2012年證券從業(yè)資格考試證券交易預測試題（2）（含答案詳解）
一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
21.在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，掛失的結果需經（ ?。┐_認后才能補辦新的證券賬戶卡。
A.中國證監(jiān)會B.中國結算公司
C.相關證券公司D.相關經紀人員
答案：B
解析：投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向登記結算公司代理機構申請掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。掛失的結果需經中國結算公司確認后才能補辦新的證券賬戶卡。
22.填寫委托單的第一要點是填寫（ ?。?。
A.證券賬號B.交割日期C.數量D.品種
答案：D
解析：D項品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。
23.我國證券交易所場內交易遵循的競價原則是（ ?。?。
A.時間優(yōu)先B.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
C.價格優(yōu)先D.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
答案：D
解析：價格優(yōu)先原則是指較高買進申報價格優(yōu)先于較低買進申報價格，較低賣出申報價格優(yōu)先于較高賣出申報價格;時間優(yōu)先原則是指同價位之買賣委托單，依買賣委托單輸入交易所計算機自動交易系統(tǒng)的時間先后原則決定其先后順序。價格優(yōu)先的原則優(yōu)于時間優(yōu)先的原則。
24.《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內容看，主要是恢復了（ ?。┲贫?。
A.客戶交易結算資金第三方存管
B.會員分級結算
C.新股發(fā)行現金申購
D.客戶交易結算資金獨立存管
答案：C
解析：2006年5月19日，深圳證券交易所和中國結算公司共同發(fā)布《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》;2006年5月20日，上海證券交易所和中國結算公司共同發(fā)布《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》。從這兩個文件規(guī)定的內容看，主要是恢復了新股發(fā)行現金申購制度。
25.上海證券交易所和上海證券登記結算公司通過（ ?。┐砼砂l(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務。
A.交易清算系統(tǒng)B.交易系統(tǒng)
C.各證券公司D.各銀行
答案：A
解析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過結算公司的交易清算系統(tǒng)進行的。
26.某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購份額應為（ ）份。
A.9611 B.9611.9 C.9611.92 D.9612
答案：A
解析：凈申購金額=10000÷（1+1.5%）=9852.22（元），申購份額=9852.22÷1.0250=9611.92（份），因場內份額保留至整數份，故投資者申購所得份額為9611份，不足1份部分的申購資金零頭返還給投資者。
27.股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過（ ）票的，應通過現場進行表決。
A.500萬B.800萬C.1億D.2億
答案：C
解析：采用累積投票制的議案，申報股數代表選舉票數。股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過1億票的，應通過現場進行表決。
28.A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為（ ?。?。
A.10% B.40% C.50% D.60%
答案：C
解析：次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即2.40元;而權證次日可以上漲或下跌的幅度為：（26.4—24）×125%×1=3（元），漲跌幅比例為3/6=50%。
29.證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由（ ）直接對客戶承擔。
A.期貨公司B.證券公司
C.根據雙方約定確定責任承擔者
D.證監(jiān)會確定責任承擔者
答案：A
解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。
30.上海證券交易所根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ?。┳詣釉黾酉鄳墓蓴挡⒅鲃訛槠溟_立配股權證賬戶。
A.無償送股比例B.有償送股比例
C.有效送股比例D.約定送股比例
解析：上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數量。
31.下列關于合規(guī)風險防范的說法中，不恰當的是（ ?。?BR> A.為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作
B.要從指導思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經營理念
C.對風險程度和重要性不同的業(yè)務，實行實時復核、分級審批
D.加強對經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制
答案：A
解析：A項應該強化崗位制約和監(jiān)督，對經紀業(yè)務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。經紀業(yè)務營銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會計核算等部門或崗位應嚴格分開，不得兼職或混合操作。嚴格限定不同崗位人員的操作權限。
32.下列（ ?。┎粚儆谧C券公司自營業(yè)務決策自主性特點的表現。
A.選擇交易對手的自主性
B.選擇交易品種的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.選擇交易價格的自主性
答案：A
解析：證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點是決策的自主性，這表現在：①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價格的自主性。
33.內幕信息的知情人不包括（ ?。?。
A.發(fā)行人的高級管理人員
B.持有公司3%股份的股東
C.發(fā)行人控股的公司
D.保薦人
答案：B
解析：B項持有公司5%以上股份的股東才構成內幕信息的知情人。
34.下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是（ ?。?。
A.證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內報送證券交易所
C.證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管
D.不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調查的證券公司將受到《刑法》的處罰
答案：A
解析：B項會員應按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所;C項自律管理的主要措施包括思想上提高認識、為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離、嚴格保密紀律和加強員工內部管理;D項不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調查的證券公司將受到《證券經營機構自營業(yè)務管理辦法》的處罰。
