按照GATT1947第22條和第23條,以及1958年11月10日總協(xié)定締約方全體通過的《關(guān)于影響締約方利益問題的第22條規(guī)定的程序的決議》和1979年11月締約方全體達(dá)成的《關(guān)于通知、協(xié)商、爭議解決與監(jiān)督的諒解書》的規(guī)定,關(guān)貿(mào)總協(xié)定爭端解決機(jī)制的一般程序包括:通知、協(xié)商、申訴與裁決、監(jiān)督等步驟。
(一)通知
通知規(guī)則在最初訂立的總協(xié)定第22條和第23條的基本程序中未作規(guī)定。1979年東京回合達(dá)成的諒解書為了改善和加強(qiáng)爭端解決機(jī)制,特別在基本程序的框架內(nèi)增加了通知程序。諒解書明確規(guī)定,締約方所采取的各項(xiàng)貿(mào)易政策以及他們所頒布的貿(mào)易法規(guī)必須有一定的透明度。為了達(dá)到這個(gè)透明度,各國政府必須對它們實(shí)施的措施和法規(guī)作出公告與通知。通知程序是有效監(jiān)督關(guān)貿(mào)總協(xié)定多邊貿(mào)易條約體系實(shí)施的重要措施之一。它主要包括兩個(gè)方面:締約方主動通知的義務(wù)和締約方要求通知的權(quán)利。
(二)協(xié)商
協(xié)商在爭端解決程序中起著十分重要的作用。總協(xié)定第22條和東京回合的諒解書中對此均有明確的規(guī)定。在總協(xié)定機(jī)制中,協(xié)商程序主要有兩種形式:一是雙邊協(xié)商形式,包括其他締約方的介入下的雙邊協(xié)商;二是締約方全體參與協(xié)商的方式。按照總協(xié)定第22條第2款的規(guī)定,在爭端當(dāng)事國通過雙邊協(xié)商仍不能解決爭端的情況下,一方當(dāng)事國可以請求總協(xié)定締約方全體出面與另一締約方或幾個(gè)締約方進(jìn)行協(xié)商。
(三)申訴與裁決
總協(xié)定第23條規(guī)定的申訴與裁決程序是總協(xié)定爭端解決機(jī)制中的核心部分,也是爭端當(dāng)事國所能憑借的最后救濟(jì)手段。第23條的內(nèi)容可以分為三個(gè)部分:即向有關(guān)締約方申訴,締約方全體的裁決和締約方授權(quán)采取報(bào)復(fù)措施。
在經(jīng)過第1款的程序后爭端雙方在適當(dāng)?shù)钠陂g內(nèi)未能找到滿意的調(diào)整方法,或者在第1款規(guī)定的第三種情形下,受害國便可根據(jù)第23條第2款的規(guī)定把案件提交給締約方全體處理,締約方全體在受理后,應(yīng)迅速地調(diào)查案情,提出它認(rèn)為在規(guī)定的情景下合適而有益的建議或裁定。締約方全體握有裁決爭端的權(quán)力是總協(xié)定爭端解決機(jī)制中的硬程序部分,是這種機(jī)制具有準(zhǔn)司法性的顯著標(biāo)志。
自從1952年以后,總協(xié)定內(nèi)已形成了一種慣例,即當(dāng)一項(xiàng)爭端提交給締約方全體后,它并不是自己直接處理,而是把案件交一個(gè)特別小組來處理。根據(jù)東京回合諒解書的規(guī)定,一項(xiàng)爭端提交締約方全體后,特別小組必須在30天內(nèi)成立。對于總干事任命的小組成員,當(dāng)事方必須在7個(gè)工作日內(nèi)提出意見。特別小組的職權(quán)是調(diào)查案情,提出建議,并向總協(xié)定締約方全體理事會提出報(bào)告。特別小組提出的裁定和建議必須得到締約方全體批準(zhǔn)后,才能在第23條第2款下產(chǎn)生法律效力。為了加速特別小組裁決的過程,東京回合諒解書規(guī)定,在一般情況下特別小組必須在9個(gè)月內(nèi)完成工作;在緊急的情況下必須在3個(gè)月內(nèi)完成對事實(shí)真相的調(diào)查。
根據(jù)第23條第2款的規(guī)定,如果締約方全體認(rèn)為情況嚴(yán)重,它可以允許一個(gè)締約方或幾個(gè)締約方根據(jù)實(shí)際情況中止實(shí)施對另一締約方的減讓或其他義務(wù)。
