第九章 債券回購(gòu)交易
一、單項(xiàng)選擇題
1. 滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間分別是()。
A.1993年l2月和l994年11月
B.1993年10月和l994年12月
C.1994年10月和l993年12月
D.1993年l2月和l994年10月
2. 證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行()。
A.抵押庫(kù)制度
B.質(zhì)押庫(kù)制度
C.扣押制度
D.第三方看管
3. 證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求之一是以債券回購(gòu)交易資金的()進(jìn)行報(bào)價(jià)。
A.月收益率
B.季度收益率
C.年收益率
D.加權(quán)平均收益率
4. 在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)計(jì)價(jià)單位為()。
A.每百元資金到期收益
B.每百元資金到期年收益
C.每千元資金到期年收益
D.每萬(wàn)元資金到期年收益
5. 在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為()，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)()。
A.100手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手
B.10手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手
C.10張及其整數(shù)倍，10萬(wàn)張
D.10張及其整數(shù)倍，1萬(wàn)張
6. 深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為()。
A.0.005元或其整數(shù)倍
B.0.0l元或其整數(shù)倍
C.0.05元或其整數(shù)倍
D.0.1元或其整數(shù)倍
7. 深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為l0張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)()。
A.1萬(wàn)張
B.10萬(wàn)張
C.50萬(wàn)張
D.100萬(wàn)張
8. 《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)()批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
9. 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為()，最長(zhǎng)為()。
A.1天，l年
B.2天，l年
C.10天，l年
D.50天，l年
10. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。
A.1萬(wàn)元，1萬(wàn)元
B.10萬(wàn)元，l0萬(wàn)元
C.10萬(wàn)元，1萬(wàn)元
D.10元，l元
11. ()是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。
A.公開(kāi)報(bào)價(jià)
B.對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)
C.格式化詢(xún)價(jià)
D.雙邊報(bào)價(jià)
12. ()是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。
A.公開(kāi)報(bào)價(jià)
B.對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)
C.格式化詢(xún)價(jià)
D.雙邊報(bào)價(jià)
13. ()是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。
A.公開(kāi)報(bào)價(jià)
B.對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)
C.格式化詢(xún)價(jià)
D.雙邊報(bào)價(jià)
14. 債券回購(gòu)()與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。
A.成交通知單
B.成交傳真件
C.成交確認(rèn)單
D.成交協(xié)議書(shū)
15. 債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。
A.2萬(wàn)元
B.3萬(wàn)元
C.7萬(wàn)元
D.10萬(wàn)元
16. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)()。
A.61天
B.90天
C.91天
D.97天
17. 買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)()首期交易凈價(jià)。
A.小于
B.等于
C.大于
D.包括
18. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的()。
A.20%，20%
B.20%，200%
C.200%，20%
D.200%.200%
19. 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照()進(jìn)行申報(bào)。
A.交易的券種
B.證券賬戶(hù)
C.回購(gòu)期限
D.價(jià)格
20. 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券()進(jìn)行申報(bào)。
A.到期價(jià)(凈價(jià))
B.到期現(xiàn)價(jià)(凈價(jià))
C.到期購(gòu)回價(jià)(全價(jià))
D.到期購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))
21. 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)每筆申報(bào)限量：競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)最小()手，()手。
A.1 000，50 000
B.5 000.10 000
C.1 000，10 000
D.500.1 000
22. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以()進(jìn)行的債券交易行為。
A.競(jìng)價(jià)方式
B.詢(xún)價(jià)方式
C.招投標(biāo)方式
D.定價(jià)方式
23. ()是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
C.財(cái)政部
D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
24. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容()。
A.由正回購(gòu)方?jīng)Q定
B.由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定
C.由逆回購(gòu)方?jīng)Q定
D.由回購(gòu)雙方約定
25. 格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照()規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。
A.中國(guó)人民銀行
B.證券交易所
C.交易系統(tǒng)
D.結(jié)算代理人
26. 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)()。
A.封閉式回購(gòu)
B.開(kāi)放式回購(gòu)
C.一次性回購(gòu)
D.雙向回購(gòu)
27. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以()。
A.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
C.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
28. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)中，()負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)
D.同業(yè)中心
29. 上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入()制度。
A.權(quán)限審批
B.交易權(quán)限管理
C.資格認(rèn)定
D.權(quán)限最小化
30. 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由()確定。
A.上海證券交易所
B.中國(guó)人民銀行
C.交易雙方協(xié)商
D.同業(yè)中心
31. 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在()手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。
A.1 000
B.5 000
C.10 000
D.50 000
32. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易，是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按()計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A.1年期國(guó)債利率
B.約定回購(gòu)利率
C.1年定期存款利率
D.活期存款利率
33. 參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在()辦理債券的質(zhì)押登記。
A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券交易所
34. 《關(guān)于開(kāi)展國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日，()國(guó)債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國(guó)債用于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
A.2004年記賬式(十期)
B.2005年記賬式(二期)
C.2005年記賬式(十期)
D.2004年記賬式(二期)
35. 上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
36. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券()的一方。
A.質(zhì)權(quán)
B.抵押權(quán)
C.處置權(quán)
D.所有權(quán)
37. 2002年12月30日和2003年1月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了()。
A.金融債券回購(gòu)交易
B.企業(yè)債券回購(gòu)交易
C.以企業(yè)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易
D.以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易
38. 2009年1月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布通知，開(kāi)展()在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。
A.全國(guó)性銀行
B.政策性銀行
C.上市商業(yè)銀行
D.所有商業(yè)銀行
39. 由于債券的()發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買(mǎi)斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入債券，如出售或用于回購(gòu)質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿(mǎn)能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。
A.處置權(quán)
B.所有權(quán)
C.收益權(quán)
D.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)
40. 買(mǎi)斷式回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購(gòu)方可以利用融入資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券()。
A.現(xiàn)期空頭
B.現(xiàn)期多頭
C.遠(yuǎn)期空頭
D.遠(yuǎn)期多頭
41. 買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)()首期交易凈價(jià)。
A.小于
B.大于
C.小于等于
D.大于等于
42. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作的責(zé)任主體是()。
A.同業(yè)中心
B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
43. 2005年3月21日，即2005年記賬式(二期)國(guó)債上市日起，在()將此期國(guó)債用于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
A.證券交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)
D.集合競(jìng)價(jià)結(jié)算系統(tǒng)
44. 上海證券交易所根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于開(kāi)展國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年記賬式(十期)國(guó)債上市日起，在()將此期國(guó)債用于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
A.證券交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)
D.集合競(jìng)價(jià)結(jié)算系統(tǒng)
45. 某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4 000萬(wàn)元。買(mǎi)入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元;申購(gòu)新股600萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。應(yīng)付資金總額是()元。
A.3 600
B.4 600
