美國證券交易委員會（SEC）8日發(fā)表調(diào)查報告稱，在給高風(fēng)險次貸金融產(chǎn)品進(jìn)行評級時，美國三大信用評級機構(gòu)都存在違反內(nèi)部程序的行為，并且未能避免利益沖突問題。
標(biāo)普、穆迪和惠譽這三大評級機構(gòu)在避免利益沖突問題上都有明確規(guī)定，但SEC的調(diào)查顯示，一些對高風(fēng)險次貸金融產(chǎn)品進(jìn)行信用評級的工作人員竟然直接參與評級費用的商談。由于評級費用由債券承銷商支付，評級越高越利于債券銷售，評級費用也越高，因此評級機構(gòu)無法保證評級的獨立性。
報告指出，評級機構(gòu)已允諾將就相關(guān)問題進(jìn)行整改。標(biāo)普公司當(dāng)天也表示，公司將繼續(xù)采取切實有效措施，增加評級程序的開放度和透明度。
信用評級機構(gòu)是融資體系中的重要一環(huán)，其主要功能和業(yè)務(wù)是對公司資信和相關(guān)債券產(chǎn)品進(jìn)行評級。由于未能及早、明確提示次貸投資風(fēng)險，三大評級機構(gòu)的專業(yè)性和獨立性備受質(zhì)疑。
SEC上月已表示，將針對信用評級過程中存在的問題出臺新法規(guī)，加強監(jiān)管，避免再次發(fā)生類似事件。
同一天，歐盟財長會議決定，標(biāo)普等評級機構(gòu)需在歐盟注冊，并接受監(jiān)管。歐盟委員會委員查理。麥克里維表示，由于評級機構(gòu)的自律未能達(dá)到令人滿意的效果，因此歐盟必須加強監(jiān)管。
據(jù)悉，歐盟委員會將于今年10月出臺相關(guān)立法建議。
標(biāo)普、穆迪和惠譽這三大評級機構(gòu)在避免利益沖突問題上都有明確規(guī)定，但SEC的調(diào)查顯示，一些對高風(fēng)險次貸金融產(chǎn)品進(jìn)行信用評級的工作人員竟然直接參與評級費用的商談。由于評級費用由債券承銷商支付，評級越高越利于債券銷售，評級費用也越高，因此評級機構(gòu)無法保證評級的獨立性。
報告指出，評級機構(gòu)已允諾將就相關(guān)問題進(jìn)行整改。標(biāo)普公司當(dāng)天也表示，公司將繼續(xù)采取切實有效措施，增加評級程序的開放度和透明度。
信用評級機構(gòu)是融資體系中的重要一環(huán)，其主要功能和業(yè)務(wù)是對公司資信和相關(guān)債券產(chǎn)品進(jìn)行評級。由于未能及早、明確提示次貸投資風(fēng)險，三大評級機構(gòu)的專業(yè)性和獨立性備受質(zhì)疑。
SEC上月已表示，將針對信用評級過程中存在的問題出臺新法規(guī)，加強監(jiān)管，避免再次發(fā)生類似事件。
同一天，歐盟財長會議決定，標(biāo)普等評級機構(gòu)需在歐盟注冊，并接受監(jiān)管。歐盟委員會委員查理。麥克里維表示，由于評級機構(gòu)的自律未能達(dá)到令人滿意的效果，因此歐盟必須加強監(jiān)管。
據(jù)悉，歐盟委員會將于今年10月出臺相關(guān)立法建議。