考試大技巧輔導(dǎo):工程風(fēng)險及應(yīng)對策略的探討(一)

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工程建設(shè)是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程,無不時時面臨著各種風(fēng)險,而施工階段的風(fēng)險最為錯綜復(fù)雜,多樣性。工程風(fēng)險已成為當(dāng)前建設(shè)領(lǐng)域的熱門話題之一:項(xiàng)目的規(guī)模越大,技術(shù)越新、越復(fù)雜,其風(fēng)險程度越高。風(fēng)險損失的慘重是有目共睹的,其根源是我們?nèi)狈︼L(fēng)險的認(rèn)識,缺少行之有效的風(fēng)險處置手段。因此本文提出施工階段工程風(fēng)險的內(nèi)涵、種類、分配原則和應(yīng)對策略等管理概念,希望引起工程建設(shè)管理者的關(guān)注。
    一、工程風(fēng)險的內(nèi)涵及特征  
    工程風(fēng)險是指建設(shè)工程在施工階段這個特定的時期內(nèi)與工程所處的特定的自然環(huán)境、社會環(huán)境、法律環(huán)境下,發(fā)生損害合同當(dāng)事人一方或雙方利益的不利事件的可能性。具體講,工程風(fēng)險是指建設(shè)工程施工發(fā)包人、承包人在施工過程中可能遭遇到的導(dǎo)致其施工現(xiàn)場人員傷亡,工程本身和施工現(xiàn)場的材料、待安裝設(shè)備及其他財產(chǎn)受損,工程質(zhì)量缺陷,工期延誤及其他經(jīng)濟(jì)損失的自然災(zāi)害、意外事件和其他不測事件。
    工程風(fēng)險具有客觀性、不確定性和損失性。工程風(fēng)險最根本的特征是不確定性,風(fēng)險存在于工程施工合同履行過程中,風(fēng)險發(fā)生與否,在何時、何地發(fā)生,發(fā)生的形式、規(guī)模及損失的大小,人們難以事先確定和控制。簽訂施工合同之前,已發(fā)生的不利事件不屬于風(fēng)險范疇;如果確定要發(fā)生的,則也不屬于風(fēng)險范疇。工程風(fēng)險的實(shí)質(zhì)是將給施工發(fā)包人或承包人帶來額外的經(jīng)濟(jì)支出。
    二、工程風(fēng)險的種類
    根據(jù)起因不同,工程風(fēng)險大致分為合同風(fēng)險和建造風(fēng)險。
    (一)合同風(fēng)險。合同風(fēng)險是指工程施工合同當(dāng)事人行為過錯、管理不力、工作疏漏、判斷失誤等行為所引起的,導(dǎo)致合同當(dāng)事人一方或雙方受損的風(fēng)險。
    對于發(fā)包人而言,合同風(fēng)險包括地質(zhì)勘察報告欠詳實(shí);施工圖設(shè)計不當(dāng),存在較大疏漏,導(dǎo)致施工過程中發(fā)生重大變更;工程量清單編制失誤;合同條款缺陷;發(fā)包人提供的材料設(shè)備不符合要求;拖欠工程款;發(fā)包人施工現(xiàn)場代表或監(jiān)理工程師錯誤指令等。
    對承包人而言,合同風(fēng)險包括決策失誤;策略報價;投標(biāo)文件缺陷;使用低素質(zhì)勞務(wù)工;自行采購的工程物料缺陷;各項(xiàng)管理制度不健全、不落實(shí),導(dǎo)致質(zhì)量、安全事故或工期拖延;承包人自行負(fù)責(zé)設(shè)計的圖紙存在紕漏;承包人指定的分包人過錯或過失行為等。
    (二)建造風(fēng)險。建造風(fēng)險是指合同當(dāng)事人雙方無法控制或干預(yù),來自合同雙方之外的客觀事件所導(dǎo)致的風(fēng)險,包括自然風(fēng)險、政治及社會風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、意外風(fēng)險和其他風(fēng)險。
    1、自然風(fēng)險,是指自然災(zāi)害,主要包括地震、海嘯、臺風(fēng)、暴雨、凍災(zāi)、冰雹、雪崩、火山爆發(fā)及其他人力不可抗拒的破壞力強(qiáng)大的自然現(xiàn)象。
    2、政治及社會風(fēng)險,主要是指國家體制變更,制定或修改國家法律、法規(guī)、政策等政府行為;罷工、*、瘟疫、非典等社會異常事件。
    3、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險,是指宏觀經(jīng)濟(jì)劇烈波動、經(jīng)濟(jì)環(huán)境惡化、物價上漲、利率調(diào)整等。
    4、意外風(fēng)險,是指非發(fā)包人、承包人責(zé)任造成的意外事故,如爆炸、火災(zāi)。
    5、其他風(fēng)險,主要是指施工過程中發(fā)現(xiàn)文物、化石等有考古、地質(zhì)研究價值的物品;臨近建筑物的影響等。
    三、工程風(fēng)險分配的原則
    工程風(fēng)險通過建設(shè)工程施工合同條款的約定,在發(fā)包人與承包人之間進(jìn)行分配。發(fā)包人負(fù)責(zé)招標(biāo)文件的編制,擬定主要合同條款,對風(fēng)險的分配處于主宰地位。但是,任何工程建設(shè)都存在著不確定因素,因此會產(chǎn)生風(fēng)險并影響造價。風(fēng)險無論由誰承擔(dān),最終都是由發(fā)包人承受,會影響發(fā)包人的投資效益。合理的風(fēng)險分配,可以充分發(fā)揮發(fā)承包雙方的積極性,降低工程成本,提高投資效益,達(dá)到雙贏的結(jié)果。工程風(fēng)險分配應(yīng)遵守以下原則:
    1、合法原則。風(fēng)險分配必須符合國家法律、法規(guī)的規(guī)定,遵照《民法通則》第107條、《中華人民共和國合同法》第117條所規(guī)定的不可抗力免責(zé)規(guī)則。
    2、公平原則。誰引起的風(fēng)險,誰承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,如果發(fā)包人、承包人雙方都有責(zé)任,則按責(zé)任大小分?jǐn)偂?BR>    3、最低成本原則。從工程整體效益角度出發(fā),采取措施防范、轉(zhuǎn)移或減少風(fēng)險損失,由采取防范措施耗費(fèi)成本最低的一方承擔(dān)風(fēng)險:
    4、國情原則。在我國,建筑市場的發(fā)育尚不完善,市場主體行為不夠規(guī)范,市場經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá),與國際慣例所需的、成熟的市場環(huán)境差距甚遠(yuǎn),風(fēng)險分配必須充分考慮我國國情。