第十章 證券登記與交易結(jié)算
一、單項(xiàng)選擇題
1. 下面給出關(guān)于清算的四種解釋，錯(cuò)誤的是()。
A.清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
2. 清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是()。
A.清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
B.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
3. 證券交易從()來看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。
A.交易的方式
B.交易時(shí)間的安排
C.結(jié)算的方式
D.結(jié)算的時(shí)間安排
4. ()指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)于方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。
A.單邊凈額清算
B.雙邊凈額清算
C.三邊凈額清算
D.多邊凈額清算
5. 實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范()的考慮。
A.交易風(fēng)險(xiǎn)
B.投資風(fēng)險(xiǎn)
C.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D.清算風(fēng)險(xiǎn)
6. 指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在()備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
7. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)()向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。
A.活期存款利率
B.活期貸款利率
C.定期存款利率
D.拆借利率
8. 結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的()日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.5日
B.10日
C.15日
D.20日
9. 根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照各結(jié)算參與人()證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。
A.上周
B.上月
C.上季度
D.上年
10. 以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是()。
A.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
B.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
C.最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
D.最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
11. 對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按()計(jì)收，債券以外的其他證券品種按()計(jì)收。
A.5%，l0%
B.10%.20%
C.20%，30%
D.30%，40%
12. 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)()補(bǔ)足。
A.立即
B.次一營(yíng)業(yè)日
C.2個(gè)工作日內(nèi)
D.3日內(nèi)
13. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)之一是()修訂發(fā)布的《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。
A.2006年7月
B.2007年6月
C.2010年1月1日
D.2010年4月7日
14. 根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的，可以登記在()名下。
A.法定持有人
B.指定持有人
C.名義持有人
D.證券公司營(yíng)業(yè)部
15. 證券登記按()可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
A.證券種類
B.證券數(shù)量
C.性質(zhì)
D.程序
16. 證券登記按()可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
A.證券種類
B.證券數(shù)量
C.性質(zhì)
D.程序
17. ()指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。
A.初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
18. 經(jīng)過()手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。
A.初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
19. ()是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。
A.初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
20. 在現(xiàn)階段采用()方式的情況下，投資者申購(gòu)后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購(gòu)股數(shù)，然后由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。
A.網(wǎng)上定價(jià)公開發(fā)行
B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)公開發(fā)行
C.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤
D.全額預(yù)繳、比例配售
21. 發(fā)行結(jié)束后()個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
22. 記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷或在場(chǎng)外合同分銷的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)()確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.財(cái)政部
D.證券交易所
23. 與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是()，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
A.單日交收
B.會(huì)計(jì)日交收
C.結(jié)算日交收
D.T+1滾動(dòng)交收
24. ()方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。
A.全額清算
B.凈額清算
C.二步清算
D.一步清算
25. 共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由()充當(dāng)。
A.管理機(jī)構(gòu)
B.托管機(jī)構(gòu)
C.清算機(jī)構(gòu)
D.結(jié)算機(jī)構(gòu)
26. 對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，()是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。
A.證券交易所
B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
27. 某結(jié)算參與人3月買入證券總金額為200萬元，3月交易天數(shù)為22天，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為()元。
A.400 000
B.18 182
C.13 333
D.2 000 000
28. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)()之間的集中清算交收。
A.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
B.結(jié)算參與人與客戶
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶
29. 結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)()。
A.結(jié)算參與人自己辦理
B.委托證券交易所代為辦理
C.委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理
D.委托證券咨詢機(jī)構(gòu)辦理
30. 結(jié)算備付金利息()結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.每星期
B.每月
C.每季度
D.每年
31. 根據(jù)各結(jié)算參與人的()，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。
A.風(fēng)險(xiǎn)程度
B.資金實(shí)力
C.收益能力
D.風(fēng)險(xiǎn)偏好
32. 在每月前()營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.4個(gè)
33. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的()。
A.真實(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.及時(shí)性
D.完整性
34. 接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在()，作為共同對(duì)手方，以結(jié)算參與人為單位，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。
A.當(dāng)日日終
B.第二日
C.次一營(yíng)業(yè)日
D.當(dāng)日15：57前
35. 在()，境外投資者可能將證券托管在境外托管機(jī)構(gòu)，而交易委托證券公司進(jìn)行，由于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交收對(duì)手是證券公司，投資者賣出證券時(shí)，賣出證券需從境外托管機(jī)構(gòu)劃付到證券公司，因此對(duì)證券公司來說存在組織證券以備交收的過程。
A.深圳A股市場(chǎng)
B.深圳B股市場(chǎng)
C.QDII基金市場(chǎng)
D.期貨市場(chǎng)
36. ()要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A.滾動(dòng)交收
B.會(huì)計(jì)日交收
C.時(shí)點(diǎn)交收
D.定期交收
37. ()由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在需進(jìn)行證券交收違約處理的可能。
A.深圳A股
B.深圳B股
C.基金
D.債券
