結(jié)果。
2.產(chǎn)權(quán)制度
產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，包括主體對資源和財產(chǎn)的使用、轉(zhuǎn)讓及收入享用權(quán)。（擁有上述權(quán)利是完整的產(chǎn)權(quán)）
登姆塞茨：界定如何受益與受損，一方向另一方提供補償。
產(chǎn)權(quán)分類：公共產(chǎn)權(quán)、國有產(chǎn)權(quán)和私人產(chǎn)權(quán)。
有效產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容：1）排他性的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和明確的產(chǎn)權(quán)規(guī)則。2）清晰的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。3）有效的保護制度。4）數(shù)量上可以度量。
產(chǎn)權(quán)制度作用：1）維護市場秩序，保障經(jīng)濟運行。2）降低交易費用。3）提高資源配置效率。
產(chǎn)權(quán)制度功能：1）確立排他性的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。2）確定主體行為邊界。3）界定財產(chǎn)最終歸屬。4）明確權(quán)利與義務。
產(chǎn)權(quán)模糊：1）產(chǎn)權(quán)歸屬不清晰。2）財產(chǎn)邊界界定不清晰。3）主體受益受損補償規(guī)則不清晰。
產(chǎn)權(quán)界定兩種方式：法律與經(jīng)濟行為主體私下交易。
建立產(chǎn)權(quán)成本：產(chǎn)權(quán)界定成本與實施成本。
產(chǎn)權(quán)有效保護手段：建立在國家機器基礎(chǔ)上的法律制度。
三 現(xiàn)代企業(yè)制度與國企改革
1 .現(xiàn)代企業(yè)制度內(nèi)容
企業(yè)制度：業(yè)主制、合伙制（自然人企業(yè)）；公司制（法人企業(yè)）
1）企業(yè)和所有權(quán)與資產(chǎn)控制、經(jīng)營決策、組織管理權(quán)利分離。
2）委托代理關(guān)系：企業(yè)所有者或出資者委托經(jīng)營者根據(jù)利益從事活動，相應授予經(jīng)營者除財產(chǎn)所有權(quán)外其他權(quán)利契約關(guān)系。
3）有限財產(chǎn)責任
4）建立法人財產(chǎn)制度：出資者不直接控制企業(yè)財產(chǎn)。
5）法人治理結(jié)構(gòu)：企業(yè)內(nèi)部權(quán)利機構(gòu)的設(shè)置、運行及權(quán)利機構(gòu)之間的聯(lián)系機制。核心是：權(quán)利制衡機制。
企業(yè)財產(chǎn)權(quán)：財產(chǎn)終極所有權(quán)和法人財產(chǎn)權(quán)。在現(xiàn)代企業(yè)制度中構(gòu)建有效的控制與約束機制是委托代理核心。
2.國有產(chǎn)權(quán)代理和國企改革
國有產(chǎn)權(quán)代理方式：行政代理和經(jīng)濟代理
行政代理弊端：政企不分產(chǎn)權(quán)邊界模糊，不能成為獨立法人，各級政府附屬物，生產(chǎn)要素不能自由流動，資源配置低下，企業(yè)經(jīng)營目標異化和出現(xiàn)非市場化，導致過高激勵成本、監(jiān)督成本和信息成本。
經(jīng)濟代理前提是對國有產(chǎn)權(quán)分割。公司制包括股份有限公司和有限責任公司。
克服行政代理弊端：1）國家對企業(yè)直接授權(quán)。2）市場運行對微觀主體的客觀要求一致。
經(jīng)濟體制改革中心環(huán)節(jié)是國有企業(yè)改革。關(guān)鍵是確立企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)。公司制改革限于國有大中型企業(yè)。
3.國企功能和結(jié)構(gòu)調(diào)整
國有企業(yè)一般有贏利功能和商業(yè)功能。還應具有非贏利功能和非商業(yè)功能。
國企具有非商業(yè)功能原因： 1）由于有市場失靈和功能缺陷，資源無法配置。2）作為主導力量，承擔重要職能。其他企業(yè)無法承擔。3）為政府某些政策服務。
國企非商業(yè)職能內(nèi)容：1）服務宏觀經(jīng)濟，優(yōu)化資源配置。2）調(diào)節(jié)經(jīng)濟穩(wěn)定運行。3）創(chuàng)造就業(yè)，公平收入。4）戰(zhàn)略開發(fā)，提供基礎(chǔ)服務。5）促進技術(shù)進步，優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。6）促進經(jīng)濟平衡，實現(xiàn)合理布局。7）控制命脈，保證安全。
