一、公平概念的不同闡釋與公平原則的理論分歧
(一) 不同層次的公平
追求公平和正義, 是法律亙古不變的使命。但是, 經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)等不同學(xué)科理論與法學(xué)理論對于公平概念的認知有所不同, 甚至法學(xué)的不同分支對于公平概念的闡釋也有一定的區(qū)別。所以, 本文伊始即須解讀的問題為: 何謂公平?
首先, 公平可以指分配結(jié)果的平等(equality) 。經(jīng)濟學(xué)家時常將此種公平比喻為對于一塊蛋糕按等份的平均分配, 使所有社會主體都得到同樣的利益。可見, 這是算術(shù)意義上的公平。盡管在現(xiàn)實經(jīng)濟和社會生活中, 這種公平經(jīng)常是不現(xiàn)實的, 但是在有些法律領(lǐng)域, 如民法體系中的賠償制度, 還會采用這種方式來確定有關(guān)責(zé)任主體間賠償數(shù)額的分擔。然而, 在國際經(jīng)濟法層面上分配結(jié)果的平等通常是難以實現(xiàn)的, 因為各國綜合國力不同, 所以在國際經(jīng)濟關(guān)系中的影響、享有的權(quán)利和負擔的義務(wù)等方面均有較大差距, 對于分配結(jié)果平等性的刻意追求反而會導(dǎo)致實質(zhì)的不合理。
其次, 公平可以指獲得機會的平等。根據(jù)政治學(xué)理論, 獲得機會的平等是幾何意義上的公平, 目的是使社會主體的財產(chǎn)、榮譽等的分配與其地位、貢獻等成比例。 (P33 - 34) 從法學(xué)的角度來看, 此種公平還可以指自然人和法人法律地位的平等, 使其無論在實體法還是在程序法上獲得同樣的待遇。從國際法的角度來看, 公平概念源于“國家主權(quán)理論”, 它是對于西方國際法學(xué)者的“文明國家理論”的揚棄。該理論反對所謂“文明國家”對于原殖民地國家和其他貧窮國家的公然歧視, 確認任何主權(quán)國家均擁有獨立的、排他的和平等的地位, 否定任何國家在國際關(guān)系中的特殊待遇。該理論的確立為建立一個公平有序的國際秩序奠定了合理并可行的國際法理論的基礎(chǔ)。但是, 此種公平仍屬于“機會平等理論”范疇, 對于國際經(jīng)濟關(guān)系而言仍具有局限性。
再次, 公平還可以指對于合理差異的普遍確認并在此基礎(chǔ)上對于效果平等的追求。
此種公平的概念突出強調(diào)實質(zhì)上的平等, 是對于公平理念的新主張, 代表著先進的社會道德觀和價值取向。許多有識之士逐漸認識到, 無論是分配結(jié)果的平等還是獲得機會的平等, 都不能完全等于實現(xiàn)了公平。從法的精神及價值追求上看, 平等側(cè)重于法律關(guān)系主體地位的確定, 公平則是要強調(diào)各主體最終利益的實現(xiàn)。所以, 公平涵蓋了平等的基本內(nèi)容, 并且在此基礎(chǔ)上有所發(fā)展。
(二) 國際經(jīng)濟法上的公平概念
本文認為公平應(yīng)當指: 主權(quán)國家在相同層面的國際經(jīng)濟法律關(guān)系中均為平等主體, 它們有權(quán)自主參與國際經(jīng)濟規(guī)則的制定、國際經(jīng)濟交往關(guān)系, 自主管理涉外經(jīng)濟活動; 國家間的經(jīng)濟交往和管理涉外經(jīng)濟活動的結(jié)果, 對國際經(jīng)濟法的所有主體不但是平等互利的, 而且是公平互惠的。這可具體分成以下幾層意思:
