摘 要：介紹了工程施工中承包商向業(yè)主索賠的程序。該程序包括：提出索賠要求，報(bào)送索賠資料，談判協(xié)商，邀請(qǐng)中間人調(diào)解，提交仲裁機(jī)構(gòu)或法院。實(shí)踐中，并不是在每次索賠中這些程序都會(huì)全部出現(xiàn)。比如，邀請(qǐng)中間人調(diào)解成功之后，就沒有必要再提交仲裁機(jī)構(gòu)或法院了。采取文中所提出的程序，可以有效地維護(hù)承包商的合法權(quán)益。
工程施工中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)業(yè)主違約的情形，而承包商面對(duì)這種情形，經(jīng)常都不知道怎樣向業(yè)主提出索賠以維護(hù)自己的合法權(quán)益?；诖?，將工程施工中承包商索賠的基本程序做一個(gè)概括的介紹，以期對(duì)承包商有所幫助。一般的索賠要按以下程序進(jìn)行。
1 、通知（提出索賠要求）
按合同要求，凡業(yè)主或業(yè)主代表方的原因，出現(xiàn)工程項(xiàng)目或工程量的變化，導(dǎo)致工程拖期和成本增加時(shí)，承包商有權(quán)提出索賠。在索賠事項(xiàng)出現(xiàn)后，承包商在遵照業(yè)主代表的指令進(jìn)行施工的同時(shí)要口頭提出索賠意向，并要在規(guī)定的期限內(nèi)寫出書面信件正式通知駐地工程師，聲明他將對(duì)此事項(xiàng)要求索賠。按FIDIC條款規(guī)定，這個(gè)書面信件應(yīng)在索賠事項(xiàng)發(fā)生后28天內(nèi)向業(yè)主或其代表正式提出。否則，業(yè)主或其代表將拒絕承包商的索賠要求。
2 、報(bào)送索賠資料
承包商根據(jù)合同條款，向業(yè)主代表報(bào)送證據(jù)資料及估算索賠款，證據(jù)資料應(yīng)盡可能詳盡有力，并一次提出，促使索賠過程加快，以較早拿到索賠款。承包商提出的索賠資料，應(yīng)包括以下兩方面內(nèi)容：
（1）按合同條款的法律論證部分，以證明自己提出索賠要求的合法性。
（2）超出合同協(xié)議所增加的開支部分，以說明自己應(yīng)得的索賠金額。
承包商所報(bào)送的資料，一般以索賠信件附件的形式出現(xiàn)，作為要求索賠的證據(jù)，來(lái)論證所提出索賠的原因和合理性。
工程項(xiàng)目資料是索賠的重要依據(jù)，項(xiàng)目資料不完整，索賠難以順利進(jìn)行。因此，在施工過程中應(yīng)始終做好資料累積工作，建立完善的資料記錄制度，認(rèn)真系統(tǒng)地積累施工進(jìn)度、質(zhì)量以及財(cái)務(wù)收支資料。對(duì)將發(fā)生索賠的一些工程項(xiàng)目，從開始施工時(shí)正式發(fā)函給業(yè)主代表提出索賠要求起，就要有目的地收集證據(jù)資料、系統(tǒng)地對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行拍照、妥善保管開支收據(jù)，有意識(shí)地為索賠積累所必須的證據(jù)。
一般要收集和保管的資料有：
（1）施工記錄方面：施工日志、施工檢查員報(bào)告、逐月分項(xiàng)施工紀(jì)要、施工工長(zhǎng)日?qǐng)?bào)、每日工時(shí)記錄、同業(yè)主代表的往來(lái)信函及文件、施工進(jìn)度及特殊問題的照片、會(huì)議記錄或紀(jì)要、施工圖紙、同業(yè)主或其代表的電話記錄、投標(biāo)時(shí)的施工進(jìn)度表、修正后的施工進(jìn)度表、施工質(zhì)量檢查記錄、施工設(shè)備使用記錄、施工材料使用記錄。
（2）財(cái)務(wù)記錄方面：施工進(jìn)度款支付申請(qǐng)單、工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡、工人分布記錄、工人工資單、材料、設(shè)備及配件等的采購(gòu)單、收付款單據(jù)、標(biāo)書中財(cái)務(wù)部分的章節(jié)、工地施工預(yù)算、工地開支報(bào)告、會(huì)計(jì)日?qǐng)?bào)表、會(huì)計(jì)總帳、批準(zhǔn)的財(cái)務(wù)報(bào)告、會(huì)計(jì)往來(lái)信函及文件、通用貨幣匯率變化表。
