一、單項選擇題
1．持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份的5％的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后 ( )內(nèi)賣出，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。
A．3日
B．5日
C．3個月
D．6個月
2．根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶保存資料的期限不得少于( )。
A．10年
B．15年
C．20年
D．25年
3．證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )。
A．30日
B．60日
C．90日
D．180日
4．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。
A．技術(shù)性停牌
B．臨時停市
C．及時提出報告
D．采取制裁措施
5．證券投資基金，發(fā)生下列( )情形時，應(yīng)終止上市。
A．基金最低募集數(shù)不少于2億元人民幣
B．基金封閉期滿，未被批準(zhǔn)續(xù)期的
C．基金存續(xù)期不少于5年
D．基金持有人不少于1000人
6．股票發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)自( )內(nèi)發(fā)行股票；超過未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．12個月
7．根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，下列各項中，應(yīng)當(dāng)終止股票上市交易的情形是( )。
A．公司股本總額為人民幣2000萬元
B．持有股票面值達(dá)1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人
C．公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)25％以上
D．對財務(wù)會計報表作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
8．某上市公司已發(fā)行股份1000萬元，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有該上市公司已發(fā)行的股份達(dá) ( )，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購其所持有的全部或部分股份的要約。
A．300萬元
B．500萬元
C．30萬元
D．400萬元
9．上市公司對于其發(fā)生的、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大的影響、而投資者尚未得知的重大事件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》的規(guī)定向有關(guān)部門報告并予以公告。下列各項中，屬于上市公司重大事件的是( )。
A．公司發(fā)生較大虧損或者較大損失
B．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C．持有公司3％股份的股東持股情況發(fā)生變動
D．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
10．依法發(fā)行的證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在規(guī)定期限內(nèi)，不得買賣。下列各項，規(guī)定不正確的是( )。
A．為股票發(fā)行出具審計報告的專業(yè)人員，在該股票承銷期內(nèi)，不得買賣該種股票
B．為上市公司出具審計報告的專業(yè)人員，自接受上市公司委上述文件公開托之日起至后5日內(nèi)，不得買賣該種股票
C．在上市公司收購中，收購人所持有的被收購的上市公司股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
11．某證券公司欲開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣( )。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．6000萬元
D．7000萬元
12．對可轉(zhuǎn)換公司債券而言，( )對轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)。
A．公司的法定代表人
B．公司的董事長
C．公司的高級管理人員
D．可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人
13．股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A．60％
B．70％
C．80％
D．50％
14．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．6個月
15．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以( )的名義為投資者開立證券賬戶。
A．投資者本人
B．證券公司
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．證券交易所
1．持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份的5％的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后 ( )內(nèi)賣出，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。
A．3日
B．5日
C．3個月
D．6個月
2．根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶保存資料的期限不得少于( )。
A．10年
B．15年
C．20年
D．25年
3．證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )。
A．30日
B．60日
C．90日
D．180日
4．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。
A．技術(shù)性停牌
B．臨時停市
C．及時提出報告
D．采取制裁措施
5．證券投資基金，發(fā)生下列( )情形時，應(yīng)終止上市。
A．基金最低募集數(shù)不少于2億元人民幣
B．基金封閉期滿，未被批準(zhǔn)續(xù)期的
C．基金存續(xù)期不少于5年
D．基金持有人不少于1000人
6．股票發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)自( )內(nèi)發(fā)行股票；超過未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．12個月
7．根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，下列各項中，應(yīng)當(dāng)終止股票上市交易的情形是( )。
A．公司股本總額為人民幣2000萬元
B．持有股票面值達(dá)1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人
C．公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)25％以上
D．對財務(wù)會計報表作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
8．某上市公司已發(fā)行股份1000萬元，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有該上市公司已發(fā)行的股份達(dá) ( )，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購其所持有的全部或部分股份的要約。
A．300萬元
B．500萬元
C．30萬元
D．400萬元
9．上市公司對于其發(fā)生的、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大的影響、而投資者尚未得知的重大事件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》的規(guī)定向有關(guān)部門報告并予以公告。下列各項中，屬于上市公司重大事件的是( )。
A．公司發(fā)生較大虧損或者較大損失
B．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C．持有公司3％股份的股東持股情況發(fā)生變動
D．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
10．依法發(fā)行的證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在規(guī)定期限內(nèi)，不得買賣。下列各項，規(guī)定不正確的是( )。
A．為股票發(fā)行出具審計報告的專業(yè)人員，在該股票承銷期內(nèi)，不得買賣該種股票
B．為上市公司出具審計報告的專業(yè)人員，自接受上市公司委上述文件公開托之日起至后5日內(nèi)，不得買賣該種股票
C．在上市公司收購中，收購人所持有的被收購的上市公司股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
11．某證券公司欲開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣( )。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．6000萬元
D．7000萬元
12．對可轉(zhuǎn)換公司債券而言，( )對轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)。
A．公司的法定代表人
B．公司的董事長
C．公司的高級管理人員
D．可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人
13．股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A．60％
B．70％
C．80％
D．50％
14．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．6個月
15．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以( )的名義為投資者開立證券賬戶。
A．投資者本人
B．證券公司
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．證券交易所