由于證券從業(yè)資格問題，券商經(jīng)紀(jì)人持證上崗被迫向后寬限。這是記者日前獲悉的最新消息。而按照之前有關(guān)規(guī)定，自6月1日起，券商經(jīng)紀(jì)人就要求持證上崗。
10萬經(jīng)紀(jì)人面臨大考
上海某大型券商經(jīng)紀(jì)人戴小姐日前透露，她所在的券商規(guī)定，從6月開始，未能通過證券從業(yè)資格考試的經(jīng)紀(jì)人就不能上班了，即使是駐銀行、超市也不行。記者從深圳一些券商經(jīng)紀(jì)人處了解到，不少券商也對(duì)經(jīng)紀(jì)人通過證券從業(yè)資格考試最后期限都有相應(yīng)規(guī)定，有的是5月底，有的是6月初，有的則根據(jù)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的要求做出了相應(yīng)的延后調(diào)整。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)條款，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。
據(jù)中國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人協(xié)作網(wǎng)的保守統(tǒng)計(jì)，目前國(guó)內(nèi)從事券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員至少在15萬以上。“即使有三分之一的人通過了證券從業(yè)資格考試，也至少還有10萬人面臨‘資格’問題?！痹摼W(wǎng)站站長(zhǎng)顧照華說。
持證上崗被迫延后
與通過證券從業(yè)資格考試對(duì)應(yīng)的，就是拿到經(jīng)紀(jì)人證書?！稐l例》明確規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書，明確對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。
來自不少券商營(yíng)業(yè)部的信息也顯示，未過關(guān)的經(jīng)紀(jì)人數(shù)量不少?！八麄冇锌蛻糍Y源，但就知識(shí)水平而言，要他們馬上拿到那個(gè)資格還真很困難?！睎|海證券某營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理說。
來自營(yíng)業(yè)部老總們的信息稱，正是出于對(duì)過多經(jīng)紀(jì)人無資格和可能影響券商客戶波動(dòng)的考慮，監(jiān)管部門將原本從6月初開始執(zhí)行的持證上崗適當(dāng)向后進(jìn)行了寬限，具體寬限日期由各地決定，各券商也可以按原計(jì)劃實(shí)行或者在寬限期前提前實(shí)行，但不能在寬限期截止后再延后。
記者從上海、深圳兩地券商獲悉的消息是：上海地區(qū)執(zhí)行的寬限期為半年，即從2009年1月1日起執(zhí)行券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員持證上崗；深圳地區(qū)的寬限期為3個(gè)月，即從今年9月1日起執(zhí)行持證上崗。 桂衍民
10萬經(jīng)紀(jì)人面臨大考
上海某大型券商經(jīng)紀(jì)人戴小姐日前透露，她所在的券商規(guī)定，從6月開始，未能通過證券從業(yè)資格考試的經(jīng)紀(jì)人就不能上班了，即使是駐銀行、超市也不行。記者從深圳一些券商經(jīng)紀(jì)人處了解到，不少券商也對(duì)經(jīng)紀(jì)人通過證券從業(yè)資格考試最后期限都有相應(yīng)規(guī)定，有的是5月底，有的是6月初，有的則根據(jù)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的要求做出了相應(yīng)的延后調(diào)整。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)條款，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。
據(jù)中國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人協(xié)作網(wǎng)的保守統(tǒng)計(jì)，目前國(guó)內(nèi)從事券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員至少在15萬以上。“即使有三分之一的人通過了證券從業(yè)資格考試，也至少還有10萬人面臨‘資格’問題?！痹摼W(wǎng)站站長(zhǎng)顧照華說。
持證上崗被迫延后
與通過證券從業(yè)資格考試對(duì)應(yīng)的，就是拿到經(jīng)紀(jì)人證書?！稐l例》明確規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書，明確對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。
來自不少券商營(yíng)業(yè)部的信息也顯示，未過關(guān)的經(jīng)紀(jì)人數(shù)量不少?！八麄冇锌蛻糍Y源，但就知識(shí)水平而言，要他們馬上拿到那個(gè)資格還真很困難?！睎|海證券某營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理說。
來自營(yíng)業(yè)部老總們的信息稱，正是出于對(duì)過多經(jīng)紀(jì)人無資格和可能影響券商客戶波動(dòng)的考慮，監(jiān)管部門將原本從6月初開始執(zhí)行的持證上崗適當(dāng)向后進(jìn)行了寬限，具體寬限日期由各地決定，各券商也可以按原計(jì)劃實(shí)行或者在寬限期前提前實(shí)行，但不能在寬限期截止后再延后。
記者從上海、深圳兩地券商獲悉的消息是：上海地區(qū)執(zhí)行的寬限期為半年，即從2009年1月1日起執(zhí)行券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員持證上崗；深圳地區(qū)的寬限期為3個(gè)月，即從今年9月1日起執(zhí)行持證上崗。 桂衍民