C.600
D.635
46. 接上題，需要回購(gòu)融入資金是()元(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))。
A.3 600
B.4 600
C.600
D.635
47. 某證券公司持有國(guó)債余額為A券面值l 200萬(wàn)元，B券面值4 000萬(wàn)元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為l.15和1.25。當(dāng)日該公司上午買(mǎi)入GC007品種④5 000萬(wàn)元，成交價(jià)格為3.50元②;下午賣(mài)出B券面值4000萬(wàn)元，成交價(jià)格126元/百元。則回購(gòu)交易資金清算金額為()元。
A.5 000
B.5 040
C.1 200
D.1 380
48. 接第47題，國(guó)債現(xiàn)貨交易清算應(yīng)收資金為()元。
A.5 000
B.5 040
C.1 200
D.1 380
49. 接第47題，標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)存余額為()元。
A.-l 200
B.-3 620
C.1 200
D.1 380
50. 接第47題，當(dāng)日資金清算凈額為()元。
A.6 420
B.-3 620
C.5 000
D.5 040
51. 買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收中，證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照()的原則，將處于交收狀態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)和證券集中交收賬戶(hù)之間進(jìn)行劃撥。
A.價(jià)格優(yōu)先
B.貨銀對(duì)付
C.公平公正
D.時(shí)間優(yōu)先
52. 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日(R為到期日)()。
A.13：OO
B.14：00
C.15：00
D.15：30
53. 回購(gòu)到期清算日(R日)()，融資方和融券方均可通過(guò)PROP系統(tǒng)對(duì)當(dāng)日到期的一筆或多筆買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)不履約。
A.9：00～15：00
B.9：30～15：00
C.9：00～13：00
D.9：O0～15：30
54. 對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在()日可用。
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
55. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)原則及當(dāng)日交收結(jié)果判定履約金的歸屬，并將處理結(jié)果并入當(dāng)日()市場(chǎng)凈額清算。
A.一級(jí)
B.二級(jí)
C.發(fā)行
D.流通
56. 買(mǎi)斷式回購(gòu)初始交易日(T日)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。
A.交易席位
B.證券賬戶(hù)
C.清算編號(hào)
D.資金賬戶(hù)
二、判斷題
1. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由第三方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。 ()
對(duì) 錯(cuò)
2. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。 ()
對(duì) 錯(cuò)
3. 2003年1月3日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易。()
對(duì) 錯(cuò)
4. 當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
5. 當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣(mài)出。 ()
對(duì) 錯(cuò)
6. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。 ()
對(duì) 錯(cuò)
7. 深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
8. 投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效。 ()
對(duì) 錯(cuò)
9. 債券回購(gòu)交易的融券方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。 ()
對(duì) 錯(cuò)
10. 在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。 ()
對(duì) 錯(cuò)
11. 深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。 ()
對(duì) 錯(cuò)
12. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。 ()
對(duì) 錯(cuò)
13. 以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同的，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字也是必備條款。 ()
對(duì) 錯(cuò)
14. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。()
對(duì) 錯(cuò)
15. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易成交后，最后一個(gè)步驟是成交雙方辦理債券和資金的結(jié)算。 ()
對(duì) 錯(cuò)
16. 對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
17. 債券開(kāi)放式回購(gòu)是指?jìng)钟腥?正回購(gòu)方)將一筆債券賣(mài)給債券購(gòu)買(mǎi)方(逆回購(gòu)方)的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣(mài)方(正回購(gòu)方)以約定價(jià)格從買(mǎi)方(逆回購(gòu)方)購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為。 ()
對(duì) 錯(cuò)
18. 在債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，以一定數(shù)量的資金購(gòu)得對(duì)應(yīng)的國(guó)債，并在約定期滿(mǎn)后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u(mài)出對(duì)應(yīng)國(guó)債的為融資方(申報(bào)時(shí)為賣(mài)方)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
19. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。 ()
對(duì) 錯(cuò)
20. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算。 ()
對(duì) 錯(cuò)
21. 買(mǎi)斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
22. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶(hù)凍結(jié)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
23. 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的參與主體限于在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者(
B.D賬戶(hù))。 ()
對(duì) 錯(cuò)
24. 上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。 ()
對(duì) 錯(cuò)
25. 在銀行間市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)中，保證金或保證券處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。 ()
對(duì) 錯(cuò)
26. 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購(gòu)進(jìn)行不履約申報(bào)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
27. 買(mǎi)斷式回購(gòu)使大量的債券不再像質(zhì)押式回購(gòu)那樣被凍結(jié)，保證了市場(chǎng)上可供交易的債券量。 ()
對(duì) 錯(cuò)
28. 市場(chǎng)參與者進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)應(yīng)簽訂買(mǎi)斷式回購(gòu)主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買(mǎi)斷式回購(gòu)合同的切實(shí)履行。 ()
對(duì) 錯(cuò)
29. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)中，同業(yè)中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司每日向市場(chǎng)披露上一交易日單只券種買(mǎi)斷式回購(gòu)待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)信息。 ()
對(duì) 錯(cuò)
30. 只有中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買(mǎi)斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。 ()
對(duì) 錯(cuò)
三、不定項(xiàng)選擇題
1. 開(kāi)展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為()。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
2. 交易所債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與主體主要是投資股市的各類(lèi)投資者，如()等。
A.證券公司
B.保險(xiǎn)公司
C.證券投資基金
D.商業(yè)銀行
3. 上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)包含的品種有()。
A.63天
B.91天
C.182天
D.273天
4. 深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有以下()幾個(gè)品種。
A.1天
B.2天
C.3天
D.7天
5. 全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括()。
A.中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
B.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行總行
C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)
D.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行
6. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，()共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。
A.回購(gòu)成交合同
B.回購(gòu)交易合同
C.債券回購(gòu)主協(xié)議
D.債券回購(gòu)協(xié)議
7. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有()。
A.各全國(guó)性商業(yè)銀行
B.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行
8. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，回購(gòu)成交合同應(yīng)采用書(shū)面形式，具體包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的()等。
A.成交單
B.電報(bào)
C.電傳
D.傳真
9. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括以下()幾個(gè)交易步驟。
A.自主報(bào)價(jià)
B.格式化詢(xún)價(jià)
C.累計(jì)投票詢(xún)價(jià)
D.確認(rèn)成交
10. 《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者有下列()行為之一的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。
A.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
B.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
C.制造并提供虛假資料和交易信息
D.操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格
11. 債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)，可能的處罰措施有()。
A.由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款
B.可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門(mén)給予紀(jì)律處分
D.違反中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理
12. 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別是()。
A.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方
B.買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)
C.買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方
D.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)
