1．向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股，是指在新股發(fā)行時(shí)，將(一定比例的新股)由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售，投資者根據(jù)(其持有上市流通證券的市值)和折算的申購(gòu)限量，自愿申購(gòu)新股。(判斷)
2．配售新股發(fā)行操作要點(diǎn)：(判斷、多選)
(1)配售新股發(fā)行方法是指新股發(fā)行與二級(jí)市場(chǎng)投資者股票帳戶所持股票市值掛購(gòu)，申購(gòu)新股起點(diǎn)為1萬(wàn)元市值，每持滿1萬(wàn)元上市流通股市值可申購(gòu)1闐0股新股。
(2)配售新股按100股一個(gè)配號(hào)，對(duì)有效申購(gòu)量進(jìn)行連續(xù)配號(hào)。
(3)每帳戶只能申購(gòu)一次，重復(fù)申購(gòu)視為無(wú)效申購(gòu)。
(4)投資者先申購(gòu)，中簽后交款，但申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。
(5)每一股票帳戶申購(gòu)量不得超過發(fā)行公司公開發(fā)行總量的千分之一。
3．投資者持有上市流通證券的市值，是按(招股說(shuō)明書概要刊登前一個(gè)交易日)收盤價(jià)計(jì)算的(上市流通股票)、(證券投資基金)和(可轉(zhuǎn)換債券市值)的總和，不含其它品種的流通證券及未掛牌的可流通證券，其中包含已流通但被凍結(jié)的高級(jí)管理人員持股。(重點(diǎn)內(nèi)容，單選、多選、判斷)
4．投資者同時(shí)持有上海、深圳證券交易所上市流通證券的，分別計(jì)算市值；各證券交易所的交易系統(tǒng)只根據(jù)持有交易所上市流通證券的市值配售新股。(判斷)
5．中簽的投資者認(rèn)購(gòu)新股應(yīng)繳納的股款，由證券營(yíng)業(yè)部直接從其資金帳戶中扣繳。因投資者認(rèn)購(gòu)資金不足，不能認(rèn)購(gòu)的新股，視同放棄認(rèn)購(gòu)，由(主承銷商)包銷，證券營(yíng)業(yè)部或其它投資者不得代為認(rèn)購(gòu)。(判斷)
6．二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的操作程序：(單選)
時(shí)間 操作程序
T一2 刊登招股書概要
T一1 刊登發(fā)行公告
T+0 自愿申購(gòu)
T+1 搖號(hào)抽簽
T+2 公布中簽結(jié)果
T+3 收繳股款
T+4 交割，將募集資金劃入主承銷商指定的帳戶
T+5 承銷商劃款至發(fā)行公司帳戶
2．配售新股發(fā)行操作要點(diǎn)：(判斷、多選)
(1)配售新股發(fā)行方法是指新股發(fā)行與二級(jí)市場(chǎng)投資者股票帳戶所持股票市值掛購(gòu)，申購(gòu)新股起點(diǎn)為1萬(wàn)元市值，每持滿1萬(wàn)元上市流通股市值可申購(gòu)1闐0股新股。
(2)配售新股按100股一個(gè)配號(hào)，對(duì)有效申購(gòu)量進(jìn)行連續(xù)配號(hào)。
(3)每帳戶只能申購(gòu)一次，重復(fù)申購(gòu)視為無(wú)效申購(gòu)。
(4)投資者先申購(gòu)，中簽后交款，但申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。
(5)每一股票帳戶申購(gòu)量不得超過發(fā)行公司公開發(fā)行總量的千分之一。
3．投資者持有上市流通證券的市值，是按(招股說(shuō)明書概要刊登前一個(gè)交易日)收盤價(jià)計(jì)算的(上市流通股票)、(證券投資基金)和(可轉(zhuǎn)換債券市值)的總和，不含其它品種的流通證券及未掛牌的可流通證券，其中包含已流通但被凍結(jié)的高級(jí)管理人員持股。(重點(diǎn)內(nèi)容，單選、多選、判斷)
4．投資者同時(shí)持有上海、深圳證券交易所上市流通證券的，分別計(jì)算市值；各證券交易所的交易系統(tǒng)只根據(jù)持有交易所上市流通證券的市值配售新股。(判斷)
5．中簽的投資者認(rèn)購(gòu)新股應(yīng)繳納的股款，由證券營(yíng)業(yè)部直接從其資金帳戶中扣繳。因投資者認(rèn)購(gòu)資金不足，不能認(rèn)購(gòu)的新股，視同放棄認(rèn)購(gòu)，由(主承銷商)包銷，證券營(yíng)業(yè)部或其它投資者不得代為認(rèn)購(gòu)。(判斷)
6．二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的操作程序：(單選)
時(shí)間 操作程序
T一2 刊登招股書概要
T一1 刊登發(fā)行公告
T+0 自愿申購(gòu)
T+1 搖號(hào)抽簽
T+2 公布中簽結(jié)果
T+3 收繳股款
T+4 交割，將募集資金劃入主承銷商指定的帳戶
T+5 承銷商劃款至發(fā)行公司帳戶