35.證券公司的（ ?。┦亲誀I業(yè)務的決策機構，自營業(yè)務規(guī)模由其確定。
A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會D.股東大會
答案：A
解析：董事會是自營業(yè)務的決策機構，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。
36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（ ?。瑥亩斐勺C券價格異常波動。
A.供求關系B.交易價格C.市場秩序D.交易量
答案：A
解析：董事會是自營業(yè)務的決策機構，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。
37.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日個__月內啟動推廣工作，并在__個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。（ ?。?BR> A.1;5 B.3;15 C.2;30 D.6;60
答案：D
解析：證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存人資產托管機構，不得動用。
38.關于證券公司從事資產管理業(yè)務中的資產托管機構，以下說法錯誤的是（ ?。?。
A.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況
B.資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況
C.資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告
D.資產托管機構的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
答案：D
解析：資產托管機構的職責之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃。
39.證券公司從事定向資產管理業(yè)務，應當與客戶、資產托管機構簽訂定向資產管理合同，定向資產管理合同應當包括（ ）制定的合同必備條款。
A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所D.商務部
答案：B
解析：《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則（試行）》第十一條規(guī)定，證券公司從事定向資產管理業(yè)務，應當依據法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，與客戶、資產托管機構簽訂定向資產管理合同，約定客戶、證券公司、資產托管機構的權利義務。定向資產管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。
40.在集合資產管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務有（ ?。?。
A.按合同約定承擔投資風險
B.不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃
C.按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D.根據合同約定參與和退出集合資產管理計劃
答案：D
解析：在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔的義務包括：①按合同約定承擔投資風險;②保證委托資產來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃;④不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用
一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
21.在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，掛失的結果需經（ ?。┐_認后才能補辦新的證券賬戶卡。
A.中國證監(jiān)會B.中國結算公司
C.相關證券公司D.相關經紀人員
答案：B
解析：投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向登記結算公司代理機構申請掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。掛失的結果需經中國結算公司確認后才能補辦新的證券賬戶卡。
22.填寫委托單的第一要點是填寫（ ?。?。
A.證券賬號B.交割日期C.數量D.品種
答案：D
解析：D項品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。
23.我國證券交易所場內交易遵循的競價原則是（ ?。?。
A.時間優(yōu)先B.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
C.價格優(yōu)先D.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
答案：D
解析：價格優(yōu)先原則是指較高買進申報價格優(yōu)先于較低買進申報價格，較低賣出申報價格優(yōu)先于較高賣出申報價格;時間優(yōu)先原則是指同價位之買賣委托單，依買賣委托單輸入交易所計算機自動交易系統(tǒng)的時間先后原則決定其先后順序。價格優(yōu)先的原則優(yōu)于時間優(yōu)先的原則。
24.《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內容看，主要是恢復了（ ?。┲贫?。
A.客戶交易結算資金第三方存管
B.會員分級結算
C.新股發(fā)行現金申購
D.客戶交易結算資金獨立存管
答案：C
解析：2006年5月19日，深圳證券交易所和中國結算公司共同發(fā)布《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》;2006年5月20日，上海證券交易所和中國結算公司共同發(fā)布《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》。從這兩個文件規(guī)定的內容看，主要是恢復了新股發(fā)行現金申購制度。
25.上海證券交易所和上海證券登記結算公司通過（ ?。┐砼砂l(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務。
A.交易清算系統(tǒng)B.交易系統(tǒng)
C.各證券公司D.各銀行
答案：A
解析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過結算公司的交易清算系統(tǒng)進行的。
26.某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購份額應為（ ）份。
A.9611 B.9611.9 C.9611.92 D.9612
答案：A
解析：凈申購金額=10000÷（1+1.5%）=9852.22（元），申購份額=9852.22÷1.0250=9611.92（份），因場內份額保留至整數份，故投資者申購所得份額為9611份，不足1份部分的申購資金零頭返還給投資者。
27.股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過（ ）票的，應通過現場進行表決。
A.500萬B.800萬C.1億D.2億
答案：C
解析：采用累積投票制的議案，申報股數代表選舉票數。股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過1億票的，應通過現場進行表決。
28.A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為（ ?。?。