一般說,締約方全體只是建議有關(guān)締約方撤銷其造成他國損害的措施,并敦促其在合理期限內(nèi)撤銷,而另締約方在此寬限期內(nèi)不應(yīng)采取報(bào)復(fù)措施,因?yàn)?,總協(xié)定爭端解決機(jī)制的目的并不是為了報(bào)復(fù)和懲罰,而是要取消與總協(xié)定規(guī)定下不符的措施,達(dá)到迅速解決爭端恢復(fù)爭端當(dāng)事方之間利益均衡的目的。但是,第23條不排斥使用制裁措施的可能,這是維護(hù)總協(xié)定爭端解決機(jī)制有效性的關(guān)鍵一步。
(四)監(jiān)督
締約方全體可以地它作出的裁定或提出建議的任何事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督。如果它們提出的建議在合理的期間內(nèi)未得到執(zhí)行,提起訴訟的締約方可以請求締約方全體進(jìn)行干預(yù),并找出一個(gè)合理的解決辦法。締約方全體對爭議解決措施執(zhí)行的監(jiān)督,實(shí)際上是依靠一種道德壓力和政治壓力,其目的也是謀求有關(guān)締約方撤銷那些被認(rèn)為與總協(xié)定不符合的措施。1979年東京回合的諒解書進(jìn)一步擴(kuò)大了締約方全體監(jiān)督的范圍,它規(guī)定,締約方全體一致同意對貿(mào)易體系的動態(tài)進(jìn)行正常和系統(tǒng)的檢查,對于影響總協(xié)定的權(quán)利和義務(wù)的動態(tài),影響發(fā)達(dá)國家利益的事項(xiàng)、按照本諒解書作出通知的貿(mào)易措施以及那些已按本諒解書所規(guī)定的協(xié)商、調(diào)解或爭議解決程序予以處理的措施,應(yīng)給予特別的注意。
盡管東京回合諒解書對總協(xié)定監(jiān)督機(jī)制作了補(bǔ)充,但該機(jī)制仍然是不完善的。于是,烏拉圭回合把建立對各締約方貿(mào)易政策的監(jiān)督審議機(jī)制納入重要議題。在烏拉圭回合的中期審評會上,已就審議的目的、報(bào)告、審議的周期和審議的機(jī)構(gòu)達(dá)成了一致意見,形成了一個(gè)更為完善、有效的總協(xié)定監(jiān)督審議制度。
(一)通知
通知規(guī)則在最初訂立的總協(xié)定第22條和第23條的基本程序中未作規(guī)定。1979年東京回合達(dá)成的諒解書為了改善和加強(qiáng)爭端解決機(jī)制,特別在基本程序的框架內(nèi)增加了通知程序。諒解書明確規(guī)定,締約方所采取的各項(xiàng)貿(mào)易政策以及他們所頒布的貿(mào)易法規(guī)必須有一定的透明度。為了達(dá)到這個(gè)透明度,各國政府必須對它們實(shí)施的措施和法規(guī)作出公告與通知。通知程序是有效監(jiān)督關(guān)貿(mào)總協(xié)定多邊貿(mào)易條約體系實(shí)施的重要措施之一。它主要包括兩個(gè)方面:締約方主動通知的義務(wù)和締約方要求通知的權(quán)利。
(二)協(xié)商
協(xié)商在爭端解決程序中起著十分重要的作用。總協(xié)定第22條和東京回合的諒解書中對此均有明確的規(guī)定。在總協(xié)定機(jī)制中,協(xié)商程序主要有兩種形式:一是雙邊協(xié)商形式,包括其他締約方的介入下的雙邊協(xié)商;二是締約方全體參與協(xié)商的方式。按照總協(xié)定第22條第2款的規(guī)定,在爭端當(dāng)事國通過雙邊協(xié)商仍不能解決爭端的情況下,一方當(dāng)事國可以請求總協(xié)定締約方全體出面與另一締約方或幾個(gè)締約方進(jìn)行協(xié)商。
(三)申訴與裁決
總協(xié)定第23條規(guī)定的申訴與裁決程序是總協(xié)定爭端解決機(jī)制中的核心部分,也是爭端當(dāng)事國所能憑借的最后救濟(jì)手段。第23條的內(nèi)容可以分為三個(gè)部分:即向有關(guān)締約方申訴,締約方全體的裁決和締約方授權(quán)采取報(bào)復(fù)措施。
