全國2008年1月高等教育自學(xué)考試
金融市場學(xué)試題
課程代碼：00077
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個備選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。
1．按組織形式不同投資基金可分為（ ?。?BR> A．契約型和公司型
B．封閉型和開放型
C．成長型和收入型
D．股票型和平衡型
2．DIF是（ ）
A．異同平均數(shù)
B．平滑異同平均數(shù)
C．正負(fù)差
D．移動平均數(shù)
3．以下機(jī)構(gòu)中對金融資產(chǎn)管理公司進(jìn)行監(jiān)管的是（ ?。?BR> A．中國人民銀行
B．中國證券監(jiān)督管理委員會
C．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
D．中國保險監(jiān)督管理委員會
4．市場上金融工具價格下降可能帶來的風(fēng)險稱為（ ?。?BR> A．收益性風(fēng)險
B．市場風(fēng)險
C．流動性風(fēng)險
D．信用風(fēng)險
5．正處于飛速發(fā)展時期公司所發(fā)行的股票常被稱為（ ?。?BR> A．藍(lán)籌股票
B．成長性股票
C．周期性股票
D．防守性股票
6．賣出者只能被動履行義務(wù)的是（ ?。?BR> A．金融期貨
B．金融期權(quán)
C．金融遠(yuǎn)期
D．金融互換
7．假定某票據(jù)面額10000元，30天后到期，貼現(xiàn)率6%，貼現(xiàn)行現(xiàn)在應(yīng)付給持票人（ ?。?BR> A．9500元
B．9600元
C．9750元
D．9950元
8．下列不屬于債券二級市場上主要交易方式的是（ ?。?BR> A．現(xiàn)代交易
B．期貨交易
C．掉期交易 `
D．回購協(xié)議
9．根據(jù)價值投資理念，股票價格主要取決于股票的（ ?。?BR> A．發(fā)行價格
B．流通價格
C．貼現(xiàn)率
D．內(nèi)在價值
10．全額包銷經(jīng)銷商獲得的是（ ）
A．手續(xù)費(fèi)
B．傭金加部分價差收入
C．全部價差
D．傭金
11．融資活動可以實(shí)現(xiàn)資金的轉(zhuǎn)換，以下錯誤的是（ ）
A．實(shí)現(xiàn)不同幣種的相互轉(zhuǎn)換
B．長短期資金的相互轉(zhuǎn)換
C．大額資金和小額資金的相互轉(zhuǎn)換
D．不同區(qū)域間資金的相互轉(zhuǎn)換
12．下面各個交易所中于1982年首次推出股票指數(shù)期貨的是（ ?。?BR> A．美國堪薩斯期貨交易所
B．日本東京期貨交易所
C．香港期貨交易所
D．美國芝加哥期貨交易所
13．發(fā)行大額定期存單的是（ ?。?BR> A．中央銀行
B．財政部
C．保險公司
D．商業(yè)銀行
14．交易雙方按照合同規(guī)定，在合同有效期內(nèi)，按照約定的支付率交換一系列現(xiàn)金流的合約叫做（ ?。?BR> A．金融期權(quán)
B．金融互換
C．遠(yuǎn)期合約
D．金融期貨
15．理論上，一國的本幣看漲時，則該國的股價會（ ?。?BR> A．下跌
B．上漲
C．持平
D．不受影響
16．間接標(biāo)價法下，匯率上升表明本幣（ ）
A．升值
B．貶值
C．幣值不變
D．幣值無法判斷
17．即期外匯交易方式中，外匯銀行開立由國外分行或代理行付款的匯票，交給購買外匯的客戶，由其自帶或寄給國外收款人辦理結(jié)算的方式稱為（ ?。?BR> A．電匯
B．信匯
C．票匯
D．托收
18．下列不屬于中央銀行實(shí)行貨幣政策的常用工具的是（ ?。?BR> A．國債
B．再貼現(xiàn)率
C．法定存款準(zhǔn)備金率
D．公開市場業(yè)務(wù)
19．當(dāng)利息收入無法抵補(bǔ)通貨膨脹所造成的紙幣貶值損失時，黃金價格會（ ?。?BR> A．下降
B．上升
C．不變
D．不一定
20．其他條件不變，如果預(yù)期未來現(xiàn)金流越大，證券價值（ ?。?BR> A．越小
B．越大
C．不變
D．無法判斷
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個備選項(xiàng)中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。
