2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)終極沖刺題（5）
二、多項(xiàng)選擇題
81、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股的目的在于______ （ ）
A、不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利
B、提高知名度
C、因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一不定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
D、避開直接發(fā)行股票債券的法律要求
E、增加新發(fā)行股票對股東的吸引力
標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE
82、備兌憑證的構(gòu)成要素是______ （ ）
A、發(fā)行主體
B、標(biāo)的物
C、發(fā)行規(guī)模
D、協(xié)議價(jià)格
E、認(rèn)股期限
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD
83、證券交易所的管理制度包括以下內(nèi)容______ （ ）
A、對證券上市公司的管理
B、對證券交易行為的管理
C、對場內(nèi)交易的證券商的管理
D、對投資者的管理
E、對證券咨詢?nèi)藛T的管理
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC
84、參加場外交易的證券商包括______ （ ）
A、證券經(jīng)紀(jì)商
B、會(huì)員證券商
C、非會(huì)員證券商
D、證券承銷商
E、專門買賣政府債券地方政府債券及地方公共團(tuán)體債券的證券商
標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE
85、場外交易市場主要的交易對象包括______ （ ）
A、債券
B、股票
C、投資基金股份
D、權(quán)證
E、期貨合約
標(biāo)準(zhǔn)答案：AC
86、場外自營買賣是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過______方式進(jìn)行的證券交易 （ ）
A、集中交易
B、競價(jià)交易
C、柜臺(tái)交易
D、直接洽談成交
E、自由成交
標(biāo)準(zhǔn)答案：CD
87、信用評級機(jī)構(gòu)就是專門負(fù)責(zé)______的信用進(jìn)行等級評定的機(jī)構(gòu) （ ）
A、上市公司
B、投資公司
C、金融機(jī)構(gòu)
D、證券
E、金融衍生產(chǎn)品
標(biāo)準(zhǔn)答案：CD
88、現(xiàn)代企業(yè)制度的最主要特征是______制度 （ ）
A、法人代表
B、法人財(cái)產(chǎn)
C、有限責(zé)任
D、董事會(huì)
E、經(jīng)理負(fù)責(zé)
標(biāo)準(zhǔn)答案：BC
89、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有______ （ ）
A、投資者接受程度
B、債券信用級別
C、利息支付方式和計(jì)息方式
D、債券市場價(jià)格
E、證券主管部門的管理和指導(dǎo)
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCE
90、債券風(fēng)險(xiǎn)主要有______ （ ）
A、公司虧損風(fēng)險(xiǎn)
B、市場價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C、信用風(fēng)險(xiǎn)
D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
E、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：BC
91、證券發(fā)行市場主要由______組成 （ ）
A、立法機(jī)關(guān)
B、證監(jiān)會(huì)
C、發(fā)行人
D、投資者
E、中介機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE
92、對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是______ （ ）
A、代理委托人從事證券投資
B、不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C、不買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為
E、對用戶保證本金不損失
標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD
93、債券資本損益主要由債券的______的比較關(guān)系決定 （ ）
A、出售價(jià)格
B、買入價(jià)格
C、現(xiàn)價(jià)
D、到期償還額
E、期貨價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案：BC
94、證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶______證券交易活動(dòng) （ ）
A、委托
B、融資
C、融券
D、代理
E、集中
標(biāo)準(zhǔn)答案：BC
95、我國發(fā)展證券市場的指導(dǎo)方針是______ （ ）
A、穩(wěn)定
B、法制
C、監(jiān)管
D、自律
E、規(guī)范
標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE
96、上市公司信息披露的定期報(bào)告包括______ （ ）
A、年度報(bào)告
B、中期報(bào)告
C、季度報(bào)告
D、月度報(bào)告
E、臨時(shí)報(bào)告
標(biāo)準(zhǔn)答案：AB
97、評價(jià)信息披露水平的標(biāo)準(zhǔn)包括______ （ ）
A、及時(shí)
B、有效
C、充分
D、定時(shí)
E、定量
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC
98、就世界而言，對證券商資格的認(rèn)定有______ （ ）
A、特許制
B、登記制
C、批準(zhǔn)制
D、集中制
E、完備制
標(biāo)準(zhǔn)答案：AB
99、證券市場是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到______ （ ）
A、國家利益
B、公司利益
C、團(tuán)體利益
D、投資者個(gè)人利益
E、地方利益
標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD
100、下列______屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的 （ ）
A、愛黨愛國
B、正直誠信
C、勤免盡責(zé)
D、廉潔保密
E、自律守法