在經(jīng)過第1款的程序后爭端雙方在適當(dāng)?shù)钠陂g內(nèi)未能找到滿意的調(diào)整方法,或者在第1款規(guī)定的第三種情形下,受害國便可根據(jù)第23條第2款的規(guī)定把案件提交給締約方全體處理,締約方全體在受理后,應(yīng)迅速地調(diào)查案情,提出它認(rèn)為在規(guī)定的情景下合適而有益的建議或裁定。締約方全體握有裁決爭端的權(quán)力是總協(xié)定爭端解決機(jī)制中的硬程序部分,是這種機(jī)制具有準(zhǔn)司法性的顯著標(biāo)志。
自從1952年以后,總協(xié)定內(nèi)已形成了一種慣例,即當(dāng)一項(xiàng)爭端提交給締約方全體后,它并不是自己直接處理,而是把案件交一個(gè)特別小組來處理。根據(jù)東京回合諒解書的規(guī)定,一項(xiàng)爭端提交締約方全體后,特別小組必須在30天內(nèi)成立。對于總干事任命的小組成員,當(dāng)事方必須在7個(gè)工作日內(nèi)提出意見。特別小組的職權(quán)是調(diào)查案情,提出建議,并向總協(xié)定締約方全體理事會提出報(bào)告。特別小組提出的裁定和建議必須得到締約方全體批準(zhǔn)后,才能在第23條第2款下產(chǎn)生法律效力。為了加速特別小組裁決的過程,東京回合諒解書規(guī)定,在一般情況下特別小組必須在9個(gè)月內(nèi)完成工作;在緊急的情況下必須在3個(gè)月內(nèi)完成對事實(shí)真相的調(diào)查。
根據(jù)第23條第2款的規(guī)定,如果締約方全體認(rèn)為情況嚴(yán)重,它可以允許一個(gè)締約方或幾個(gè)締約方根據(jù)實(shí)際情況中止實(shí)施對另一締約方的減讓或其他義務(wù)。
一般說,締約方全體只是建議有關(guān)締約方撤銷其造成他國損害的措施,并敦促其在合理期限內(nèi)撤銷,而另締約方在此寬限期內(nèi)不應(yīng)采取報(bào)復(fù)措施,因?yàn)?,總協(xié)定爭端解決機(jī)制的目的并不是為了報(bào)復(fù)和懲罰,而是要取消與總協(xié)定規(guī)定下不符的措施,達(dá)到迅速解決爭端恢復(fù)爭端當(dāng)事方之間利益均衡的目的。但是,第23條不排斥使用制裁措施的可能,這是維護(hù)總協(xié)定爭端解決機(jī)制有效性的關(guān)鍵一步。
(四)監(jiān)督
締約方全體可以地它作出的裁定或提出建議的任何事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督。如果它們提出的建議在合理的期間內(nèi)未得到執(zhí)行,提起訴訟的締約方可以請求締約方全體進(jìn)行干預(yù),并找出一個(gè)合理的解決辦法。締約方全體對爭議解決措施執(zhí)行的監(jiān)督,實(shí)際上是依靠一種道德壓力和政治壓力,其目的也是謀求有關(guān)締約方撤銷那些被認(rèn)為與總協(xié)定不符合的措施。1979年東京回合的諒解書進(jìn)一步擴(kuò)大了締約方全體監(jiān)督的范圍,它規(guī)定,締約方全體一致同意對貿(mào)易體系的動態(tài)進(jìn)行正常和系統(tǒng)的檢查,對于影響總協(xié)定的權(quán)利和義務(wù)的動態(tài),影響發(fā)達(dá)國家利益的事項(xiàng)、按照本諒解書作出通知的貿(mào)易措施以及那些已按本諒解書所規(guī)定的協(xié)商、調(diào)解或爭議解決程序予以處理的措施,應(yīng)給予特別的注意。
盡管東京回合諒解書對總協(xié)定監(jiān)督機(jī)制作了補(bǔ)充,但該機(jī)制仍然是不完善的。于是,烏拉圭回合把建立對各締約方貿(mào)易政策的監(jiān)督審議機(jī)制納入重要議題。在烏拉圭回合的中期審評會上,已就審議的目的、報(bào)告、審議的周期和審議的機(jī)構(gòu)達(dá)成了一致意見,形成了一個(gè)更為完善、有效的總協(xié)定監(jiān)督審議制度。