21．下面各項(xiàng)屬于直接融資優(yōu)點(diǎn)的是（ ?。?BR> A．籌資成本低
B．投資者收益較高
C．資金提供者風(fēng)險小
D．資金供需雙方聯(lián)系緊密，有利于資金的快速合理配置和使用
E．直接融資受到的限制少
22．反映企業(yè)市場價值的比率包括（ ?。?BR> A．市盈率
B．存貨周轉(zhuǎn)率
C．銷售利潤率
D．負(fù)債比率
E．股利收益率
23．股票指數(shù)期貨交易的主要特點(diǎn)包括（ ）
A．交易對象是股票價格指數(shù)而非實(shí)物股票
B．不利條件下買方可以不執(zhí)行，損失只限于期權(quán)費(fèi)
C．交割采用現(xiàn)金而不是股票
D．可以進(jìn)行套期保值
E．交易的指數(shù)單一化，必須以標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)為標(biāo)的
24．債券二級市場上的主要交易形式有（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨交易
B．期貨交易
C．期權(quán)交易
D．掉期交易
E．回購協(xié)議交易
25．金融遠(yuǎn)期的缺陷包括（ ?。?BR> A．市場效率低
B．流動性差
C．違約風(fēng)險大
D．費(fèi)用高
E．獲利有上限
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26.貝塔系數(shù)
27.看跌期權(quán)
28.間接標(biāo)價法
29.離岸金融
四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30.試比較開放型基金與封閉型基金的區(qū)別。
31.簡述什么是回購協(xié)議。
32.簡要比較股票看漲期權(quán)和認(rèn)股權(quán)證的異同。
33.簡述已成立的股份公司增資的主要目的。
34.簡述對證券市場監(jiān)管的意義。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35.試論基本分析與技術(shù)分析的含義及區(qū)別。
36.試論金融市場的作用。
金融市場學(xué)試題
課程代碼：00077
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個備選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。
1．按組織形式不同投資基金可分為（ ?。?BR> A．契約型和公司型
B．封閉型和開放型
C．成長型和收入型
D．股票型和平衡型
2．DIF是（ ）
A．異同平均數(shù)
B．平滑異同平均數(shù)
C．正負(fù)差
D．移動平均數(shù)
3．以下機(jī)構(gòu)中對金融資產(chǎn)管理公司進(jìn)行監(jiān)管的是（ ?。?BR> A．中國人民銀行
B．中國證券監(jiān)督管理委員會
C．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
D．中國保險監(jiān)督管理委員會
4．市場上金融工具價格下降可能帶來的風(fēng)險稱為（ ?。?BR> A．收益性風(fēng)險
B．市場風(fēng)險
C．流動性風(fēng)險
D．信用風(fēng)險
5．正處于飛速發(fā)展時期公司所發(fā)行的股票常被稱為（ ?。?BR> A．藍(lán)籌股票
B．成長性股票
C．周期性股票
D．防守性股票
6．賣出者只能被動履行義務(wù)的是（ ?。?BR> A．金融期貨
B．金融期權(quán)
C．金融遠(yuǎn)期
D．金融互換
7．假定某票據(jù)面額10000元，30天后到期，貼現(xiàn)率6%，貼現(xiàn)行現(xiàn)在應(yīng)付給持票人（ ?。?BR> A．9500元
B．9600元
C．9750元
D．9950元
8．下列不屬于債券二級市場上主要交易方式的是（ ?。?BR> A．現(xiàn)代交易
B．期貨交易
C．掉期交易 `
D．回購協(xié)議
9．根據(jù)價值投資理念，股票價格主要取決于股票的（ ?。?BR> A．發(fā)行價格
B．流通價格
C．貼現(xiàn)率
D．內(nèi)在價值
10．全額包銷經(jīng)銷商獲得的是（ ）
A．手續(xù)費(fèi)
B．傭金加部分價差收入
C．全部價差