38. ()指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
39. 為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為()。
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
40. ()是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
41. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2006年4月7日發(fā)布、2009年11月20日修訂的()針對(duì)交收風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施，形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
A.《證券公司管理暫行辦法》
B.《證券登記規(guī)則》
C.《證券登記結(jié)算管理辦法》
D.《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》
42. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司已經(jīng)于2007年2月發(fā)布了()，對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范進(jìn)行細(xì)化。
A.《證券公司管理暫行辦法》
B.《證券登記規(guī)則》
C.《證券登記結(jié)算管理辦法》
D.《結(jié)算參與人管理規(guī)則》
43. 根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的()，以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。
A.10%
B.20%
C.25%
D.50%
44. 根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金總額上限為()。
A.10億元
B.20億元
C.30億元
D.50億元
二、判斷題
1. 證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。 ()
2. 變更登記是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。 ()
3. 通過網(wǎng)上發(fā)行的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。 ()
4. 在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購(gòu)證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行等方式。 ()
5. 證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格。 ()
6. 結(jié)算參與人同時(shí)應(yīng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。 ()
7. 結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶不同于結(jié)算備付金賬戶。 ()
8. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期貸款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。 ()
9. 結(jié)算備付金利息每月結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20 日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。 ()
10. 遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。 ()
11. 最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。 ()
12. 最低備付可用于完成交收和劃出。 ()
13. 結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額;而對(duì)于被認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較低的結(jié)算參與人，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。 ()
14. 結(jié)算參與人資金交收賬戶每日(包括節(jié)假日)日終余額加上凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額。 ()
15. 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營(yíng)業(yè)日補(bǔ)足。
()
16. 結(jié)算系統(tǒng)參與人無對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。 ()
17. 證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)。 ()
18. 在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。 ()
19. 由于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行滾動(dòng)交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個(gè)交易日發(fā)生的交易才會(huì)進(jìn)行軋抵處理。 ()
20. 對(duì)于實(shí)行逐筆交收的證券交易，滬、深分公司也一并將其納入到凈額清算中計(jì)算對(duì)應(yīng)結(jié)算參與人的應(yīng)收和應(yīng)付金額。 ()
21. 對(duì)于證券，由于客戶可能賣出超過其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。 ()
22. 在最終交收時(shí)點(diǎn)(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日16：00)，滬、深分公司將進(jìn)行證券交收和資金交收。 ()
23. 除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金、債券等品種證券交收過程與上述流程不同，實(shí)際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。 ()
24. 因中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司并不直接維護(hù)客戶的資金賬戶，因此資金交收僅包括中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環(huán)節(jié)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司并不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。 ()
25. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司也會(huì)在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實(shí)行前端監(jiān)控。 ()
26. 對(duì)于資金交收違約，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司除向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券外，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。 ()
27. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。 ()
28. 如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu))。 ()
29. 《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不能要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保。 ()
30. 證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)方面，由于滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來說，證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)并不突出。 ()
三、不定項(xiàng)選擇題
1. 關(guān)于清算的解釋，以下說法正確的有()。
A.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B.根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為
C.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
2. 關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，以下說法正確的有()。
A.清算是交收的基礎(chǔ)和保證
B.交收是清算的后續(xù)與完成
C.清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行
D.只有通過交收才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個(gè)交易過程
3. 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法正確的有()。
A.清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算
B.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額
C.交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付
D.交收并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
4. 我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在滾動(dòng)交收周期為()。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
5. T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的是()。
A.A股
B.B股
C.基金
D.債券
6. 凈額清算又分為()。
A.單邊凈額清算
B.雙邊凈額清算
C.三邊凈額清算
D.多邊凈額清算
7. 在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，以下說法正確的是()。
A.清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B.清算價(jià)款時(shí)不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C.清算證券時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
D.清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的汪券才能合并計(jì)算
