證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年一月一日至四月三十日期間向地方證券管理部門申請(qǐng)辦理年檢。辦理年檢時(shí)應(yīng)提交下列文件：年檢申請(qǐng)報(bào)告；年度業(yè)務(wù)報(bào)告；經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)逾期未提交年檢報(bào)告或者年檢未通過的，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。