D．傭金
11．融資活動可以實(shí)現(xiàn)資金的轉(zhuǎn)換，以下錯誤的是（ ）
A．實(shí)現(xiàn)不同幣種的相互轉(zhuǎn)換
B．長短期資金的相互轉(zhuǎn)換
C．大額資金和小額資金的相互轉(zhuǎn)換
D．不同區(qū)域間資金的相互轉(zhuǎn)換
12．下面各個交易所中于1982年首次推出股票指數(shù)期貨的是（ ?。?BR> A．美國堪薩斯期貨交易所
B．日本東京期貨交易所
C．香港期貨交易所
D．美國芝加哥期貨交易所
13．發(fā)行大額定期存單的是（ ?。?BR> A．中央銀行
B．財政部
C．保險公司
D．商業(yè)銀行
14．交易雙方按照合同規(guī)定，在合同有效期內(nèi)，按照約定的支付率交換一系列現(xiàn)金流的合約叫做（ ?。?BR> A．金融期權(quán)
B．金融互換
C．遠(yuǎn)期合約
D．金融期貨
15．理論上，一國的本幣看漲時，則該國的股價會（ ?。?BR> A．下跌
B．上漲
C．持平
D．不受影響
16．間接標(biāo)價法下，匯率上升表明本幣（ ）
A．升值
B．貶值
C．幣值不變
D．幣值無法判斷
17．即期外匯交易方式中，外匯銀行開立由國外分行或代理行付款的匯票，交給購買外匯的客戶，由其自帶或寄給國外收款人辦理結(jié)算的方式稱為（ ?。?BR> A．電匯
B．信匯
C．票匯
D．托收
18．下列不屬于中央銀行實(shí)行貨幣政策的常用工具的是（ ?。?BR> A．國債
B．再貼現(xiàn)率
C．法定存款準(zhǔn)備金率
D．公開市場業(yè)務(wù)
19．當(dāng)利息收入無法抵補(bǔ)通貨膨脹所造成的紙幣貶值損失時，黃金價格會（ ?。?BR> A．下降
B．上升
C．不變
D．不一定
20．其他條件不變，如果預(yù)期未來現(xiàn)金流越大，證券價值（ ?。?BR> A．越小
B．越大
C．不變
D．無法判斷
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個備選項(xiàng)中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。
21．下面各項(xiàng)屬于直接融資優(yōu)點(diǎn)的是（ ?。?BR> A．籌資成本低
B．投資者收益較高
C．資金提供者風(fēng)險小
D．資金供需雙方聯(lián)系緊密，有利于資金的快速合理配置和使用
E．直接融資受到的限制少
22．反映企業(yè)市場價值的比率包括（ ?。?BR> A．市盈率
B．存貨周轉(zhuǎn)率
C．銷售利潤率
D．負(fù)債比率
E．股利收益率
23．股票指數(shù)期貨交易的主要特點(diǎn)包括（ ）
A．交易對象是股票價格指數(shù)而非實(shí)物股票
B．不利條件下買方可以不執(zhí)行，損失只限于期權(quán)費(fèi)
C．交割采用現(xiàn)金而不是股票
D．可以進(jìn)行套期保值
E．交易的指數(shù)單一化，必須以標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)為標(biāo)的
24．債券二級市場上的主要交易形式有（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨交易
B．期貨交易
C．期權(quán)交易
D．掉期交易
E．回購協(xié)議交易
25．金融遠(yuǎn)期的缺陷包括（ ?。?BR> A．市場效率低
B．流動性差
C．違約風(fēng)險大
D．費(fèi)用高
E．獲利有上限
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26.貝塔系數(shù)
27.看跌期權(quán)
28.間接標(biāo)價法
29.離岸金融
四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30.試比較開放型基金與封閉型基金的區(qū)別。
31.簡述什么是回購協(xié)議。
32.簡要比較股票看漲期權(quán)和認(rèn)股權(quán)證的異同。
33.簡述已成立的股份公司增資的主要目的。
34.簡述對證券市場監(jiān)管的意義。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35.試論基本分析與技術(shù)分析的含義及區(qū)別。
36.試論金融市場的作用。