13. 買(mǎi)斷式回購(gòu)這一特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要有()。
A.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格
B.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
C.有利二r債券交易方式的創(chuàng)新
D.有利于投資者進(jìn)行套期保值
14. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有()。
A.保證金或保證券制度
B.倉(cāng)位限制
C.履約金制度
D.處罰制度
15. 買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告()。
A.同業(yè)中心
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
16. 與銀行間市場(chǎng)的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點(diǎn)有()。
A.雙方均需繳納履約金
B.履約金比率由交易所確定
C.履約金到期歸屬按規(guī)則判定
D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限
17. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展()。
A.現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)
B.逆回購(gòu)業(yè)務(wù)
C.正回購(gòu)業(yè)務(wù)
D.國(guó)券買(mǎi)賣(mài)
18. 關(guān)于滬、深證券交易所對(duì)債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位、最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位及申報(bào)數(shù)量的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有()。
A.上海證券交易所：申報(bào)單位為手，l 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B.上海證券交易所：申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍
C.深圳證券交易所：最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.0l或其整數(shù)倍
D.深圳證券交易所：交易單位為合計(jì)面額l 000元及其整數(shù)倍
19. 開(kāi)辦國(guó)債回購(gòu)交易的目的是()。
A.發(fā)展國(guó)債市場(chǎng)
B.活躍國(guó)債交易
C.發(fā)揮國(guó)債的信用功能
D.提供一種融資方式
20. 下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法正確的是()。
A.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購(gòu)融資額度
B.上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券
C.深圳證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算
D.上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11個(gè)品種
21. 滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有()。
A.14天回購(gòu)
B.28天回購(gòu)
C.63天回購(gòu)
D.273天回購(gòu)
22. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的()。
A.政府債券
B.中央銀行債券
C.企業(yè)債券
D.金融債券
23. 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的()的機(jī)構(gòu)。
A.交易
B.登記
C.托管
D.結(jié)算
24. 公開(kāi)報(bào)價(jià)包括()。
A.單邊報(bào)價(jià)
B.對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)
C.雙邊報(bào)價(jià)
D.反向報(bào)價(jià)
25. 雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的()等交易要素。
A.交付方式
B.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
C.清算速度
D.結(jié)算方式
26. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的()由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價(jià)
C.到期交易凈價(jià)
D.回購(gòu)債券數(shù)量
27. 全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的交易券種要素，公告交易券種的()。
A.交易價(jià)格
B.掛牌日
C.摘牌日
D.交易的起止日期
28. 對(duì)于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者，中國(guó)人民銀行可采取的措施有()。
A.警告
B.3萬(wàn)元人民幣以下的罰款
C.暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格
D.取消其債券交易業(yè)務(wù)資格
29. 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于()。
A.A賬戶(hù)
B.B賬戶(hù)
C.C賬戶(hù)
D.D賬戶(hù)
30. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是()。
A.資金融入方
B.出質(zhì)債券方
C.資金融出方
D.賣(mài)出回購(gòu)方
31. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中的融券方也稱(chēng)為()。
A.逆回購(gòu)方
B.買(mǎi)入返售方
C.資金融出方
D.賣(mài)出回購(gòu)方
32. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，()是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。
A.正回購(gòu)方
B.融資方
C.賣(mài)出回購(gòu)方
D.資金融入方
33. 為防范風(fēng)險(xiǎn)，買(mǎi)斷式回購(gòu)()的比例應(yīng)符合中國(guó)人民銀行對(duì)回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
A.首期結(jié)算金額
B.回購(gòu)債券面額
C.債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息
D.到期交易凈價(jià)
34. 在買(mǎi)斷式交易中，需要承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)的主體有()。
A.正回購(gòu)方(融資方)
B.逆回購(gòu)方
C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.證券交易所
35. 目前，上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在()進(jìn)行交易。
A.證券交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)
D.集合競(jìng)價(jià)結(jié)算系統(tǒng)
36. 商業(yè)銀行應(yīng)通過(guò)()進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。
A.結(jié)算備付金賬戶(hù)
B.準(zhǔn)備金存款賬戶(hù)
C.人民銀行資金劃撥結(jié)算系統(tǒng)
D.人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)
37. 買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收中，結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù)內(nèi)()的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入其資金交收賬戶(hù)內(nèi)。
A.可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額
B.當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支
C.可用資金大于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額
D.日清算應(yīng)收凈額等于抵補(bǔ)歷史透支
38. T日所有證券交易資金清算后清算凈額滿(mǎn)足以下()時(shí)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對(duì)其實(shí)施證券待交收處理。
A.凈應(yīng)收
B.凈應(yīng)付
C.結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)內(nèi)剩余可用證券市值小于該應(yīng)付凈額
D.結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額
39. 以下關(guān)于在買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算的交收日融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說(shuō)法，正確的有()。
A.比率由交易所按照買(mǎi)斷式回購(gòu)品種設(shè)定并公布
B.有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金追溯調(diào)整
C.結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并人結(jié)算參與人當(dāng)日清算凈額在資金交收賬戶(hù)中交收
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息
40. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立()用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。
A.資金集中交收賬戶(hù)
B.證券集中交收賬戶(hù)
C.交收擔(dān)保品證券賬戶(hù)
D.專(zhuān)用待清償證券賬戶(hù)
41. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以結(jié)算系統(tǒng)名義開(kāi)立()，分別用于核算和存放結(jié)算參與人提交或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司暫扣的交收擔(dān)保品、交收透支后的待處分證券。
A.資金集中交收賬戶(hù)
B.證券集中交收賬戶(hù)
C.交收擔(dān)保品證券賬戶(hù)
D.專(zhuān)用待清償證券賬戶(hù)
42. 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)開(kāi)立()，用于買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算資金和證券交收。
A.資金集中交收賬戶(hù)
B.證券集中交收賬戶(hù)
C.資金交收賬戶(hù)
D.證券交收賬戶(hù)
43. 買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期結(jié)算中，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司需要做的工作有()。
A.組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收
B.組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方擔(dān)保交收
C.不作為共同對(duì)手方
D.不提供交收擔(dān)保
44. 下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算的待交收處理的說(shuō)法，正確的有()。
A.T日日終中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司』_二海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，進(jìn)行T+0預(yù)交收
B.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算交收日(T+1日)日終，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按照現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則在結(jié)算參與人現(xiàn)有結(jié)算備付金賬戶(hù)中完成資金交收
C.T+2日交收截止時(shí)點(diǎn)前，違約結(jié)算參與人補(bǔ)足違約金額的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將待處分證券從專(zhuān)用清償證券賬戶(hù)劃撥至其證券交收賬戶(hù)，并代為劃撥至相應(yīng)的證券賬戶(hù)
D.T+2日交收截止時(shí)點(diǎn)前，違約結(jié)算參與人仍未補(bǔ)足違約金額的，從T+3日起，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有權(quán)變賣(mài)待處分證券，以變賣(mài)所得彌補(bǔ)違約金額
45. 下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易初始結(jié)算流程的說(shuō)法，不正確的有()。
A.T日中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，進(jìn)行T+0資金預(yù)交收
B.結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù)內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入其結(jié)算備付賬戶(hù)內(nèi)
