2008年司法考試輔導(dǎo):反壟斷法

字號(hào):

一、反壟斷法的立法目的和基本原則
    1、立法目的
    為了預(yù)防和制止壟斷行為,保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng),提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率,維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。
    2、基本原則
    (1)健全統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的市場(chǎng)體系的原則。
    (2)保護(hù)經(jīng)濟(jì)自由權(quán)與監(jiān)管和調(diào)控相結(jié)合的原則。
    二、壟斷行為
    1、壟斷協(xié)議
    壟斷協(xié)議是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營者以協(xié)議、決議或其他方式實(shí)施的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。
    (1)壟斷協(xié)議的構(gòu)成要件:協(xié)議或者協(xié)同行為由多個(gè)獨(dú)立主體構(gòu)成;經(jīng)營者之間存在通謀或協(xié)同一致的行為。
    (2)對(duì)壟斷協(xié)議的規(guī)制
    《反壟斷法》的規(guī)定
    第十三條:禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議:
    (一)固定或者變更商品價(jià)格;
    (二)限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量;
    (三)分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng);
    (四)限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品;
    (五)聯(lián)合抵制交易;
    (六)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。
    本法所稱壟斷協(xié)議,是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。
    第十四條:禁止經(jīng)營者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議:
    (一)固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格;
    (二)限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的;
    (三)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。
    第十五條:經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的,不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定:
    (一)為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的;
    (二)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率,統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的;
    (三)為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率,增強(qiáng)中小經(jīng)營者競(jìng)爭(zhēng)力的;
    (四)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的;
    (五)因經(jīng)濟(jì)不景氣,為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的;
    (六)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的;
    (七)法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。
    屬于前款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)情形,不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的,經(jīng)營者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng),并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。
    第十六條:行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為。
    2、濫用市場(chǎng)支配地位
    (1)市場(chǎng)支配地位,是指經(jīng)營者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件,或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。
    (2)反壟斷法的規(guī)定:
    第十七條:禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為:
    (一)以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購買商品;
    (二)沒有正當(dāng)理由,以低于成本的價(jià)格銷售商品;
    (三)沒有正當(dāng)理由,拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易;
    (四)沒有正當(dāng)理由,限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易;
    (五)沒有正當(dāng)理由搭售商品,或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件;
    (六)沒有正當(dāng)理由,對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇;
    (七)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。
    第十八條:認(rèn)定經(jīng)營者具有市場(chǎng)支配地位,應(yīng)當(dāng)依據(jù)下列因素:
    (一)該經(jīng)營者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額,以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況;
    (二)該經(jīng)營者控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng)的能力;
    (三)該經(jīng)營者的財(cái)力和技術(shù)條件;
    (四)其他經(jīng)營者對(duì)該經(jīng)營者在交易上的依賴程度;
    (五)其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度;
    (六)與認(rèn)定該經(jīng)營者市場(chǎng)支配地位有關(guān)的其他因素。
    第十九條:有下列情形之一的,可以推定經(jīng)營者具有市場(chǎng)支配地位:
    (一)一個(gè)經(jīng)營者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的;
    (二)兩個(gè)經(jīng)營者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二的;
    (三)三個(gè)經(jīng)營者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。
    有前款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定的情形,其中有的經(jīng)營者市場(chǎng)份額不足十分之一的,不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營者具有市場(chǎng)支配地位。
    被推定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者,有證據(jù)證明不具有市場(chǎng)支配地位的,不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位。
    3、經(jīng)營者集中
    (1)經(jīng)營者集中是指下列情形:
    (一)經(jīng)營者合并;
    (二)經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán);
    (三)經(jīng)營者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。
    (2)反壟斷法的規(guī)定:
    第二十一條:經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的,經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào),未申報(bào)的不得實(shí)施集中。
    第二十二條:經(jīng)營者集中有下列情形之一的,可以不向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào):
    (一)參與集中的一個(gè)經(jīng)營者擁有其他每個(gè)經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的;
    (二)參與集中的每個(gè)經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營者擁有的。
    第二十三條:經(jīng)營者向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)集中,應(yīng)當(dāng)提交下列文件、資料:
    (一)申報(bào)書;
    (二)集中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況影響的說明;
    (三)集中協(xié)議;
    (四)參與集中的經(jīng)營者經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
    (五)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件、資料。
