1．目前規(guī)范法人配售的文件是(《法人配售發(fā)行方式指引》)。(單選)
2．發(fā)行公司有權(quán)選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式，發(fā)行后總股本在4億元以下的公司亦可采用一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和法人配售方式相結(jié)合的方式發(fā)行股票。(判斷)
3．?dāng)M采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和法人配售方式相結(jié)合發(fā)行股票的公司，須將方案報(bào)證監(jiān)會核準(zhǔn)后才可實(shí)施。(判斷)
4．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和法人配售方式相結(jié)合的方式的條件與要求是：(多選、判斷，重點(diǎn)內(nèi)容)
(1)發(fā)行人和主承銷商在充分考慮上市后該股票流動性等因素的基礎(chǔ)上，自主確定對法人配售和對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行的比例，法人配售一般不應(yīng)少于50萬股；
(2)對于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起3個(gè)月后方可上市流通；
(3)與發(fā)行公司有股權(quán)關(guān)系或?yàn)橥黄髽I(yè)集團(tuán)的法人不得參加配售；
(4)法人不得同時(shí)參加配售和上網(wǎng)申購；
(5)配售前，發(fā)行公司須向證監(jiān)會出具承諾函，保證在配售過程中，不向參加配售的法人提供任何財(cái)務(wù)資料和補(bǔ)償。
5．發(fā)行人可參與對戰(zhàn)略投資者的選擇，但不應(yīng)參與對—般法人投資者的選擇。主承銷商根據(jù)公開募集文件中規(guī)定的分配原則和方法，確定一般法人投資者。(判斷，注意一般法人投資者不是由發(fā)行人選擇的)
6．證券投資基金可以比照戰(zhàn)略投資者或一般法人參加預(yù)約申購。已獲配的法人投資者和證券投資基金不得同時(shí)參加上網(wǎng)申購。(判斷)
7．戰(zhàn)略投資者的持股時(shí)間不少于(6個(gè)月)。發(fā)行人應(yīng)保證使其股票發(fā)行(1年后)，可隨時(shí)(流通的股票不少于公司總股本的25％)，總股本在(4億股以上的不少于15％)。(單選、判斷)
8．對法人的配售和對一般投資者的上網(wǎng)發(fā)行為同一次發(fā)行，須按同一價(jià)格進(jìn)行。(判斷)
9．發(fā)行公司和主承銷商可制定一個(gè)發(fā)行價(jià)格區(qū)間，報(bào)證監(jiān)會核準(zhǔn)，根據(jù)推介情況確定最終發(fā)行價(jià)格。如果最終發(fā)行價(jià)格在報(bào)批的價(jià)格區(qū)間之外，須報(bào)證監(jiān)會重新核準(zhǔn)。(判斷)
10．在采用法人配售和一般投資者上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的發(fā)行方式下，發(fā)行量的確定有兩種方法：
(1)開始不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)；
(2)開始確定上網(wǎng)發(fā)行量，配售和上網(wǎng)分別進(jìn)行。
11．“回?fù)軝C(jī)制”指通過向法人投資者詢價(jià)并確定價(jià)格，對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行。根據(jù)一般投資者的申購情況，最終確定對法人投資者和對一般投資者的股票分配量。發(fā)行人和主承銷商在招股意向書中，規(guī)定(擬向法人配售的比例)，同時(shí)規(guī)定(當(dāng)一般投資者上網(wǎng)申購的超額認(rèn)購倍數(shù)達(dá)到不同倍數(shù)時(shí)對法人投資者和對一般投資者相應(yīng)的股票分配量)。對法人投資者的配售量最低可調(diào)減至(0股)。一般投資者上網(wǎng)申購超額認(rèn)購倍數(shù)及股票分配比例，由發(fā)行人和主承銷商在充分分析市場情況的基礎(chǔ)上確定并(報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn))。(判斷)
12．發(fā)行量在(8000萬股)以下又堅(jiān)持使用法人配售發(fā)行方式的，發(fā)行人和主承銷商必須設(shè)計(jì)并采取“回?fù)軝C(jī)制”。(單選、判斷)