C.證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照見(jiàn)券付款的原則，將逆回購(gòu)方資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶(hù)
D.T日所有證券交易資金清算后為凈應(yīng)付的，且結(jié)算參與人結(jié)算備付金內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對(duì)其實(shí)施證券待交收處理
答案部分
一、單項(xiàng)選擇題
1
[答案]：D
[解析]：參見(jiàn)教材P272
2
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P273
3
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P274
4
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P274
5
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P275
6
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P275
7
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P275
8
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P275
9
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P276
10
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P276
11
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P277
12
[答案]：D
[解析]：參見(jiàn)教材P277
13
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P277
14
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P277
15
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P278
16
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P280
17
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P280
18
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P280
19
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P282
20
[答案]：D
[解析]：參見(jiàn)教材P282
21
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P282
22
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P275
23
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P275
24
[答案]：D
[解析]：參見(jiàn)教材P276
25
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P277
26
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P278
27
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P280
28
[答案]：D
[解析]：參見(jiàn)教材P281
29
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P281
30
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P281
31
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P282
32
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P272
33
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P275
34
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P281
35
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P283
36
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P272
37
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P272
38
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P273
39
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P279
40
[答案]：D
[解析]：參見(jiàn)教材P279
41
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P280
42
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P281
43
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P281
44
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P281
45
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P287
46
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P287
47
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P287
48
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P287
49
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P287
50
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P287
51
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P290
52
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P291
53
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P291
54
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P291
55
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P292
56
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P289
二、判斷題
1
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P272
2
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P272
3
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P272
4
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P273
5
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P274
6
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P273
7
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P273
8
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P274
9
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P274
10
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P274
11
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P275
12
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P275
13
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P276
14
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P276
15
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P277
16
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P277
17
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P278
18
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P278
19
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P280
20
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P280
21
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P280
22
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P280
23
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P281
24
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P282
25
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P283
26
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P283
27
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P279
28
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P279
29
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P280
30
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P281
三、不定項(xiàng)選擇題
1
[答案]：ABD
[解析]：參見(jiàn)教材P272
2
[答案]：ABC
[解析]：參見(jiàn)教材P273
3
[答案]：BC
[解析]：參見(jiàn)教材P273
4
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P274
5
[答案]：ACD
[解析]：參見(jiàn)教材P275
6
[答案]：AC
[解析]：參見(jiàn)教材P275
7
[答案]：ABC
[解析]：參見(jiàn)教材P276
8
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P276
9
[答案]：ABD
[解析]：參見(jiàn)教材P277
10
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P278
11
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P278
12
[答案]：CD
[解析]：參見(jiàn)教材P278
13
[答案]：ABC
[解析]：參見(jiàn)教材P279
14
[答案]：AB
[解析]：參見(jiàn)教材P280
15
[答案]：AD
[解析]：參見(jiàn)教材P281
16
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P282
17
[答案]：AB
[解析]：參見(jiàn)教材P276
18
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P274-275
19
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P272
20
[答案]：ABC
[解析]：參見(jiàn)教材P273
21
[答案]：CD
[解析]：參見(jiàn)教材P273-274
22
[答案]：ABD
[解析]：參見(jiàn)教材P275
23
[答案]：BCD
[解析]：參見(jiàn)教材P275
24
[答案]：AC
[解析]：參見(jiàn)教材P277
25
[答案]：BC
[解析]：參見(jiàn)教材P277
26
[答案]：BCD
[解析]：參見(jiàn)教材P280
27
[答案]：BCD
[解析]：參見(jiàn)教材P276
28
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P278
29
[答案]：BD
[解析]：參見(jiàn)教材P281
30
[答案]：AD
[解析]：參見(jiàn)教材P272
31
[答案]：ABC
[解析]：參見(jiàn)教材P272
32
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P272
33
[答案]：AB
[解析]：參見(jiàn)教材P280
34
[答案]：AB
[解析]：參見(jiàn)教材P280
35
[答案]：BC
[解析]：參見(jiàn)教材P281
36
[答案]：BD
[解析]：參見(jiàn)教材P287
37
[答案]：AB
[解析]：參見(jiàn)教材P290
38
[答案]：BD
[解析]：參見(jiàn)教材P290
39
[答案]：ACD
[解析]：參見(jiàn)教材P289
40
[答案]：AB
[解析]：參見(jiàn)教材P289
41
[答案]：CD
[解析]：參見(jiàn)教材P289
42
[答案]：CD
[解析]：參見(jiàn)教材P289
43
[答案]：ACD
[解析]：參見(jiàn)教材P291
44
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P290
45
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P290
一、單項(xiàng)選擇題
1. 滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間分別是()。
A.1993年l2月和l994年11月
B.1993年10月和l994年12月
C.1994年10月和l993年12月