    申報(bào)書應(yīng)當(dāng)載明參與集中的經(jīng)營者的名稱、住所、經(jīng)營范圍、預(yù)定實(shí)施集中的日期和國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
    第二十四條:經(jīng)營者提交的文件、資料不完備的,應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)交文件、資料。經(jīng)營者逾期未補(bǔ)交文件、資料的,視為未申報(bào)。
    第二十五條:國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到經(jīng)營者提交的符合本法第二十三條規(guī)定的文件、資料之日起三十日內(nèi),對(duì)申報(bào)的經(jīng)營者集中進(jìn)行初步審查,作出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定,并書面通知經(jīng)營者。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出決定前,經(jīng)營者不得實(shí)施集中。
    國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定或者逾期未作出決定的,經(jīng)營者可以實(shí)施集中。
    第二十六條:國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定實(shí)施進(jìn)一步審查的,應(yīng)當(dāng)自決定之日起九十日內(nèi)審查完畢,作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定,并書面通知經(jīng)營者。作出禁止經(jīng)營者集中的決定,應(yīng)當(dāng)說明理由。審查期間,經(jīng)營者不得實(shí)施集中。
    有下列情形之一的,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)書面通知經(jīng)營者,可以延長(zhǎng)前款規(guī)定的審查期限,但最長(zhǎng)不得超過六十日:
    (一)經(jīng)營者同意延長(zhǎng)審查期限的;
    (二)經(jīng)營者提交的文件、資料不準(zhǔn)確,需要進(jìn)一步核實(shí)的;
    (三)經(jīng)營者申報(bào)后有關(guān)情況發(fā)生重大變化的。
    國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)逾期未作出決定的,經(jīng)營者可以實(shí)施集中。
    第二十七條:審查經(jīng)營者集中,應(yīng)當(dāng)考慮下列因素:
    (一)參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力;
    (二)相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度;
    (三)經(jīng)營者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響;
    (四)經(jīng)營者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響;
    (五)經(jīng)營者集中對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響;
    (六)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他因素。
    第二十八條:經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定。但是,經(jīng)營者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響,或者符合社會(huì)公共利益的,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以作出對(duì)經(jīng)營者集中不予禁止的決定。
    第二十九條:對(duì)不予禁止的經(jīng)營者集中,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定附加減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的限制性條件。
    第三十條:國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將禁止經(jīng)營者集中的決定或者對(duì)經(jīng)營者集中附加限制性條件的決定,及時(shí)向社會(huì)公布。
    第三十一條:對(duì)外資并購境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營者集中,涉及國家安全的,除依照本法規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營者集中審查外,還應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國家安全審查。
    4、濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)
    反壟斷法的規(guī)定:
    第三十二條:行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力,限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品。
    第三十三條:行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力,實(shí)施下列行為,妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通:
    (一)對(duì)外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),或者規(guī)定歧視性價(jià)格;
    (二)對(duì)外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施,限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng);
    (三)采取專門針對(duì)外地商品的行政許可,限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng);
    (四)設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段,阻礙外地商品進(jìn)入或者本地商品運(yùn)出;
    (五)妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。
    第三十四條:行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力,以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式,排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。
    第三十五條:行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力,采取與本地經(jīng)營者不平等待遇等方式,排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
    第三十六條:行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力,強(qiáng)制經(jīng)營者從事本法規(guī)定的壟斷行為。
    第三十七條:行政機(jī)關(guān)不得濫用行政權(quán)力,制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定。
    三、反壟斷調(diào)查機(jī)制
    1、反壟斷調(diào)查措施
    反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為,可以采取下列措施:
    (一)進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場(chǎng)所或者其他有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;
    (二)詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人,要求其說明有關(guān)情況;
    (三)查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人的有關(guān)單證、協(xié)議、會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料;
    (四)查封、扣押相關(guān)證據(jù);
    (五)查詢經(jīng)營者的銀行賬戶。
    采取前款規(guī)定的措施,應(yīng)當(dāng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人書面報(bào)告,并經(jīng)批準(zhǔn)。
    2、調(diào)查的中止、終止和恢復(fù)
    對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為,被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。中止調(diào)查的決定應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查的經(jīng)營者承諾的具體內(nèi)容。
    反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定中止調(diào)查的,應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)營者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)營者履行承諾的,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查。
    有下列情形之一的,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查:
    (一)經(jīng)營者未履行承諾的;
    (二)作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的;
    (三)中止調(diào)查的決定是基于經(jīng)營者提供的不完整或者不真實(shí)的信息作出的。
    四、違反反壟斷法的法律責(zé)任
    1、違法經(jīng)營者的法律責(zé)任。
    2、行業(yè)協(xié)會(huì)的法律責(zé)任。