8. 我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)對(duì)()等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度。
A.A股
B.權(quán)證
C.ETF
D.基金
9. 根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交()、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。
A.結(jié)算參與人資格證書
B.法定代表人授權(quán)委托書
C.開立資金交收賬戶申請(qǐng)表
D.資金交收賬戶印鑒卡
10. 證券登記具有()證券持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。
A.確定
B.變更
C.取消
D.終止
11. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是()。
A.《證券公司管理暫行辦法》
B.《證券登記規(guī)則》
C.《證券投資基金法》
D.《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》
12. 電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為()。
A.1股
B.1份
C.1元
D.1張
13. 少數(shù)通過托管機(jī)構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份，只能通過其()間接行使股東權(quán)利。
A.管理公司
B.托管機(jī)構(gòu)
C.名義持有人
D.境內(nèi)代辦處
14. 證券登記按證券種類可以劃分為()、債券登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
A.股份登記
B.基金登記
C.初始登記
D.權(quán)證登記
15. 證券登記按按性質(zhì)劃分可以分為()等。
A.初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
16. 通過()的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。
A.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行
B.網(wǎng)上發(fā)行
C.網(wǎng)下發(fā)行
D.場(chǎng)外發(fā)行
17. 股份登記包括()等。
A.首次公開發(fā)行登記
B.增發(fā)新股登記
C.送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記
D.配股登記
18. 對(duì)()由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)紅利分配方案決議確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股(轉(zhuǎn)增股)的股份登記手續(xù)。
A.首次公開發(fā)行登記
B.增發(fā)新股登記
C.送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記
D.配股登記
19. 申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與()等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交申請(qǐng)表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。
A.配股
B.增發(fā)
C.擴(kuò)募
D.封轉(zhuǎn)開
20. 記賬式國(guó)債通過()發(fā)行的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊(cè)，完成初始登記。
A.招投標(biāo)
B.債券回購(gòu)
C.場(chǎng)外合同分銷
D.證券交易所掛牌分銷
21. 記賬式國(guó)債在()的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。
A.招投標(biāo)
B.債券回購(gòu)
C.場(chǎng)外合同分銷
D.證券交易所掛牌分銷
22. 記賬式國(guó)債通過招投標(biāo)或其他方式發(fā)行的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)()相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊(cè)，完成初始登記。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.財(cái)政部
D.證券交易所
23. 變更登記包括()。
A.證券過戶登記
B.證券司法凍結(jié)、質(zhì)押引起的變更登記
C.權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷引起的變更登記
D.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股引起的變更登記
24. 以下說法正確的有()。
A.貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢貨兩清
B.貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)
C.貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)
D.貨銀對(duì)付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
25. 按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為()。
A.證券交易所集中交易過戶登記
B.證券交易所非集中交易過戶登記
C.證券過戶登記
D.其他變更登記
26. 非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因()等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
A.股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃
B.捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割
C.公司購(gòu)并、公司回購(gòu)
D.公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
27. ()指在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。
A.全額清算
B.凈額清算
C.總額清算
D.差額清算
28. ()已經(jīng)要求在實(shí)行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對(duì)付的原則。
A.《證券法》
B.《證券登記結(jié)算管理辦法》
C.《證券登記規(guī)則》
D.《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》
29. 結(jié)算參與人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留的指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案的()，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
A.交收擔(dān)保品證券賬戶
B.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶
C.自有資金專用存款賬戶
D.專用待清償證券賬戶
30. 根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人()，確定其最低結(jié)算備付金限額。
A.上月證券日均買入金額
B.上月證券日均賣出金額
C.最低結(jié)算備付金比例
D.現(xiàn)金維護(hù)比例
31. 結(jié)算系統(tǒng)參與人()后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。
A.無對(duì)應(yīng)交易席位
B.已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)
C.已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債務(wù)
D.資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金
32. 在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將()一并納入凈額清算中。
A.印花稅、經(jīng)手費(fèi)
B.監(jiān)管規(guī)費(fèi)
C.投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息
D.轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅
33. ()等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日16：00，滬、深分公司將進(jìn)行證券交收和資金交收。
A.A股
B.基金
C.債券
D.ETF、權(quán)證
34. ()等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu)的問題。
A.A股
B.B股
C.基金
D.債券
35. 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為()。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
36. 信用風(fēng)險(xiǎn)包括()。
A.買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
B.買方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
C.賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
D.買力不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
37. 信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為()。
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
38. ()是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.重置風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
39. 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括()。
A.采取盯市制度、收取擔(dān)保品來防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
B.妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
C.建立結(jié)算互保金和其他財(cái)務(wù)資源，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.加強(qiáng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理
40. 對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定的措施有()。