D.1993年l2月和l994年10月
2. 證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行()。
A.抵押庫(kù)制度
B.質(zhì)押庫(kù)制度
C.扣押制度
D.第三方看管
3. 證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求之一是以債券回購(gòu)交易資金的()進(jìn)行報(bào)價(jià)。
A.月收益率
B.季度收益率
C.年收益率
D.加權(quán)平均收益率
4. 在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)計(jì)價(jià)單位為()。
A.每百元資金到期收益
B.每百元資金到期年收益
C.每千元資金到期年收益
D.每萬(wàn)元資金到期年收益
5. 在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為()，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)()。
A.100手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手
B.10手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手
C.10張及其整數(shù)倍，10萬(wàn)張
D.10張及其整數(shù)倍，1萬(wàn)張
6. 深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為()。
A.0.005元或其整數(shù)倍
B.0.0l元或其整數(shù)倍
C.0.05元或其整數(shù)倍
D.0.1元或其整數(shù)倍
7. 深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為l0張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)()。
A.1萬(wàn)張
B.10萬(wàn)張
C.50萬(wàn)張
D.100萬(wàn)張
8. 《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)()批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
9. 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為()，最長(zhǎng)為()。
A.1天，l年
B.2天，l年
C.10天，l年
D.50天，l年
10. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。
A.1萬(wàn)元，1萬(wàn)元
B.10萬(wàn)元，l0萬(wàn)元
C.10萬(wàn)元，1萬(wàn)元
D.10元，l元
11. ()是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。
A.公開(kāi)報(bào)價(jià)
B.對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)
C.格式化詢(xún)價(jià)
D.雙邊報(bào)價(jià)
12. ()是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。
A.公開(kāi)報(bào)價(jià)
B.對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)
C.格式化詢(xún)價(jià)
D.雙邊報(bào)價(jià)
13. ()是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。
A.公開(kāi)報(bào)價(jià)
B.對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)
C.格式化詢(xún)價(jià)
D.雙邊報(bào)價(jià)
14. 債券回購(gòu)()與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。
A.成交通知單
B.成交傳真件
C.成交確認(rèn)單
D.成交協(xié)議書(shū)
15. 債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。
A.2萬(wàn)元
B.3萬(wàn)元
C.7萬(wàn)元
D.10萬(wàn)元
16. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)()。
A.61天
B.90天
C.91天
D.97天
17. 買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)()首期交易凈價(jià)。
A.小于
B.等于
C.大于
D.包括
18. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的()。
A.20%，20%
B.20%，200%
C.200%，20%
D.200%.200%
19. 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照()進(jìn)行申報(bào)。
A.交易的券種
B.證券賬戶(hù)
C.回購(gòu)期限
D.價(jià)格
20. 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券()進(jìn)行申報(bào)。
A.到期價(jià)(凈價(jià))
B.到期現(xiàn)價(jià)(凈價(jià))
C.到期購(gòu)回價(jià)(全價(jià))
D.到期購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))
21. 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)每筆申報(bào)限量：競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)最小()手，()手。
A.1 000，50 000
B.5 000.10 000
C.1 000，10 000
D.500.1 000
22. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以()進(jìn)行的債券交易行為。
A.競(jìng)價(jià)方式
B.詢(xún)價(jià)方式
C.招投標(biāo)方式
D.定價(jià)方式
23. ()是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
C.財(cái)政部
D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
24. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容()。
A.由正回購(gòu)方?jīng)Q定
B.由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定
C.由逆回購(gòu)方?jīng)Q定
D.由回購(gòu)雙方約定
25. 格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照()規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。
A.中國(guó)人民銀行
B.證券交易所
C.交易系統(tǒng)
D.結(jié)算代理人
26. 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)()。
A.封閉式回購(gòu)
B.開(kāi)放式回購(gòu)
C.一次性回購(gòu)
D.雙向回購(gòu)
27. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以()。
A.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
C.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
28. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)中，()負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)
D.同業(yè)中心
29. 上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入()制度。
A.權(quán)限審批
B.交易權(quán)限管理
C.資格認(rèn)定
D.權(quán)限最小化
30. 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由()確定。
A.上海證券交易所
B.中國(guó)人民銀行
C.交易雙方協(xié)商
D.同業(yè)中心
31. 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在()手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。
A.1 000
B.5 000
C.10 000
D.50 000
32. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易，是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按()計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A.1年期國(guó)債利率
B.約定回購(gòu)利率
C.1年定期存款利率
D.活期存款利率
33. 參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在()辦理債券的質(zhì)押登記。
A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券交易所
34. 《關(guān)于開(kāi)展國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日，()國(guó)債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國(guó)債用于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
A.2004年記賬式(十期)
B.2005年記賬式(二期)
C.2005年記賬式(十期)
D.2004年記賬式(二期)
35. 上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
36. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券()的一方。
A.質(zhì)權(quán)
B.抵押權(quán)
C.處置權(quán)
D.所有權(quán)
37. 2002年12月30日和2003年1月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了()。
A.金融債券回購(gòu)交易
B.企業(yè)債券回購(gòu)交易
C.以企業(yè)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易
D.以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易
38. 2009年1月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布通知，開(kāi)展()在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。
A.全國(guó)性銀行
B.政策性銀行
C.上市商業(yè)銀行
D.所有商業(yè)銀行
39. 由于債券的()發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買(mǎi)斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入債券，如出售或用于回購(gòu)質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿(mǎn)能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。
A.處置權(quán)
B.所有權(quán)
C.收益權(quán)
D.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)
40. 買(mǎi)斷式回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購(gòu)方可以利用融入資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券()。
A.現(xiàn)期空頭
B.現(xiàn)期多頭
C.遠(yuǎn)期空頭
D.遠(yuǎn)期多頭
41. 買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)()首期交易凈價(jià)。
A.小于
B.大于
C.小于等于
D.大于等于
42. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作的責(zé)任主體是()。
A.同業(yè)中心
B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
43. 2005年3月21日，即2005年記賬式(二期)國(guó)債上市日起，在()將此期國(guó)債用于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
A.證券交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)
D.集合競(jìng)價(jià)結(jié)算系統(tǒng)
44. 上海證券交易所根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于開(kāi)展國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年記賬式(十期)國(guó)債上市日起，在()將此期國(guó)債用于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
A.證券交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)
D.集合競(jìng)價(jià)結(jié)算系統(tǒng)
45. 某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4 000萬(wàn)元。買(mǎi)入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元;申購(gòu)新股600萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。應(yīng)付資金總額是()元。
A.3 600
B.4 600
C.600
D.635
46. 接上題，需要回購(gòu)融入資金是()元(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))。
A.3 600
B.4 600
C.600
D.635