上述所有資料，每個(gè)管理單位都應(yīng)經(jīng)常、系統(tǒng)地積累，以備索賠急需。在報(bào)送索賠文件時(shí)，僅摘取直接論證部分，并盡可能利用圖表對(duì)比方式，附以有關(guān)照片，使人一目了然，有說服力。同時(shí)要根據(jù)索賠內(nèi)容，查找上述資料范圍以外的證據(jù)。例如，在要求提高單價(jià)時(shí)，應(yīng)補(bǔ)充各類氣象水文資料，進(jìn)行對(duì)比，以論證自然條件對(duì)工期的影響，等等。索賠報(bào)告中財(cái)務(wù)方面的證據(jù)資料，除索賠人的論證之外附有注冊(cè)會(huì)計(jì)師或?qū)徲?jì)部門的審計(jì)報(bào)告，以證明該財(cái)務(wù)證據(jù)的正確性。
所有的索賠證據(jù)資料，按一般程序應(yīng)作為索賠報(bào)告的附件，一并報(bào)送駐地工程師。但在具體施工過程中，由于測(cè)算、整理、印刷照片等大量準(zhǔn)備工作，往往不能同每月依次的索賠報(bào)告同時(shí)送出。這時(shí)，承包商不能因等待證據(jù)資料而超過報(bào)送索賠報(bào)告的規(guī)定期限。因?yàn)榘匆话愫贤瑮l款的規(guī)定，索賠報(bào)告應(yīng)在發(fā)生索賠事項(xiàng)后28天內(nèi)報(bào)出，否則，承包商將失去要求索賠的權(quán)利。因此，承包商應(yīng)按規(guī)定在每月報(bào)送工程結(jié)算款的同時(shí)，向駐地工程師報(bào)送額外工程或其它任何超出標(biāo)書范圍的工程開支的索賠報(bào)告，若來(lái)不及同時(shí)報(bào)出全部所需的證據(jù)資料，可向駐地工程師申明將盡快報(bào)出。這樣，保留了自己要求索賠的權(quán)利，并在駐地工程師同意的期限內(nèi)再補(bǔ)充報(bào)上全部的索賠證據(jù)資料，把應(yīng)辦手續(xù)辦理齊全。
工程施工中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)業(yè)主違約的情形，而承包商面對(duì)這種情形，經(jīng)常都不知道怎樣向業(yè)主提出索賠以維護(hù)自己的合法權(quán)益?；诖?，將工程施工中承包商索賠的基本程序做一個(gè)概括的介紹，以期對(duì)承包商有所幫助。一般的索賠要按以下程序進(jìn)行。
1 、通知（提出索賠要求）
按合同要求，凡業(yè)主或業(yè)主代表方的原因，出現(xiàn)工程項(xiàng)目或工程量的變化，導(dǎo)致工程拖期和成本增加時(shí)，承包商有權(quán)提出索賠。在索賠事項(xiàng)出現(xiàn)后，承包商在遵照業(yè)主代表的指令進(jìn)行施工的同時(shí)要口頭提出索賠意向，并要在規(guī)定的期限內(nèi)寫出書面信件正式通知駐地工程師，聲明他將對(duì)此事項(xiàng)要求索賠。按FIDIC條款規(guī)定，這個(gè)書面信件應(yīng)在索賠事項(xiàng)發(fā)生后28天內(nèi)向業(yè)主或其代表正式提出。否則，業(yè)主或其代表將拒絕承包商的索賠要求。
2 、報(bào)送索賠資料
承包商根據(jù)合同條款，向業(yè)主代表報(bào)送證據(jù)資料及估算索賠款，證據(jù)資料應(yīng)盡可能詳盡有力，并一次提出，促使索賠過程加快，以較早拿到索賠款。承包商提出的索賠資料，應(yīng)包括以下兩方面內(nèi)容：
（1）按合同條款的法律論證部分，以證明自己提出索賠要求的合法性。
（2）超出合同協(xié)議所增加的開支部分，以說明自己應(yīng)得的索賠金額。