A.建立結(jié)算參與人制度，設(shè)立結(jié)算參與人資格門檻
B.引入貨銀對(duì)付機(jī)制
C.建立結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
D.對(duì)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)
41. 對(duì)資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取的措施有()。
A.暫不交付相關(guān)證券
B.暫不向違約方劃付相關(guān)資金
C.扣劃自營(yíng)證券
D.變賣自營(yíng)證券
42. 針對(duì)結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立()。
A.引入貨銀對(duì)付機(jī)制
B.結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)
C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
D.業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序
答案部分
一、單項(xiàng)選擇題
1
[答案]：C
[解析]：參見教材P298
2
[答案]：B
[解析]：參見教材P299
3
[答案]：D
[解析]：參見教材P299
4
[答案]：B
[解析]：參見教材P300
5
[答案]：C
[解析]：參見教材P301
6
[答案]：B
[解析]：參見教材P302
7
[答案]：A
[解析]：參見教材P302
8
[答案]：D
[解析]：參見教材P302
9
[答案]：B
[解析]：參見教材P302-303
10
[答案]：A
[解析]：參見教材P303
11
[答案]：B
[解析]：參見教材P303
12
[答案]：B
[解析]：參見教材P303
13
[答案]：D
[解析]：參見教材P293
14
[答案]：C
[解析]：參見教材P294
15
[答案]：A
[解析]：參見教材P294
16
[答案]：C
[解析]：參見教材P294
17
[答案]：A
[解析]：參見教材P294
18
[答案]：A
[解析]：參見教材P294
19
[答案]：A
[解析]：參見教材P294
20
[答案]：A
[解析]：參見教材P295
21
[答案]：B
[解析]：參見教材P295
22
[答案]：D
[解析]：參見教材P296
23
[答案]：B
[解析]：參見教材P299
24
[答案]：B
[解析]：參見教材P300
25
[答案]：D
[解析]：參見教材P300
26
[答案]：D
[解析]：參見教材P300
27
[答案]：B
[解析]：參見教材P303
28
[答案]：C
[解析]：參見教材P301
29
[答案]：C
[解析]：參見教材P301
30
[答案]：C
[解析]：參見教材P302
31
[答案]：A
[解析]：參見教材P302
32
[答案]：C
[解析]：參見教材P303
33
[答案]：D
[解析]：參見教材P304
34
[答案]：A
[解析]：參見教材P304
35
[答案]：B
[解析]：參見教材P305
36
[答案]：A
[解析]：參見教材P299
37
[答案]：B
[解析]：參見教材P305
38
[答案]：A
[解析]：參見教材P308-309
39
[答案]：D
[解析]：參見教材P308
40
[答案]：C
[解析]：參見教材P309
41
[答案]：C
[解析]：參見教材P310
42
[答案]：D
[解析]：參見教材P310
43
[答案]：B
[解析]：參見教材P312
44
[答案]：C
[解析]：參見教材P312
二、判斷題
1
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P293
2
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P294
3
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P294
4
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P295
5
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P301-302
6
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P302
7
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P302
8
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P302
9
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P302
10
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P302
11
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P302
12
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P302
13
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P303
14
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P303
15
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P303
16
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P303
17
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P304
18
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P304
19
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P304
20
[答案]：錯(cuò)
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21
[答案]：錯(cuò)
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22
[答案]：對(duì)
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23
[答案]：對(duì)
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24
[答案]：對(duì)
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25
[答案]：錯(cuò)
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26
[答案]：錯(cuò)
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[答案]：錯(cuò)
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[答案]：對(duì)
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30
[答案]：對(duì)
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三、不定項(xiàng)選擇題
1
[答案]：ACD
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2
[答案]：ABCD
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3
[答案]：ABC
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4
[答案]：AC
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5
[答案]：ACD
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6
[答案]：BD
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7
[答案]：ACD
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8
[答案]：BC
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9
[答案]：ABCD
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10
[答案]：AB
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11
[答案]：BD
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12
[答案]：ABC
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13
[答案]：BC
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14
[答案]：ABD
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15
[答案]：ABC
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16
[答案]：AB
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17
[答案]：ABCD
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18
[答案]：C
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19
[答案]：ABC
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20
[答案]：A
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21
[答案]：CD
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22
[答案]：CD
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23
[答案]：ABCD
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24
[答案]：ABD
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25
[答案]：AB
[解析]：參見教材P297
26
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P297
27
[答案]：BD
[解析]：參見教材P299
28
[答案]：AB
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29
[答案]：BC
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30
[答案]：AC
[解析]：參見教材P302-303
31
[答案]：ABC
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32
[答案]：ABCD
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33
[答案]：ABCD
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34