47. 某證券公司持有國(guó)債余額為A券面值l 200萬(wàn)元，B券面值4 000萬(wàn)元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為l.15和1.25。當(dāng)日該公司上午買(mǎi)入GC007品種④5 000萬(wàn)元，成交價(jià)格為3.50元②;下午賣(mài)出B券面值4000萬(wàn)元，成交價(jià)格126元/百元。則回購(gòu)交易資金清算金額為()元。
A.5 000
B.5 040
C.1 200
D.1 380
48. 接第47題，國(guó)債現(xiàn)貨交易清算應(yīng)收資金為()元。
A.5 000
B.5 040
C.1 200
D.1 380
49. 接第47題，標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)存余額為()元。
A.-l 200
B.-3 620
C.1 200
D.1 380
50. 接第47題，當(dāng)日資金清算凈額為()元。
A.6 420
B.-3 620
C.5 000
D.5 040
51. 買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收中，證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照()的原則，將處于交收狀態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)和證券集中交收賬戶(hù)之間進(jìn)行劃撥。
A.價(jià)格優(yōu)先
B.貨銀對(duì)付
C.公平公正
D.時(shí)間優(yōu)先
52. 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日(R為到期日)()。
A.13：OO
B.14：00
C.15：00
D.15：30
53. 回購(gòu)到期清算日(R日)()，融資方和融券方均可通過(guò)PROP系統(tǒng)對(duì)當(dāng)日到期的一筆或多筆買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)不履約。
A.9：00～15：00
B.9：30～15：00
C.9：00～13：00
D.9：O0～15：30
54. 對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在()日可用。
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
55. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)原則及當(dāng)日交收結(jié)果判定履約金的歸屬，并將處理結(jié)果并入當(dāng)日()市場(chǎng)凈額清算。
A.一級(jí)
B.二級(jí)
C.發(fā)行
D.流通
56. 買(mǎi)斷式回購(gòu)初始交易日(T日)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。
A.交易席位
B.證券賬戶(hù)
C.清算編號(hào)
D.資金賬戶(hù)
二、判斷題
1. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由第三方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。 ()
對(duì) 錯(cuò)
2. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。 ()
對(duì) 錯(cuò)
3. 2003年1月3日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易。()
對(duì) 錯(cuò)
4. 當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
5. 當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣(mài)出。 ()
對(duì) 錯(cuò)
6. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。 ()
對(duì) 錯(cuò)
7. 深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
8. 投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效。 ()
對(duì) 錯(cuò)
9. 債券回購(gòu)交易的融券方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。 ()
對(duì) 錯(cuò)
10. 在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。 ()
對(duì) 錯(cuò)
11. 深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。 ()
對(duì) 錯(cuò)
12. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。 ()
對(duì) 錯(cuò)
13. 以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同的，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字也是必備條款。 ()
對(duì) 錯(cuò)
14. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。()
對(duì) 錯(cuò)
15. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易成交后，最后一個(gè)步驟是成交雙方辦理債券和資金的結(jié)算。 ()
對(duì) 錯(cuò)
16. 對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
17. 債券開(kāi)放式回購(gòu)是指?jìng)钟腥?正回購(gòu)方)將一筆債券賣(mài)給債券購(gòu)買(mǎi)方(逆回購(gòu)方)的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣(mài)方(正回購(gòu)方)以約定價(jià)格從買(mǎi)方(逆回購(gòu)方)購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為。 ()
對(duì) 錯(cuò)
18. 在債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，以一定數(shù)量的資金購(gòu)得對(duì)應(yīng)的國(guó)債，并在約定期滿(mǎn)后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u(mài)出對(duì)應(yīng)國(guó)債的為融資方(申報(bào)時(shí)為賣(mài)方)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
19. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。 ()
對(duì) 錯(cuò)
20. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算。 ()
對(duì) 錯(cuò)
21. 買(mǎi)斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
22. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶(hù)凍結(jié)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
23. 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的參與主體限于在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者(
B.D賬戶(hù))。 ()
對(duì) 錯(cuò)
24. 上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。 ()
對(duì) 錯(cuò)
25. 在銀行間市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)中，保證金或保證券處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。 ()
對(duì) 錯(cuò)
26. 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購(gòu)進(jìn)行不履約申報(bào)。 ()
對(duì) 錯(cuò)
27. 買(mǎi)斷式回購(gòu)使大量的債券不再像質(zhì)押式回購(gòu)那樣被凍結(jié)，保證了市場(chǎng)上可供交易的債券量。 ()
對(duì) 錯(cuò)
28. 市場(chǎng)參與者進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)應(yīng)簽訂買(mǎi)斷式回購(gòu)主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買(mǎi)斷式回購(gòu)合同的切實(shí)履行。 ()
對(duì) 錯(cuò)
29. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)中，同業(yè)中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司每日向市場(chǎng)披露上一交易日單只券種買(mǎi)斷式回購(gòu)待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)信息。 ()
對(duì) 錯(cuò)
30. 只有中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買(mǎi)斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。 ()
對(duì) 錯(cuò)
三、不定項(xiàng)選擇題
1. 開(kāi)展債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為()。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
2. 交易所債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與主體主要是投資股市的各類(lèi)投資者，如()等。
A.證券公司
B.保險(xiǎn)公司
C.證券投資基金
D.商業(yè)銀行
3. 上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)包含的品種有()。
A.63天
B.91天
C.182天
D.273天
4. 深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有以下()幾個(gè)品種。
A.1天
B.2天
C.3天
D.7天
5. 全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括()。
A.中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
B.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行總行
C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)
D.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行
6. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，()共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。
A.回購(gòu)成交合同
B.回購(gòu)交易合同
C.債券回購(gòu)主協(xié)議
D.債券回購(gòu)協(xié)議
7. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有()。
A.各全國(guó)性商業(yè)銀行
B.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行
8. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，回購(gòu)成交合同應(yīng)采用書(shū)面形式，具體包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的()等。
A.成交單
B.電報(bào)
C.電傳
D.傳真
9. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括以下()幾個(gè)交易步驟。
A.自主報(bào)價(jià)
B.格式化詢(xún)價(jià)
C.累計(jì)投票詢(xún)價(jià)
D.確認(rèn)成交
10. 《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者有下列()行為之一的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。
A.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
B.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
C.制造并提供虛假資料和交易信息
D.操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格
11. 債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)，可能的處罰措施有()。
A.由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款
B.可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門(mén)給予紀(jì)律處分
D.違反中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理
12. 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別是()。
A.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方
B.買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)
C.買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方
D.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)
13. 買(mǎi)斷式回購(gòu)這一特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要有()。
A.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格