承包商所報(bào)送的資料，一般以索賠信件附件的形式出現(xiàn)，作為要求索賠的證據(jù)，來(lái)論證所提出索賠的原因和合理性。
工程項(xiàng)目資料是索賠的重要依據(jù)，項(xiàng)目資料不完整，索賠難以順利進(jìn)行。因此，在施工過程中應(yīng)始終做好資料累積工作，建立完善的資料記錄制度，認(rèn)真系統(tǒng)地積累施工進(jìn)度、質(zhì)量以及財(cái)務(wù)收支資料。對(duì)將發(fā)生索賠的一些工程項(xiàng)目，從開始施工時(shí)正式發(fā)函給業(yè)主代表提出索賠要求起，就要有目的地收集證據(jù)資料、系統(tǒng)地對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行拍照、妥善保管開支收據(jù)，有意識(shí)地為索賠積累所必須的證據(jù)。
一般要收集和保管的資料有：
（1）施工記錄方面：施工日志、施工檢查員報(bào)告、逐月分項(xiàng)施工紀(jì)要、施工工長(zhǎng)日?qǐng)?bào)、每日工時(shí)記錄、同業(yè)主代表的往來(lái)信函及文件、施工進(jìn)度及特殊問題的照片、會(huì)議記錄或紀(jì)要、施工圖紙、同業(yè)主或其代表的電話記錄、投標(biāo)時(shí)的施工進(jìn)度表、修正后的施工進(jìn)度表、施工質(zhì)量檢查記錄、施工設(shè)備使用記錄、施工材料使用記錄。
（2）財(cái)務(wù)記錄方面：施工進(jìn)度款支付申請(qǐng)單、工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡、工人分布記錄、工人工資單、材料、設(shè)備及配件等的采購(gòu)單、收付款單據(jù)、標(biāo)書中財(cái)務(wù)部分的章節(jié)、工地施工預(yù)算、工地開支報(bào)告、會(huì)計(jì)日?qǐng)?bào)表、會(huì)計(jì)總帳、批準(zhǔn)的財(cái)務(wù)報(bào)告、會(huì)計(jì)往來(lái)信函及文件、通用貨幣匯率變化表。
上述所有資料，每個(gè)管理單位都應(yīng)經(jīng)常、系統(tǒng)地積累，以備索賠急需。在報(bào)送索賠文件時(shí)，僅摘取直接論證部分，并盡可能利用圖表對(duì)比方式，附以有關(guān)照片，使人一目了然，有說服力。同時(shí)要根據(jù)索賠內(nèi)容，查找上述資料范圍以外的證據(jù)。例如，在要求提高單價(jià)時(shí)，應(yīng)補(bǔ)充各類氣象水文資料，進(jìn)行對(duì)比，以論證自然條件對(duì)工期的影響，等等。索賠報(bào)告中財(cái)務(wù)方面的證據(jù)資料，除索賠人的論證之外附有注冊(cè)會(huì)計(jì)師或?qū)徲?jì)部門的審計(jì)報(bào)告，以證明該財(cái)務(wù)證據(jù)的正確性。
所有的索賠證據(jù)資料，按一般程序應(yīng)作為索賠報(bào)告的附件，一并報(bào)送駐地工程師。但在具體施工過程中，由于測(cè)算、整理、印刷照片等大量準(zhǔn)備工作，往往不能同每月依次的索賠報(bào)告同時(shí)送出。這時(shí)，承包商不能因等待證據(jù)資料而超過報(bào)送索賠報(bào)告的規(guī)定期限。因?yàn)榘匆话愫贤瑮l款的規(guī)定，索賠報(bào)告應(yīng)在發(fā)生索賠事項(xiàng)后28天內(nèi)報(bào)出，否則，承包商將失去要求索賠的權(quán)利。因此，承包商應(yīng)按規(guī)定在每月報(bào)送工程結(jié)算款的同時(shí)，向駐地工程師報(bào)送額外工程或其它任何超出標(biāo)書范圍的工程開支的索賠報(bào)告，若來(lái)不及同時(shí)報(bào)出全部所需的證據(jù)資料，可向駐地工程師申明將盡快報(bào)出。這樣，保留了自己要求索賠的權(quán)利，并在駐地工程師同意的期限內(nèi)再補(bǔ)充報(bào)上全部的索賠證據(jù)資料，把應(yīng)辦手續(xù)辦理齊全。