[答案]：ACD
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35
[答案]：ABCD
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36
[答案]：AC
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37
[答案]：AD
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38
[答案]：CD
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39
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P309-310
40
[答案]：ACD
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41
[答案]：AC
[解析]：參見教材P310-311
42
[答案]：BC
[解析]：參見教材P312
一、單項(xiàng)選擇題
1. 下面給出關(guān)于清算的四種解釋，錯(cuò)誤的是()。
A.清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
2. 清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是()。
A.清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
B.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
3. 證券交易從()來看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。
A.交易的方式
B.交易時(shí)間的安排
C.結(jié)算的方式
D.結(jié)算的時(shí)間安排
4. ()指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)于方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。
A.單邊凈額清算
B.雙邊凈額清算
C.三邊凈額清算
D.多邊凈額清算
5. 實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范()的考慮。
A.交易風(fēng)險(xiǎn)
B.投資風(fēng)險(xiǎn)
C.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D.清算風(fēng)險(xiǎn)
6. 指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在()備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
7. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)()向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。
A.活期存款利率
B.活期貸款利率
C.定期存款利率
D.拆借利率
8. 結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的()日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.5日
B.10日
C.15日
D.20日
9. 根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照各結(jié)算參與人()證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。
A.上周
B.上月
C.上季度
D.上年
10. 以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是()。
A.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
B.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
C.最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
D.最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
11. 對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按()計(jì)收，債券以外的其他證券品種按()計(jì)收。
A.5%，l0%
B.10%.20%
C.20%，30%
D.30%，40%
12. 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)()補(bǔ)足。
A.立即
B.次一營(yíng)業(yè)日
C.2個(gè)工作日內(nèi)
D.3日內(nèi)
13. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)之一是()修訂發(fā)布的《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。
A.2006年7月
B.2007年6月
C.2010年1月1日
D.2010年4月7日
14. 根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的，可以登記在()名下。
A.法定持有人
B.指定持有人
C.名義持有人
D.證券公司營(yíng)業(yè)部
15. 證券登記按()可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
A.證券種類
B.證券數(shù)量
C.性質(zhì)
D.程序
16. 證券登記按()可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
A.證券種類
B.證券數(shù)量
C.性質(zhì)
D.程序
17. ()指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。
A.初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
18. 經(jīng)過()手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。
A.初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
19. ()是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。
A.初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
20. 在現(xiàn)階段采用()方式的情況下，投資者申購(gòu)后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購(gòu)股數(shù)，然后由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。
A.網(wǎng)上定價(jià)公開發(fā)行
B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)公開發(fā)行
C.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤
D.全額預(yù)繳、比例配售
21. 發(fā)行結(jié)束后()個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
22. 記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷或在場(chǎng)外合同分銷的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)()確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.財(cái)政部
D.證券交易所
23. 與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是()，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
A.單日交收
B.會(huì)計(jì)日交收
C.結(jié)算日交收
D.T+1滾動(dòng)交收
24. ()方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。
A.全額清算
B.凈額清算
C.二步清算
D.一步清算
25. 共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由()充當(dāng)。
A.管理機(jī)構(gòu)
B.托管機(jī)構(gòu)
C.清算機(jī)構(gòu)
D.結(jié)算機(jī)構(gòu)
26. 對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，()是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。
A.證券交易所
B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
27. 某結(jié)算參與人3月買入證券總金額為200萬元，3月交易天數(shù)為22天，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為()元。
A.400 000
B.18 182
C.13 333
D.2 000 000
28. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)()之間的集中清算交收。
A.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
B.結(jié)算參與人與客戶
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶
29. 結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)()。
A.結(jié)算參與人自己辦理
B.委托證券交易所代為辦理
C.委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理
D.委托證券咨詢機(jī)構(gòu)辦理
30. 結(jié)算備付金利息()結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.每星期
B.每月
C.每季度
D.每年
31. 根據(jù)各結(jié)算參與人的()，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。
A.風(fēng)險(xiǎn)程度
B.資金實(shí)力
C.收益能力
D.風(fēng)險(xiǎn)偏好
32. 在每月前()營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.4個(gè)
33. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的()。
A.真實(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.及時(shí)性
D.完整性
34. 接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在()，作為共同對(duì)手方，以結(jié)算參與人為單位，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。
A.當(dāng)日日終
B.第二日
C.次一營(yíng)業(yè)日
D.當(dāng)日15：57前