B.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
C.有利二r債券交易方式的創(chuàng)新
D.有利于投資者進(jìn)行套期保值
14. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有()。
A.保證金或保證券制度
B.倉(cāng)位限制
C.履約金制度
D.處罰制度
15. 買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告()。
A.同業(yè)中心
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
16. 與銀行間市場(chǎng)的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點(diǎn)有()。
A.雙方均需繳納履約金
B.履約金比率由交易所確定
C.履約金到期歸屬按規(guī)則判定
D.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限
17. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展()。
A.現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)
B.逆回購(gòu)業(yè)務(wù)
C.正回購(gòu)業(yè)務(wù)
D.國(guó)券買(mǎi)賣(mài)
18. 關(guān)于滬、深證券交易所對(duì)債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位、最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位及申報(bào)數(shù)量的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有()。
A.上海證券交易所：申報(bào)單位為手，l 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B.上海證券交易所：申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍
C.深圳證券交易所：最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.0l或其整數(shù)倍
D.深圳證券交易所：交易單位為合計(jì)面額l 000元及其整數(shù)倍
19. 開(kāi)辦國(guó)債回購(gòu)交易的目的是()。
A.發(fā)展國(guó)債市場(chǎng)
B.活躍國(guó)債交易
C.發(fā)揮國(guó)債的信用功能
D.提供一種融資方式
20. 下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法正確的是()。
A.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購(gòu)融資額度
B.上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券
C.深圳證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算
D.上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11個(gè)品種
21. 滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有()。
A.14天回購(gòu)
B.28天回購(gòu)
C.63天回購(gòu)
D.273天回購(gòu)
22. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的()。
A.政府債券
B.中央銀行債券
C.企業(yè)債券
D.金融債券
23. 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的()的機(jī)構(gòu)。
A.交易
B.登記
C.托管
D.結(jié)算
24. 公開(kāi)報(bào)價(jià)包括()。
A.單邊報(bào)價(jià)
B.對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)
C.雙邊報(bào)價(jià)
D.反向報(bào)價(jià)
25. 雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的()等交易要素。
A.交付方式
B.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
C.清算速度
D.結(jié)算方式
26. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的()由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價(jià)
C.到期交易凈價(jià)
D.回購(gòu)債券數(shù)量
27. 全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的交易券種要素，公告交易券種的()。
A.交易價(jià)格
B.掛牌日
C.摘牌日
D.交易的起止日期
28. 對(duì)于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者，中國(guó)人民銀行可采取的措施有()。
A.警告
B.3萬(wàn)元人民幣以下的罰款
C.暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格
D.取消其債券交易業(yè)務(wù)資格
29. 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于()。
A.A賬戶(hù)
B.B賬戶(hù)
C.C賬戶(hù)
D.D賬戶(hù)
30. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是()。
A.資金融入方
B.出質(zhì)債券方
C.資金融出方
D.賣(mài)出回購(gòu)方
31. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中的融券方也稱(chēng)為()。
A.逆回購(gòu)方
B.買(mǎi)入返售方
C.資金融出方
D.賣(mài)出回購(gòu)方
32. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，()是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。
A.正回購(gòu)方
B.融資方
C.賣(mài)出回購(gòu)方
D.資金融入方
33. 為防范風(fēng)險(xiǎn)，買(mǎi)斷式回購(gòu)()的比例應(yīng)符合中國(guó)人民銀行對(duì)回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
A.首期結(jié)算金額
B.回購(gòu)債券面額
C.債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息
D.到期交易凈價(jià)
34. 在買(mǎi)斷式交易中，需要承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)的主體有()。
A.正回購(gòu)方(融資方)
B.逆回購(gòu)方
C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.證券交易所
35. 目前，上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在()進(jìn)行交易。
A.證券交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)
D.集合競(jìng)價(jià)結(jié)算系統(tǒng)
36. 商業(yè)銀行應(yīng)通過(guò)()進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。
A.結(jié)算備付金賬戶(hù)
B.準(zhǔn)備金存款賬戶(hù)
C.人民銀行資金劃撥結(jié)算系統(tǒng)
D.人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)
37. 買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收中，結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù)內(nèi)()的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入其資金交收賬戶(hù)內(nèi)。
A.可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額
B.當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支
C.可用資金大于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額
D.日清算應(yīng)收凈額等于抵補(bǔ)歷史透支
38. T日所有證券交易資金清算后清算凈額滿(mǎn)足以下()時(shí)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對(duì)其實(shí)施證券待交收處理。
A.凈應(yīng)收
B.凈應(yīng)付
C.結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)內(nèi)剩余可用證券市值小于該應(yīng)付凈額
D.結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額
39. 以下關(guān)于在買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算的交收日融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說(shuō)法，正確的有()。
A.比率由交易所按照買(mǎi)斷式回購(gòu)品種設(shè)定并公布
B.有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金追溯調(diào)整
C.結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并人結(jié)算參與人當(dāng)日清算凈額在資金交收賬戶(hù)中交收
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息
40. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立()用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。
A.資金集中交收賬戶(hù)
B.證券集中交收賬戶(hù)
C.交收擔(dān)保品證券賬戶(hù)
D.專(zhuān)用待清償證券賬戶(hù)
41. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以結(jié)算系統(tǒng)名義開(kāi)立()，分別用于核算和存放結(jié)算參與人提交或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司暫扣的交收擔(dān)保品、交收透支后的待處分證券。
A.資金集中交收賬戶(hù)
B.證券集中交收賬戶(hù)
C.交收擔(dān)保品證券賬戶(hù)
D.專(zhuān)用待清償證券賬戶(hù)
42. 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)開(kāi)立()，用于買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算資金和證券交收。
A.資金集中交收賬戶(hù)
B.證券集中交收賬戶(hù)
C.資金交收賬戶(hù)
D.證券交收賬戶(hù)
43. 買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期結(jié)算中，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司需要做的工作有()。
A.組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收
B.組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方擔(dān)保交收
C.不作為共同對(duì)手方
D.不提供交收擔(dān)保
44. 下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算的待交收處理的說(shuō)法，正確的有()。
A.T日日終中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司』_二海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，進(jìn)行T+0預(yù)交收
B.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算交收日(T+1日)日終，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按照現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則在結(jié)算參與人現(xiàn)有結(jié)算備付金賬戶(hù)中完成資金交收
C.T+2日交收截止時(shí)點(diǎn)前，違約結(jié)算參與人補(bǔ)足違約金額的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將待處分證券從專(zhuān)用清償證券賬戶(hù)劃撥至其證券交收賬戶(hù)，并代為劃撥至相應(yīng)的證券賬戶(hù)
D.T+2日交收截止時(shí)點(diǎn)前，違約結(jié)算參與人仍未補(bǔ)足違約金額的，從T+3日起，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有權(quán)變賣(mài)待處分證券，以變賣(mài)所得彌補(bǔ)違約金額
45. 下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易初始結(jié)算流程的說(shuō)法，不正確的有()。
A.T日中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，進(jìn)行T+0資金預(yù)交收
B.結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù)內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入其結(jié)算備付賬戶(hù)內(nèi)
C.證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照見(jiàn)券付款的原則，將逆回購(gòu)方資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶(hù)
D.T日所有證券交易資金清算后為凈應(yīng)付的，且結(jié)算參與人結(jié)算備付金內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對(duì)其實(shí)施證券待交收處理