國企發(fā)揮作用行業(yè)和領(lǐng)域：1）涉及國家安全敏感性行業(yè)和領(lǐng)域。2）戰(zhàn)略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)。3）戰(zhàn)略資源和高風險產(chǎn)業(yè)。4）壟斷行業(yè)和自然壟斷行業(yè)。5）重要公共物品和服務行業(yè)。6）外部性強和公益性強的行業(yè)和領(lǐng)域。7）私人不愿意經(jīng)營的非贏利行業(yè)和不宜經(jīng)營的行業(yè)。
行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和地區(qū)調(diào)整：增量資產(chǎn)的再配置和存量資產(chǎn)的組合和再配置。
1.社會主義初級階段
不是泛指任何國家進入社會主義必經(jīng)的起始階段，而是特指生產(chǎn)力落后，商品經(jīng)濟不發(fā)達條件下建設(shè)社會主義必經(jīng)歷特定階段。
一方面明確現(xiàn)階段社會性質(zhì)，表明已進入社會主義，具備一般特征；另一方面表明社會主義還不成熟、完善，正處于不發(fā)達階段。即指生產(chǎn)資料私有制改造基本完成，社會主義經(jīng)濟制度基本確立，到基本實現(xiàn)現(xiàn)代化的整個歷史過程。
2.社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度
以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，以按勞分配為主體，多種分配方式并存的經(jīng)濟制度。
市場經(jīng)濟制度基礎(chǔ)：生產(chǎn)資料社會主義公有制
市場經(jīng)濟存在的制度基礎(chǔ)：社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度
市場經(jīng)濟體制產(chǎn)生和存在基礎(chǔ)：市場經(jīng)濟與基本經(jīng)濟制度的結(jié)合
公有制形式：全民所有制和勞動群眾集體所有制
公有制主體地位：公有資產(chǎn)占優(yōu)勢，有量的優(yōu)勢質(zhì)的提高，國有全民經(jīng)濟控制經(jīng)濟命脈，對經(jīng)濟起主導作用。
主導作用表現(xiàn)在對經(jīng)濟發(fā)展控制力上。
3.資源配置 資源具有稀缺性，資源配置方式：計劃和市場
4.市場經(jīng)濟共同特征和一般規(guī)定性
1）經(jīng)濟活動納入市場，市場機制推動流動優(yōu)化配置。2）企業(yè)是四自市場主體。3）政府不直接干預，通過經(jīng)濟政策調(diào)節(jié)。4）受法律約束。
5.市場運行存在條件
1）成熟主體
2）完善體系
3）健全機制
4）規(guī)范規(guī)則
5）間接調(diào)控
6.社會主義市場經(jīng)濟體制框架
1）堅持公有制主體，轉(zhuǎn)化機制，建立微觀經(jīng)濟主體。
2）建立統(tǒng)一開放市場體系。
3）轉(zhuǎn)換管理職能，以間接為主。
4）建立分配制度，貫徹效率優(yōu)先，兼顧公平。
5）建立社會保障體系，促發(fā)展，保穩(wěn)定。
二 .社會主義經(jīng)濟所有制關(guān)系與產(chǎn)權(quán)制度
1.所有制關(guān)系
生產(chǎn)資料所有制實質(zhì)是經(jīng)濟利益關(guān)系，歸屬和所有關(guān)系是最基本關(guān)系，所有制可分為私有、公有、混合三種。
私有制：（個體和私人資本主義）。個體：生產(chǎn)資料個人所有，個體生產(chǎn)經(jīng)營，產(chǎn)品與收入歸個人，不同社會存在，不占主體，在我國從屬公有制。私人資本主義：存在雇傭關(guān)系。
公有制：（全民和集體）。全民：國家所有制，國有經(jīng)濟。集體：所有權(quán)歸集體，自主經(jīng)營，自負盈虧，收入取決經(jīng)營，領(lǐng)導選舉產(chǎn)生。
所有制選擇根據(jù)與社會生產(chǎn)力的適應情況確定。一個有效合理結(jié)構(gòu)只能由實踐決定和市場安排，社會實踐選擇的結(jié)果。
2.產(chǎn)權(quán)制度
產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，包括主體對資源和財產(chǎn)的使用、轉(zhuǎn)讓及收入享用權(quán)。（擁有上述權(quán)利是完整的產(chǎn)權(quán)）
登姆塞茨：界定如何受益與受損，一方向另一方提供補償。
產(chǎn)權(quán)分類：公共產(chǎn)權(quán)、國有產(chǎn)權(quán)和私人產(chǎn)權(quán)。