第一, 在橫向的國際經(jīng)濟交往活動中, 即自然人、法人主體的國際民商事關(guān)系中, 以及主權(quán)國家的國家間經(jīng)濟關(guān)系中, 應(yīng)當適用獲得機會平等原則, 因而其在此類活動形成的各自層面的關(guān)系中, 均為地位平等的主體; 除非涉及到民事責(zé)任或國家責(zé)任等個別制度的場合, 在通常情形下不適用分配結(jié)果平等原則。
第二, 在縱向的國際經(jīng)濟交往活動中, 即國家對交易主體的跨國管制關(guān)系中, 一般不適用獲得機會平等原則, 但國家應(yīng)依據(jù)其承擔的國民待遇或最惠國待遇等國際法義務(wù), 給予本國自然人、法人與外國自然人、法人, 以及不同外國的自然人、法人以獲得平等機會的公平待遇; 不過, 無論在何種情形下, 分配結(jié)果平等原則均不適用。
第三, 在國家間的國際經(jīng)濟交往活動中應(yīng)適用合理差距原則, 以彌補機會平等原則的缺陷。由于歷史的、政治的、資源的以及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等方面原因造成的發(fā)展中國家經(jīng)濟狀況的惡化和南北差距進一步拉大等世界經(jīng)濟不平衡的狀況, 發(fā)達國家對此應(yīng)當負擔應(yīng)有的國際義務(wù)。這方面的具體內(nèi)容主要包括: 發(fā)達國家必須建立穩(wěn)定可行和無歧視的特惠制度, 以確保發(fā)展中國家獲得更多的發(fā)展機會和合理的經(jīng)濟利益; 發(fā)達國家應(yīng)當向發(fā)展中國家提供資金、技術(shù)、管理等的國際援助并免除其不合理的債務(wù)負擔; 在經(jīng)濟全球化進程中重新調(diào)整發(fā)展中國家在國際分工體系中的地位, 盡可能以公平互惠的分工原則取代平等互利的分工原則; 在國際經(jīng)濟規(guī)則的制定方面給發(fā)展中國家以更多的參與權(quán)。
(一) 不同層次的公平
追求公平和正義, 是法律亙古不變的使命。但是, 經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)等不同學(xué)科理論與法學(xué)理論對于公平概念的認知有所不同, 甚至法學(xué)的不同分支對于公平概念的闡釋也有一定的區(qū)別。所以, 本文伊始即須解讀的問題為: 何謂公平?
首先, 公平可以指分配結(jié)果的平等(equality) 。經(jīng)濟學(xué)家時常將此種公平比喻為對于一塊蛋糕按等份的平均分配, 使所有社會主體都得到同樣的利益。可見, 這是算術(shù)意義上的公平。盡管在現(xiàn)實經(jīng)濟和社會生活中, 這種公平經(jīng)常是不現(xiàn)實的, 但是在有些法律領(lǐng)域, 如民法體系中的賠償制度, 還會采用這種方式來確定有關(guān)責(zé)任主體間賠償數(shù)額的分擔。然而, 在國際經(jīng)濟法層面上分配結(jié)果的平等通常是難以實現(xiàn)的, 因為各國綜合國力不同, 所以在國際經(jīng)濟關(guān)系中的影響、享有的權(quán)利和負擔的義務(wù)等方面均有較大差距, 對于分配結(jié)果平等性的刻意追求反而會導(dǎo)致實質(zhì)的不合理。
其次, 公平可以指獲得機會的平等。根據(jù)政治學(xué)理論, 獲得機會的平等是幾何意義上的公平, 目的是使社會主體的財產(chǎn)、榮譽等的分配與其地位、貢獻等成比例。 (P33 - 34) 從法學(xué)的角度來看, 此種公平還可以指自然人和法人法律地位的平等, 使其無論在實體法還是在程序法上獲得同樣的待遇。從國際法的角度來看, 公平概念源于“國家主權(quán)理論”, 它是對于西方國際法學(xué)者的“文明國家理論”的揚棄。該理論反對所謂“文明國家”對于原殖民地國家和其他貧窮國家的公然歧視, 確認任何主權(quán)國家均擁有獨立的、排他的和平等的地位, 否定任何國家在國際關(guān)系中的特殊待遇。該理論的確立為建立一個公平有序的國際秩序奠定了合理并可行的國際法理論的基礎(chǔ)。但是, 此種公平仍屬于“機會平等理論”范疇, 對于國際經(jīng)濟關(guān)系而言仍具有局限性。