A.10% B.40% C.50% D.60%
答案：C
解析：次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即2.40元;而權證次日可以上漲或下跌的幅度為：（26.4—24）×125%×1=3（元），漲跌幅比例為3/6=50%。
29.證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由（ ）直接對客戶承擔。
A.期貨公司B.證券公司
C.根據雙方約定確定責任承擔者
D.證監(jiān)會確定責任承擔者
答案：A
解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。
30.上海證券交易所根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ?。┳詣釉黾酉鄳墓蓴挡⒅鲃訛槠溟_立配股權證賬戶。
A.無償送股比例B.有償送股比例
C.有效送股比例D.約定送股比例
解析：上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數量。
31.下列關于合規(guī)風險防范的說法中，不恰當的是（ ?。?BR> A.為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作
B.要從指導思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經營理念
C.對風險程度和重要性不同的業(yè)務，實行實時復核、分級審批
D.加強對經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制
答案：A
解析：A項應該強化崗位制約和監(jiān)督，對經紀業(yè)務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。經紀業(yè)務營銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會計核算等部門或崗位應嚴格分開，不得兼職或混合操作。嚴格限定不同崗位人員的操作權限。
32.下列（ ?。┎粚儆谧C券公司自營業(yè)務決策自主性特點的表現。
A.選擇交易對手的自主性
B.選擇交易品種的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.選擇交易價格的自主性
答案：A
解析：證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點是決策的自主性，這表現在：①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價格的自主性。
33.內幕信息的知情人不包括（ ?。?。
A.發(fā)行人的高級管理人員
B.持有公司3%股份的股東
C.發(fā)行人控股的公司
D.保薦人
答案：B
解析：B項持有公司5%以上股份的股東才構成內幕信息的知情人。
34.下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是（ ?。?。
A.證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內報送證券交易所
C.證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管
D.不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調查的證券公司將受到《刑法》的處罰
答案：A
解析：B項會員應按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所;C項自律管理的主要措施包括思想上提高認識、為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離、嚴格保密紀律和加強員工內部管理;D項不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調查的證券公司將受到《證券經營機構自營業(yè)務管理辦法》的處罰。
35.證券公司的（ ?。┦亲誀I業(yè)務的決策機構，自營業(yè)務規(guī)模由其確定。
A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會D.股東大會
答案：A
解析：董事會是自營業(yè)務的決策機構，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。
36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（ ?。瑥亩斐勺C券價格異常波動。
A.供求關系B.交易價格C.市場秩序D.交易量
答案：A
解析：董事會是自營業(yè)務的決策機構，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。
37.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日個__月內啟動推廣工作，并在__個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。（ ?。?BR> A.1;5 B.3;15 C.2;30 D.6;60
答案：D
解析：證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存人資產托管機構，不得動用。
38.關于證券公司從事資產管理業(yè)務中的資產托管機構，以下說法錯誤的是（ ?。?。
A.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況
B.資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況
C.資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告
D.資產托管機構的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
答案：D
解析：資產托管機構的職責之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃。
39.證券公司從事定向資產管理業(yè)務，應當與客戶、資產托管機構簽訂定向資產管理合同，定向資產管理合同應當包括（ ）制定的合同必備條款。
A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所D.商務部
答案：B
解析：《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則（試行）》第十一條規(guī)定，證券公司從事定向資產管理業(yè)務，應當依據法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，與客戶、資產托管機構簽訂定向資產管理合同，約定客戶、證券公司、資產托管機構的權利義務。定向資產管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。
40.在集合資產管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務有（ ?。?。
A.按合同約定承擔投資風險
B.不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃
C.按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D.根據合同約定參與和退出集合資產管理計劃
答案：D
解析：在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔的義務包括：①按合同約定承擔投資風險;②保證委托資產來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃;④不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用