本報(bào)訊 證券經(jīng)紀(jì)人的“整頓之風(fēng)”愈刮愈烈，監(jiān)管層也開(kāi)始行動(dòng)起來(lái)。記者獲悉，吉林證監(jiān)局早在今年7月份就下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范吉林轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券營(yíng)銷(xiāo)人員管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》，規(guī)定吉林轄區(qū)內(nèi)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用的證券營(yíng)銷(xiāo)人員必須納入公司員工管理，并且必須取得證券從業(yè)資格、獲得吉林省證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)資格后，方可從事證券營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。
考取“雙證”方可上崗
根據(jù)吉林證監(jiān)局的規(guī)定，證券營(yíng)銷(xiāo)人員是指在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專(zhuān)門(mén)從事客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，其薪金所得與其所招攬客戶(hù)資產(chǎn)額、交易量或產(chǎn)品銷(xiāo)售量掛鉤的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員。包括但不限于客戶(hù)經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人、代理人、居間人、駐銀行網(wǎng)點(diǎn)工作人員等形式的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)人員。
證券營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)參加證券從業(yè)人員資格考試，取得政券從業(yè)資格并獲取吉林省證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)資格證書(shū)后方可從事證券營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。證券營(yíng)銷(xiāo)人員是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其納入公司員工范疇統(tǒng)一管理，其在證券交易活動(dòng)，因執(zhí)行所屬證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，所屬機(jī)構(gòu)應(yīng)擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
證券營(yíng)銷(xiāo)人員實(shí)行注冊(cè)登記管理，已經(jīng)取得證券從業(yè)資格的人員，可由擬聘任的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向吉林省證券業(yè)協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)審查合格，由協(xié)會(huì)予于登記注冊(cè)、并發(fā)給執(zhí)業(yè)資格證書(shū)后方可從事證券營(yíng)銷(xiāo)工作。
不得“一女多嫁”
《吉林省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券營(yíng)銷(xiāo)人員管理辦法（暫行）》規(guī)定，證券營(yíng)銷(xiāo)人員有權(quán)要求其服務(wù)的機(jī)構(gòu)與之簽訂勞動(dòng)合同。但證券營(yíng)銷(xiāo)人員不得兼職，僅能服務(wù)于一家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
辦法還規(guī)定，以下六類(lèi)人員不得申請(qǐng)證券營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格：一、曾受到刑事處罰者；二是、曾因違反有關(guān)金融法律、行政法規(guī)、規(guī)章而受到行政處罰和紀(jì)律處分未滿三年者；三、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選或市場(chǎng)禁入期限未滿者；四是、黨政機(jī)關(guān)、軍隊(duì)、社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位的現(xiàn)職人員；五、因違法違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員；六、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他不宜從事證券營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的人員。
此外，辦法還規(guī)定了十一個(gè)證券營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止行為：一、接受客戶(hù)全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券；二、與客戶(hù)或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益；三、挪用客戶(hù)有價(jià)證券或資金、以客戶(hù)名義或利用客戶(hù)賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券；四、向客戶(hù)提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)；五、向他人泄露客戶(hù)的委托事項(xiàng)及有關(guān)交易情況；六、因本人或本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利益而影響或試圖影響客戶(hù)的交易行為；七、以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)收益或賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；八、私下設(shè)立非法營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、理財(cái)工作室；九、與網(wǎng)吧、證券投資咨詢(xún)軟件商合作開(kāi)發(fā)客戶(hù)；十、面向不特定公眾以各種方式（包括利用網(wǎng)絡(luò)通信工具如QQ群、博客等）擅自開(kāi)展、變相開(kāi)展證券投資咨詢(xún)活動(dòng);十一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他違法、違規(guī)行為。
考取“雙證”方可上崗
根據(jù)吉林證監(jiān)局的規(guī)定，證券營(yíng)銷(xiāo)人員是指在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專(zhuān)門(mén)從事客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，其薪金所得與其所招攬客戶(hù)資產(chǎn)額、交易量或產(chǎn)品銷(xiāo)售量掛鉤的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員。包括但不限于客戶(hù)經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人、代理人、居間人、駐銀行網(wǎng)點(diǎn)工作人員等形式的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)人員。
證券營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)參加證券從業(yè)人員資格考試，取得政券從業(yè)資格并獲取吉林省證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)資格證書(shū)后方可從事證券營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。證券營(yíng)銷(xiāo)人員是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其納入公司員工范疇統(tǒng)一管理，其在證券交易活動(dòng)，因執(zhí)行所屬證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，所屬機(jī)構(gòu)應(yīng)擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
證券營(yíng)銷(xiāo)人員實(shí)行注冊(cè)登記管理，已經(jīng)取得證券從業(yè)資格的人員，可由擬聘任的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向吉林省證券業(yè)協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)審查合格，由協(xié)會(huì)予于登記注冊(cè)、并發(fā)給執(zhí)業(yè)資格證書(shū)后方可從事證券營(yíng)銷(xiāo)工作。
不得“一女多嫁”
《吉林省證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券營(yíng)銷(xiāo)人員管理辦法（暫行）》規(guī)定，證券營(yíng)銷(xiāo)人員有權(quán)要求其服務(wù)的機(jī)構(gòu)與之簽訂勞動(dòng)合同。但證券營(yíng)銷(xiāo)人員不得兼職，僅能服務(wù)于一家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
辦法還規(guī)定，以下六類(lèi)人員不得申請(qǐng)證券營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格：一、曾受到刑事處罰者；二是、曾因違反有關(guān)金融法律、行政法規(guī)、規(guī)章而受到行政處罰和紀(jì)律處分未滿三年者；三、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選或市場(chǎng)禁入期限未滿者；四是、黨政機(jī)關(guān)、軍隊(duì)、社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位的現(xiàn)職人員；五、因違法違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員；六、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他不宜從事證券營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的人員。
此外，辦法還規(guī)定了十一個(gè)證券營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止行為：一、接受客戶(hù)全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券；二、與客戶(hù)或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益；三、挪用客戶(hù)有價(jià)證券或資金、以客戶(hù)名義或利用客戶(hù)賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券；四、向客戶(hù)提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)；五、向他人泄露客戶(hù)的委托事項(xiàng)及有關(guān)交易情況；六、因本人或本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利益而影響或試圖影響客戶(hù)的交易行為；七、以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)收益或賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；八、私下設(shè)立非法營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、理財(cái)工作室；九、與網(wǎng)吧、證券投資咨詢(xún)軟件商合作開(kāi)發(fā)客戶(hù)；十、面向不特定公眾以各種方式（包括利用網(wǎng)絡(luò)通信工具如QQ群、博客等）擅自開(kāi)展、變相開(kāi)展證券投資咨詢(xún)活動(dòng);十一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他違法、違規(guī)行為。