答案部分
一、單項(xiàng)選擇題
1
[答案]：D
[解析]：參見(jiàn)教材P272
2
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P273
3
[答案]：C
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4
[答案]：B
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5
[答案]：A
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6
[答案]：B
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7
[答案]：B
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8
[答案]：B
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9
[答案]：A
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10
[答案]：C
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11
[答案]：B
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12
[答案]：D
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13
[答案]：C
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14
[答案]：A
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15
[答案]：B
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16
[答案]：C
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17
[答案]：C
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18
[答案]：B
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19
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P282
20
[答案]：D
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21
[答案]：A
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22
[答案]：B
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23
[答案]：A
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24
[答案]：D
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25
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P277
26
[答案]：B
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27
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P280
28
[答案]：D
[解析]：參見(jiàn)教材P281
29
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P281
30
[答案]：A
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31
[答案]：C
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32
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P272
33
[答案]：B
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34
[答案]：A
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35
[答案]：C
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36
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P272
37
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P272
38
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P273
39
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P279
40
[答案]：D
[解析]：參見(jiàn)教材P279
41
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P280
42
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P281
43
[答案]：C
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44
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P281
45
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P287
46
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P287
47
[答案]：A
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48
[答案]：B
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49
[答案]：B
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50
[答案]：A
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51
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P290
52
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P291
53
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P291
54
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P291
55
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P292
56
[答案]：C
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二、判斷題
1
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P272
2
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P272
3
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P272
4
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P273
5
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P274
6
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P273
7
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P273
8
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P274
9
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P274
10
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P274
11
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P275
12
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P275
13
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P276
14
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P276
15
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P277
16
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P277
17
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P278
18
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P278
19
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P280
20
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P280
21
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P280
22
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P280
23
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P281
24
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見(jiàn)教材P282
25
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P283
26
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P283
27
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P279
28
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P279
29
[答案]：對(duì)
[解析]：參見(jiàn)教材P280
30
[答案]：錯(cuò)
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三、不定項(xiàng)選擇題
1
[答案]：ABD
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2
[答案]：ABC
[解析]：參見(jiàn)教材P273
3
[答案]：BC
[解析]：參見(jiàn)教材P273
4
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P274
5
[答案]：ACD
[解析]：參見(jiàn)教材P275
6
[答案]：AC
[解析]：參見(jiàn)教材P275
7
[答案]：ABC
[解析]：參見(jiàn)教材P276
8
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P276
9
[答案]：ABD
[解析]：參見(jiàn)教材P277
10
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P278
11
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P278
12
[答案]：CD
[解析]：參見(jiàn)教材P278
13
[答案]：ABC
[解析]：參見(jiàn)教材P279
14
[答案]：AB
[解析]：參見(jiàn)教材P280
15
[答案]：AD
[解析]：參見(jiàn)教材P281
16
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P282
17
[答案]：AB
[解析]：參見(jiàn)教材P276
18
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P274-275
19
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P272
20
[答案]：ABC
[解析]：參見(jiàn)教材P273
21
[答案]：CD
[解析]：參見(jiàn)教材P273-274
22
[答案]：ABD
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23
[答案]：BCD
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24
[答案]：AC
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25
[答案]：BC
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26
[答案]：BCD
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27
[答案]：BCD
[解析]：參見(jiàn)教材P276
28
[答案]：ABCD
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29
[答案]：BD
[解析]：參見(jiàn)教材P281
30
[答案]：AD
[解析]：參見(jiàn)教材P272
31
[答案]：ABC
[解析]：參見(jiàn)教材P272
32
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P272
33
[答案]：AB
[解析]：參見(jiàn)教材P280
34
[答案]：AB
[解析]：參見(jiàn)教材P280
35
[答案]：BC
[解析]：參見(jiàn)教材P281
36
[答案]：BD
[解析]：參見(jiàn)教材P287
37
[答案]：AB
[解析]：參見(jiàn)教材P290
38
[答案]：BD
[解析]：參見(jiàn)教材P290
39
[答案]：ACD
[解析]：參見(jiàn)教材P289
40
[答案]：AB
[解析]：參見(jiàn)教材P289
41
[答案]：CD
[解析]：參見(jiàn)教材P289
42
[答案]：CD
[解析]：參見(jiàn)教材P289
43
[答案]：ACD
[解析]：參見(jiàn)教材P291
44
[答案]：ABCD
[解析]：參見(jiàn)教材P290
45
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P290