標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE
二、多項(xiàng)選擇題
81、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股的目的在于______ （ ）
A、不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利
B、提高知名度
C、因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一不定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
D、避開直接發(fā)行股票債券的法律要求
E、增加新發(fā)行股票對股東的吸引力
標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE
82、備兌憑證的構(gòu)成要素是______ （ ）
A、發(fā)行主體
B、標(biāo)的物
C、發(fā)行規(guī)模
D、協(xié)議價(jià)格
E、認(rèn)股期限
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD
83、證券交易所的管理制度包括以下內(nèi)容______ （ ）
A、對證券上市公司的管理
B、對證券交易行為的管理
C、對場內(nèi)交易的證券商的管理
D、對投資者的管理
E、對證券咨詢?nèi)藛T的管理
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC
84、參加場外交易的證券商包括______ （ ）
A、證券經(jīng)紀(jì)商
B、會(huì)員證券商
C、非會(huì)員證券商
D、證券承銷商
E、專門買賣政府債券地方政府債券及地方公共團(tuán)體債券的證券商
標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE
85、場外交易市場主要的交易對象包括______ （ ）
A、債券
B、股票
C、投資基金股份
D、權(quán)證
E、期貨合約
標(biāo)準(zhǔn)答案：AC
86、場外自營買賣是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過______方式進(jìn)行的證券交易 （ ）
A、集中交易
B、競價(jià)交易
C、柜臺(tái)交易
D、直接洽談成交
E、自由成交
標(biāo)準(zhǔn)答案：CD
87、信用評級機(jī)構(gòu)就是專門負(fù)責(zé)______的信用進(jìn)行等級評定的機(jī)構(gòu) （ ）
A、上市公司
B、投資公司
C、金融機(jī)構(gòu)
D、證券
E、金融衍生產(chǎn)品
標(biāo)準(zhǔn)答案：CD
88、現(xiàn)代企業(yè)制度的最主要特征是______制度 （ ）
A、法人代表
B、法人財(cái)產(chǎn)
C、有限責(zé)任
D、董事會(huì)
E、經(jīng)理負(fù)責(zé)
標(biāo)準(zhǔn)答案：BC
89、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有______ （ ）
A、投資者接受程度
B、債券信用級別
C、利息支付方式和計(jì)息方式
D、債券市場價(jià)格
E、證券主管部門的管理和指導(dǎo)
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCE
90、債券風(fēng)險(xiǎn)主要有______ （ ）
A、公司虧損風(fēng)險(xiǎn)
B、市場價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C、信用風(fēng)險(xiǎn)
D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
E、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：BC
91、證券發(fā)行市場主要由______組成 （ ）
A、立法機(jī)關(guān)
B、證監(jiān)會(huì)
C、發(fā)行人
D、投資者
E、中介機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE
92、對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是______ （ ）
A、代理委托人從事證券投資
B、不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C、不買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為
E、對用戶保證本金不損失
標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD
93、債券資本損益主要由債券的______的比較關(guān)系決定 （ ）
A、出售價(jià)格
B、買入價(jià)格
C、現(xiàn)價(jià)
D、到期償還額
E、期貨價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案：BC
94、證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶______證券交易活動(dòng) （ ）
A、委托
B、融資
C、融券
D、代理
E、集中
標(biāo)準(zhǔn)答案：BC
95、我國發(fā)展證券市場的指導(dǎo)方針是______ （ ）
A、穩(wěn)定
B、法制
C、監(jiān)管
D、自律
E、規(guī)范
標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE
96、上市公司信息披露的定期報(bào)告包括______ （ ）
A、年度報(bào)告
B、中期報(bào)告
C、季度報(bào)告
D、月度報(bào)告
E、臨時(shí)報(bào)告
標(biāo)準(zhǔn)答案：AB
97、評價(jià)信息披露水平的標(biāo)準(zhǔn)包括______ （ ）
A、及時(shí)
B、有效
C、充分
D、定時(shí)
E、定量
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC
98、就世界而言，對證券商資格的認(rèn)定有______ （ ）
A、特許制
B、登記制
C、批準(zhǔn)制
D、集中制
E、完備制
標(biāo)準(zhǔn)答案：AB
99、證券市場是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到______ （ ）
A、國家利益
B、公司利益
C、團(tuán)體利益
D、投資者個(gè)人利益
E、地方利益
標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD
100、下列______屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的 （ ）
A、愛黨愛國
B、正直誠信
C、勤免盡責(zé)
D、廉潔保密
E、自律守法
標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE