2011年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識每日一練（12月1日）

多選題：
    《證券法》規(guī)定，（　?。橹ぷC券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
    A．發(fā)行人的控股公司的高級管理人員
    B．持有公司百分之五以上股份的股東
    C．保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
    D．發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員
    答案與解析：選ABC。我國《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：
    ①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；
    ②持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
    ③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
    ④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；
    ⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；
    ⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；
    ⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。