2．發(fā)行公司有權(quán)選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式，發(fā)行后總股本在4億元以下的公司亦可采用一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和法人配售方式相結(jié)合的方式發(fā)行股票。(判斷)
3．?dāng)M采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和法人配售方式相結(jié)合發(fā)行股票的公司，須將方案報(bào)證監(jiān)會核準(zhǔn)后才可實(shí)施。(判斷)
4．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和法人配售方式相結(jié)合的方式的條件與要求是：(多選、判斷，重點(diǎn)內(nèi)容)
(1)發(fā)行人和主承銷商在充分考慮上市后該股票流動性等因素的基礎(chǔ)上，自主確定對法人配售和對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行的比例，法人配售一般不應(yīng)少于50萬股；
(2)對于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起3個(gè)月后方可上市流通；
(3)與發(fā)行公司有股權(quán)關(guān)系或?yàn)橥黄髽I(yè)集團(tuán)的法人不得參加配售；
(4)法人不得同時(shí)參加配售和上網(wǎng)申購；
(5)配售前，發(fā)行公司須向證監(jiān)會出具承諾函，保證在配售過程中，不向參加配售的法人提供任何財(cái)務(wù)資料和補(bǔ)償。
5．發(fā)行人可參與對戰(zhàn)略投資者的選擇，但不應(yīng)參與對—般法人投資者的選擇。主承銷商根據(jù)公開募集文件中規(guī)定的分配原則和方法，確定一般法人投資者。(判斷，注意一般法人投資者不是由發(fā)行人選擇的)
6．證券投資基金可以比照戰(zhàn)略投資者或一般法人參加預(yù)約申購。已獲配的法人投資者和證券投資基金不得同時(shí)參加上網(wǎng)申購。(判斷)
7．戰(zhàn)略投資者的持股時(shí)間不少于(6個(gè)月)。發(fā)行人應(yīng)保證使其股票發(fā)行(1年后)，可隨時(shí)(流通的股票不少于公司總股本的25％)，總股本在(4億股以上的不少于15％)。(單選、判斷)
8．對法人的配售和對一般投資者的上網(wǎng)發(fā)行為同一次發(fā)行，須按同一價(jià)格進(jìn)行。(判斷)
9．發(fā)行公司和主承銷商可制定一個(gè)發(fā)行價(jià)格區(qū)間，報(bào)證監(jiān)會核準(zhǔn)，根據(jù)推介情況確定最終發(fā)行價(jià)格。如果最終發(fā)行價(jià)格在報(bào)批的價(jià)格區(qū)間之外，須報(bào)證監(jiān)會重新核準(zhǔn)。(判斷)
10．在采用法人配售和一般投資者上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的發(fā)行方式下，發(fā)行量的確定有兩種方法：
(1)開始不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)；
(2)開始確定上網(wǎng)發(fā)行量，配售和上網(wǎng)分別進(jìn)行。
11．“回?fù)軝C(jī)制”指通過向法人投資者詢價(jià)并確定價(jià)格，對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行。根據(jù)一般投資者的申購情況，最終確定對法人投資者和對一般投資者的股票分配量。發(fā)行人和主承銷商在招股意向書中，規(guī)定(擬向法人配售的比例)，同時(shí)規(guī)定(當(dāng)一般投資者上網(wǎng)申購的超額認(rèn)購倍數(shù)達(dá)到不同倍數(shù)時(shí)對法人投資者和對一般投資者相應(yīng)的股票分配量)。對法人投資者的配售量最低可調(diào)減至(0股)。一般投資者上網(wǎng)申購超額認(rèn)購倍數(shù)及股票分配比例，由發(fā)行人和主承銷商在充分分析市場情況的基礎(chǔ)上確定并(報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn))。(判斷)
12．發(fā)行量在(8000萬股)以下又堅(jiān)持使用法人配售發(fā)行方式的，發(fā)行人和主承銷商必須設(shè)計(jì)并采取“回?fù)軝C(jī)制”。(單選、判斷)