再次, 公平還可以指對于合理差異的普遍確認并在此基礎(chǔ)上對于效果平等的追求。
此種公平的概念突出強調(diào)實質(zhì)上的平等, 是對于公平理念的新主張, 代表著先進的社會道德觀和價值取向。許多有識之士逐漸認識到, 無論是分配結(jié)果的平等還是獲得機會的平等, 都不能完全等于實現(xiàn)了公平。從法的精神及價值追求上看, 平等側(cè)重于法律關(guān)系主體地位的確定, 公平則是要強調(diào)各主體最終利益的實現(xiàn)。所以, 公平涵蓋了平等的基本內(nèi)容, 并且在此基礎(chǔ)上有所發(fā)展。
(二) 國際經(jīng)濟法上的公平概念
本文認為公平應(yīng)當指: 主權(quán)國家在相同層面的國際經(jīng)濟法律關(guān)系中均為平等主體, 它們有權(quán)自主參與國際經(jīng)濟規(guī)則的制定、國際經(jīng)濟交往關(guān)系, 自主管理涉外經(jīng)濟活動; 國家間的經(jīng)濟交往和管理涉外經(jīng)濟活動的結(jié)果, 對國際經(jīng)濟法的所有主體不但是平等互利的, 而且是公平互惠的。這可具體分成以下幾層意思:
第一, 在橫向的國際經(jīng)濟交往活動中, 即自然人、法人主體的國際民商事關(guān)系中, 以及主權(quán)國家的國家間經(jīng)濟關(guān)系中, 應(yīng)當適用獲得機會平等原則, 因而其在此類活動形成的各自層面的關(guān)系中, 均為地位平等的主體; 除非涉及到民事責(zé)任或國家責(zé)任等個別制度的場合, 在通常情形下不適用分配結(jié)果平等原則。
第二, 在縱向的國際經(jīng)濟交往活動中, 即國家對交易主體的跨國管制關(guān)系中, 一般不適用獲得機會平等原則, 但國家應(yīng)依據(jù)其承擔的國民待遇或最惠國待遇等國際法義務(wù), 給予本國自然人、法人與外國自然人、法人, 以及不同外國的自然人、法人以獲得平等機會的公平待遇; 不過, 無論在何種情形下, 分配結(jié)果平等原則均不適用。
第三, 在國家間的國際經(jīng)濟交往活動中應(yīng)適用合理差距原則, 以彌補機會平等原則的缺陷。由于歷史的、政治的、資源的以及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等方面原因造成的發(fā)展中國家經(jīng)濟狀況的惡化和南北差距進一步拉大等世界經(jīng)濟不平衡的狀況, 發(fā)達國家對此應(yīng)當負擔應(yīng)有的國際義務(wù)。這方面的具體內(nèi)容主要包括: 發(fā)達國家必須建立穩(wěn)定可行和無歧視的特惠制度, 以確保發(fā)展中國家獲得更多的發(fā)展機會和合理的經(jīng)濟利益; 發(fā)達國家應(yīng)當向發(fā)展中國家提供資金、技術(shù)、管理等的國際援助并免除其不合理的債務(wù)負擔; 在經(jīng)濟全球化進程中重新調(diào)整發(fā)展中國家在國際分工體系中的地位, 盡可能以公平互惠的分工原則取代平等互利的分工原則; 在國際經(jīng)濟規(guī)則的制定方面給發(fā)展中國家以更多的參與權(quán)。