35. 在()，境外投資者可能將證券托管在境外托管機(jī)構(gòu)，而交易委托證券公司進(jìn)行，由于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交收對(duì)手是證券公司，投資者賣出證券時(shí)，賣出證券需從境外托管機(jī)構(gòu)劃付到證券公司，因此對(duì)證券公司來說存在組織證券以備交收的過程。
A.深圳A股市場(chǎng)
B.深圳B股市場(chǎng)
C.QDII基金市場(chǎng)
D.期貨市場(chǎng)
36. ()要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A.滾動(dòng)交收
B.會(huì)計(jì)日交收
C.時(shí)點(diǎn)交收
D.定期交收
37. ()由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在需進(jìn)行證券交收違約處理的可能。
A.深圳A股
B.深圳B股
C.基金
D.債券
38. ()指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
39. 為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為()。
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
40. ()是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
41. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2006年4月7日發(fā)布、2009年11月20日修訂的()針對(duì)交收風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施，形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
A.《證券公司管理暫行辦法》
B.《證券登記規(guī)則》
C.《證券登記結(jié)算管理辦法》
D.《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》
42. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司已經(jīng)于2007年2月發(fā)布了()，對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范進(jìn)行細(xì)化。
A.《證券公司管理暫行辦法》
B.《證券登記規(guī)則》
C.《證券登記結(jié)算管理辦法》
D.《結(jié)算參與人管理規(guī)則》
43. 根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的()，以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。
A.10%
B.20%
C.25%
D.50%
44. 根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金總額上限為()。
A.10億元
B.20億元
C.30億元
D.50億元
二、判斷題
1. 證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。 ()
2. 變更登記是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。 ()
3. 通過網(wǎng)上發(fā)行的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。 ()
4. 在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購(gòu)證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行等方式。 ()
5. 證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格。 ()
6. 結(jié)算參與人同時(shí)應(yīng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。 ()
7. 結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶不同于結(jié)算備付金賬戶。 ()
8. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期貸款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。 ()
9. 結(jié)算備付金利息每月結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20 日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。 ()
10. 遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。 ()
11. 最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。 ()
12. 最低備付可用于完成交收和劃出。 ()
13. 結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額;而對(duì)于被認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較低的結(jié)算參與人，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。 ()
14. 結(jié)算參與人資金交收賬戶每日(包括節(jié)假日)日終余額加上凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額。 ()
15. 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營(yíng)業(yè)日補(bǔ)足。
()
16. 結(jié)算系統(tǒng)參與人無對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。 ()
17. 證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)。 ()
18. 在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。 ()
19. 由于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行滾動(dòng)交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個(gè)交易日發(fā)生的交易才會(huì)進(jìn)行軋抵處理。 ()
20. 對(duì)于實(shí)行逐筆交收的證券交易，滬、深分公司也一并將其納入到凈額清算中計(jì)算對(duì)應(yīng)結(jié)算參與人的應(yīng)收和應(yīng)付金額。 ()
21. 對(duì)于證券，由于客戶可能賣出超過其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。 ()
22. 在最終交收時(shí)點(diǎn)(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日16：00)，滬、深分公司將進(jìn)行證券交收和資金交收。 ()
23. 除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金、債券等品種證券交收過程與上述流程不同，實(shí)際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。 ()
24. 因中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司并不直接維護(hù)客戶的資金賬戶，因此資金交收僅包括中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一“集中資金交收”環(huán)節(jié)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司并不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。 ()
25. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司也會(huì)在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實(shí)行前端監(jiān)控。 ()
26. 對(duì)于資金交收違約，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司除向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券外，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。 ()
27. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。 ()
28. 如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu))。 ()
29. 《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不能要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保。 ()
30. 證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)方面，由于滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來說，證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)并不突出。 ()
三、不定項(xiàng)選擇題
1. 關(guān)于清算的解釋，以下說法正確的有()。
A.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B.根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為
C.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
2. 關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，以下說法正確的有()。
A.清算是交收的基礎(chǔ)和保證
B.交收是清算的后續(xù)與完成
C.清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行
D.只有通過交收才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個(gè)交易過程
3. 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法正確的有()。
A.清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算
B.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額
C.交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付
D.交收并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
4. 我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在滾動(dòng)交收周期為()。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