有效產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容：1）排他性的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和明確的產(chǎn)權(quán)規(guī)則。2）清晰的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。3）有效的保護制度。4）數(shù)量上可以度量。
產(chǎn)權(quán)制度作用：1）維護市場秩序，保障經(jīng)濟運行。2）降低交易費用。3）提高資源配置效率。
產(chǎn)權(quán)制度功能：1）確立排他性的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。2）確定主體行為邊界。3）界定財產(chǎn)最終歸屬。4）明確權(quán)利與義務。
產(chǎn)權(quán)模糊：1）產(chǎn)權(quán)歸屬不清晰。2）財產(chǎn)邊界界定不清晰。3）主體受益受損補償規(guī)則不清晰。
產(chǎn)權(quán)界定兩種方式：法律與經(jīng)濟行為主體私下交易。
建立產(chǎn)權(quán)成本：產(chǎn)權(quán)界定成本與實施成本。
產(chǎn)權(quán)有效保護手段：建立在國家機器基礎(chǔ)上的法律制度。
三 現(xiàn)代企業(yè)制度與國企改革
1 .現(xiàn)代企業(yè)制度內(nèi)容
企業(yè)制度：業(yè)主制、合伙制（自然人企業(yè)）；公司制（法人企業(yè)）
1）企業(yè)和所有權(quán)與資產(chǎn)控制、經(jīng)營決策、組織管理權(quán)利分離。
2）委托代理關(guān)系：企業(yè)所有者或出資者委托經(jīng)營者根據(jù)利益從事活動，相應授予經(jīng)營者除財產(chǎn)所有權(quán)外其他權(quán)利契約關(guān)系。
3）有限財產(chǎn)責任
4）建立法人財產(chǎn)制度：出資者不直接控制企業(yè)財產(chǎn)。
5）法人治理結(jié)構(gòu)：企業(yè)內(nèi)部權(quán)利機構(gòu)的設(shè)置、運行及權(quán)利機構(gòu)之間的聯(lián)系機制。核心是：權(quán)利制衡機制。
企業(yè)財產(chǎn)權(quán)：財產(chǎn)終極所有權(quán)和法人財產(chǎn)權(quán)。在現(xiàn)代企業(yè)制度中構(gòu)建有效的控制與約束機制是委托代理核心。
2.國有產(chǎn)權(quán)代理和國企改革
國有產(chǎn)權(quán)代理方式：行政代理和經(jīng)濟代理
行政代理弊端：政企不分產(chǎn)權(quán)邊界模糊，不能成為獨立法人，各級政府附屬物，生產(chǎn)要素不能自由流動，資源配置低下，企業(yè)經(jīng)營目標異化和出現(xiàn)非市場化，導致過高激勵成本、監(jiān)督成本和信息成本。
經(jīng)濟代理前提是對國有產(chǎn)權(quán)分割。公司制包括股份有限公司和有限責任公司。
克服行政代理弊端：1）國家對企業(yè)直接授權(quán)。2）市場運行對微觀主體的客觀要求一致。
經(jīng)濟體制改革中心環(huán)節(jié)是國有企業(yè)改革。關(guān)鍵是確立企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)。公司制改革限于國有大中型企業(yè)。
3.國企功能和結(jié)構(gòu)調(diào)整
國有企業(yè)一般有贏利功能和商業(yè)功能。還應具有非贏利功能和非商業(yè)功能。
國企具有非商業(yè)功能原因： 1）由于有市場失靈和功能缺陷，資源無法配置。2）作為主導力量，承擔重要職能。其他企業(yè)無法承擔。3）為政府某些政策服務。
國企非商業(yè)職能內(nèi)容：1）服務宏觀經(jīng)濟，優(yōu)化資源配置。2）調(diào)節(jié)經(jīng)濟穩(wěn)定運行。3）創(chuàng)造就業(yè)，公平收入。4）戰(zhàn)略開發(fā)，提供基礎(chǔ)服務。5）促進技術(shù)進步，優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。6）促進經(jīng)濟平衡，實現(xiàn)合理布局。7）控制命脈，保證安全。
國企發(fā)揮作用行業(yè)和領(lǐng)域：1）涉及國家安全敏感性行業(yè)和領(lǐng)域。2）戰(zhàn)略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)。3）戰(zhàn)略資源和高風險產(chǎn)業(yè)。4）壟斷行業(yè)和自然壟斷行業(yè)。5）重要公共物品和服務行業(yè)。6）外部性強和公益性強的行業(yè)和領(lǐng)域。7）私人不愿意經(jīng)營的非贏利行業(yè)和不宜經(jīng)營的行業(yè)。
行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和地區(qū)調(diào)整：增量資產(chǎn)的再配置和存量資產(chǎn)的組合和再配置。