5. T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的是()。
A.A股
B.B股
C.基金
D.債券
6. 凈額清算又分為()。
A.單邊凈額清算
B.雙邊凈額清算
C.三邊凈額清算
D.多邊凈額清算
7. 在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，以下說法正確的是()。
A.清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B.清算價(jià)款時(shí)不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C.清算證券時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
D.清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的汪券才能合并計(jì)算
8. 我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)對(duì)()等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度。
A.A股
B.權(quán)證
C.ETF
D.基金
9. 根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交()、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。
A.結(jié)算參與人資格證書
B.法定代表人授權(quán)委托書
C.開立資金交收賬戶申請(qǐng)表
D.資金交收賬戶印鑒卡
10. 證券登記具有()證券持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。
A.確定
B.變更
C.取消
D.終止
11. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是()。
A.《證券公司管理暫行辦法》
B.《證券登記規(guī)則》
C.《證券投資基金法》
D.《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》
12. 電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為()。
A.1股
B.1份
C.1元
D.1張
13. 少數(shù)通過托管機(jī)構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份，只能通過其()間接行使股東權(quán)利。
A.管理公司
B.托管機(jī)構(gòu)
C.名義持有人
D.境內(nèi)代辦處
14. 證券登記按證券種類可以劃分為()、債券登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
A.股份登記
B.基金登記
C.初始登記
D.權(quán)證登記
15. 證券登記按按性質(zhì)劃分可以分為()等。
A.初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
16. 通過()的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。
A.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行
B.網(wǎng)上發(fā)行
C.網(wǎng)下發(fā)行
D.場(chǎng)外發(fā)行
17. 股份登記包括()等。
A.首次公開發(fā)行登記
B.增發(fā)新股登記
C.送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記
D.配股登記
18. 對(duì)()由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)紅利分配方案決議確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股(轉(zhuǎn)增股)的股份登記手續(xù)。
A.首次公開發(fā)行登記
B.增發(fā)新股登記
C.送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記
D.配股登記
19. 申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與()等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交申請(qǐng)表之日至新增股份上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。
A.配股
B.增發(fā)
C.擴(kuò)募
D.封轉(zhuǎn)開
20. 記賬式國(guó)債通過()發(fā)行的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊(cè)，完成初始登記。
A.招投標(biāo)
B.債券回購(gòu)
C.場(chǎng)外合同分銷
D.證券交易所掛牌分銷
21. 記賬式國(guó)債在()的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。
A.招投標(biāo)
B.債券回購(gòu)
C.場(chǎng)外合同分銷
D.證券交易所掛牌分銷
22. 記賬式國(guó)債通過招投標(biāo)或其他方式發(fā)行的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)()相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊(cè)，完成初始登記。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.財(cái)政部
D.證券交易所
23. 變更登記包括()。
A.證券過戶登記
B.證券司法凍結(jié)、質(zhì)押引起的變更登記
C.權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷引起的變更登記
D.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股引起的變更登記
24. 以下說法正確的有()。
A.貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢貨兩清
B.貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)
C.貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)
D.貨銀對(duì)付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
25. 按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為()。
A.證券交易所集中交易過戶登記
B.證券交易所非集中交易過戶登記
C.證券過戶登記
D.其他變更登記
26. 非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因()等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
A.股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃
B.捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割
C.公司購(gòu)并、公司回購(gòu)
D.公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
27. ()指在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。
A.全額清算
B.凈額清算
C.總額清算
D.差額清算
28. ()已經(jīng)要求在實(shí)行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對(duì)付的原則。
A.《證券法》
B.《證券登記結(jié)算管理辦法》
C.《證券登記規(guī)則》
D.《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》
29. 結(jié)算參與人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留的指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案的()，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
A.交收擔(dān)保品證券賬戶
B.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶
C.自有資金專用存款賬戶
D.專用待清償證券賬戶
30. 根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人()，確定其最低結(jié)算備付金限額。
A.上月證券日均買入金額
B.上月證券日均賣出金額
C.最低結(jié)算備付金比例
D.現(xiàn)金維護(hù)比例
31. 結(jié)算系統(tǒng)參與人()后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。
A.無對(duì)應(yīng)交易席位
B.已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)
C.已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債務(wù)
D.資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金
32. 在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將()一并納入凈額清算中。
A.印花稅、經(jīng)手費(fèi)
B.監(jiān)管規(guī)費(fèi)
C.投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息
D.轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅
33. ()等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日16：00，滬、深分公司將進(jìn)行證券交收和資金交收。
A.A股
B.基金
C.債券
D.ETF、權(quán)證
34. ()等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu)的問題。
A.A股
B.B股
C.基金
D.債券
35. 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為()。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
36. 信用風(fēng)險(xiǎn)包括()。
A.買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
B.買方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
C.賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
D.買力不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
37. 信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為()。
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
38. ()是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.重置風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
39. 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括()。
A.采取盯市制度、收取擔(dān)保品來防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
B.妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
C.建立結(jié)算互保金和其他財(cái)務(wù)資源，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.加強(qiáng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理
40. 對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定的措施有()。
A.建立結(jié)算參與人制度，設(shè)立結(jié)算參與人資格門檻
B.引入貨銀對(duì)付機(jī)制
C.建立結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
D.對(duì)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)
41. 對(duì)資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取的措施有()。
A.暫不交付相關(guān)證券
B.暫不向違約方劃付相關(guān)資金
C.扣劃自營(yíng)證券
D.變賣自營(yíng)證券
42. 針對(duì)結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立()。
A.引入貨銀對(duì)付機(jī)制
B.結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)
C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
D.業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序
答案部分
一、單項(xiàng)選擇題
1
[答案]：C
[解析]：參見教材P298
2
[答案]：B
[解析]：參見教材P299
3
[答案]：D
[解析]：參見教材P299
4
[答案]：B
[解析]：參見教材P300
5
[答案]：C
[解析]：參見教材P301
6
[答案]：B
[解析]：參見教材P302
7
[答案]：A
[解析]：參見教材P302
8
[答案]：D
[解析]：參見教材P302
9
[答案]：B
[解析]：參見教材P302-303
10
[答案]：A
[解析]：參見教材P303
11
[答案]：B
[解析]：參見教材P303
12
[答案]：B
[解析]：參見教材P303
13
[答案]：D
[解析]：參見教材P293
14
[答案]：C
[解析]：參見教材P294
15
[答案]：A
[解析]：參見教材P294
16
[答案]：C
[解析]：參見教材P294
17
[答案]：A
[解析]：參見教材P294
18
[答案]：A
[解析]：參見教材P294
19
[答案]：A
[解析]：參見教材P294
20
[答案]：A
[解析]：參見教材P295
21
[答案]：B
[解析]：參見教材P295
22
[答案]：D
[解析]：參見教材P296
23
[答案]：B
[解析]：參見教材P299
24
[答案]：B
[解析]：參見教材P300
25
[答案]：D
[解析]：參見教材P300
26
[答案]：D
[解析]：參見教材P300
27
[答案]：B
[解析]：參見教材P303
28
[答案]：C
[解析]：參見教材P301
29
[答案]：C
[解析]：參見教材P301
30
[答案]：C
[解析]：參見教材P302
31
[答案]：A
[解析]：參見教材P302
32
[答案]：C
[解析]：參見教材P303
33
[答案]：D
[解析]：參見教材P304
34
[答案]：A
[解析]：參見教材P304
35
[答案]：B
[解析]：參見教材P305
36
[答案]：A
[解析]：參見教材P299
37
[答案]：B
[解析]：參見教材P305
38
[答案]：A
[解析]：參見教材P308-309
39
[答案]：D
[解析]：參見教材P308
40
[答案]：C
[解析]：參見教材P309
41
[答案]：C
[解析]：參見教材P310
42
[答案]：D
[解析]：參見教材P310
43
[答案]：B
[解析]：參見教材P312
44
[答案]：C
[解析]：參見教材P312
二、判斷題
1
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P293
2
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P294
3
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P294
4
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P295
5
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P301-302
6
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P302
7
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P302
8
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P302
9
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P302
10
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P302
11
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P302
12
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P302
13
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P303
14
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P303
15
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P303
16
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P303
17
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P304
18
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P304
19
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P304
20
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P304
21
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P305
22
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P305
23
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P306
24
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P306
25
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P307
26
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P307
27
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P307
28
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P308
29
[答案]：錯(cuò)
[解析]：參見教材P311
30
[答案]：對(duì)
[解析]：參見教材P311
三、不定項(xiàng)選擇題
1
[答案]：ACD
[解析]：參見教材P298
2
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P299
3
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P299
4
[答案]：AC
[解析]：參見教材P299
5
[答案]：ACD
[解析]：參見教材P299
6
[答案]：BD
[解析]：參見教材P299
7
[答案]：ACD
[解析]：參見教材P300
8
[答案]：BC
[解析]：參見教材P301
9
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P302
10
[答案]：AB
[解析]：參見教材P293
11
[答案]：BD
[解析]：參見教材P293
12
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P293
13
[答案]：BC
[解析]：參見教材P294
14
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P294
15
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P294
16
[答案]：AB
[解析]：參見教材P294
17
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P295
18
[答案]：C
[解析]：參見教材P295
19
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P295
20
[答案]：A
[解析]：參見教材P296
21
[答案]：CD
[解析]：參見教材P296
22
[答案]：CD
[解析]：參見教材P296
23
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P297
24
[答案]：ABD
[解析]：參見教材P301
25
[答案]：AB
[解析]：參見教材P297
26
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P297
27
[答案]：BD
[解析]：參見教材P299
28
[答案]：AB
[解析]：參見教材P301
29
[答案]：BC
[解析]：參見教材P302
30
[答案]：AC
[解析]：參見教材P302-303
31
[答案]：ABC
[解析]：參見教材P303
32
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P304
33
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P305
34
[答案]：ACD
[解析]：參見教材P308
35
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P308-309
36
[答案]：AC
[解析]：參見教材P308
37
[答案]：AD
[解析]：參見教材P308
38
[答案]：CD
[解析]：參見教材P309
39
[答案]：ABCD
[解析]：參見教材P309-310
40
[答案]：ACD
[解析]：參見教材P310
41
[答案]：AC
[解析]：參見教材P310-311
42
[答案]：BC
[解析]：參見教材P312