一、工程風險辨識的含義
工程風險辨識是工程風險管理的最基礎(chǔ)的環(huán)節(jié)，其他的工程風險管理都必須以風險辨識的結(jié)果為基礎(chǔ)。假設(shè)以一項鋼結(jié)構(gòu)工程來說，在焊接過程中，可能出現(xiàn)咬邊、未焊透、焊縫中有氣孔、焊縫變形等焊接缺陷，這些都是鋼結(jié)構(gòu)工程施工的主要風險源，如果在風險辨識階段根本沒有意識到這些風險存在的可能性，也沒有采取任何干預(yù)措施，這樣風險因素轉(zhuǎn)化成風險事件的可能性就增加了。相反地，如果辨識出上述風險源，能夠采取有效的風險防范和控制措施，風險事故發(fā)生的可能性顯然就降低了。
既然風險辨識這樣重要，那么什么是工程風險辨識呢？所謂的工程風險辨識是指通過風險調(diào)查和分析，查找出工程項目的風險源，并且找出風險因素向風險事故轉(zhuǎn)化的條件。從工程風險辨識的定義可知，工程風險辨識過程主要存在兩個環(huán)節(jié)：一是查找風險源；二是找出風險因向風險事故轉(zhuǎn)化的條件。
在查找風險源時，首先應(yīng)將整個工程項目分解成若干分項工程，逐個子項工程分析和辨識，地基和基礎(chǔ)工程涉及土方、重錘夯實地基、打樁、灌注樁、砌磚、砌石和鋼結(jié)構(gòu)的焊接與安等分項工程；其次應(yīng)熟悉各子項工程的施工順序和技術(shù)措施，如線橋工程中的灌注樁施工經(jīng)歷定位、鉆孔、灌注混凝土等，而且施工存在著不同技術(shù)措施，以鉆孔為例，就有泥漿護鉆孔、沉管成孔和螺旋鉆孔三種技術(shù)措施；再次應(yīng)了解類似工程的風險狀況為本項目的風險識提供借鑒，如鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)中常見的隱患有混凝土和砂漿強度不足，構(gòu)件中的鋼筋錯位等，以此作為參考，分析當前進行工程風險辨識的分項工程是否也存在類似的風險源。
在工程風險辨識過程中，查找出風險源之后，找出風險因素向風險事故轉(zhuǎn)化的條件是非常要的。只有弄清楚轉(zhuǎn)化條件，在轉(zhuǎn)化的鏈條中間加以干預(yù)，控制風險的轉(zhuǎn)化，降低風險事故發(fā)生的幾率和損失程度，這是進行所有的工程風險管理工作的主旨所在。
二、工程風險辨識的基本準則
工程風險源辨識是工程風險管理中比較重要的基礎(chǔ)性工作，這一階段的工作結(jié)果直接影響著后面的風險分析和處置。假設(shè)在一項大型壓力容器焊接工程中，如果風險辨識階段，沒有檢測出焊縫中的氣孔、未焊透、咬邊、夾渣、裂縫等焊接缺陷，未能及時采用補救措施，最終可能導(dǎo)致事故發(fā)生。因此工程風險管理者應(yīng)遵循一定的原則做好工程風險辨識工作。
1.完整性原則。工程風險辨識的完整性原則是指在工程風險計劃制定階段應(yīng)全面完整地辨識出標的工程所潛伏的風險。不能因為風險管理者的主觀原因而遺漏某些工程風險，尤其是—些重要的工程風險。為了保證風險辨識的完整性，可以采用多種風險辨識方法，從多個角度進行分析和辨識。工程風險辨識的方法很多，各種方法之間具有相互補充的作用，可以根據(jù)工程項目的具體情況選取其中的幾種配合使用。多角度的工程風險辨識也可以避免風險被遺漏。工程風險辨識可以選取的角度包括時間角度、空間角度和施工工藝角度等。工程風險的時間角度是指按照工程施工各個階段的風險環(huán)境、施工特點等因素進行工程風險的辨識。從時間角度來看，工程風險辨識主要分為三個階段：第一階段是工程施工準備中的風險辨識；第二階段是工程施工中的風險辨識；第三階段是工程峻工試運行階段的風險辨識。工程風險辨識的空間角度是指從不同的標段、不同的分部工程或者分項工程識別工程風險。這里的分部工程是工程的進一步分解，是按照工程的部位和專業(yè)性質(zhì)劃分的工程單位。分部工程可以進一步劃分為分項工程。分項工程是指按工種、材料、施工工藝等因素劃分的工程單位。工程項目尤其是一些復(fù)雜的大型項目，工程常常分成若干標段分包給不同的承包商，各標段的風險環(huán)境是有所區(qū)別的，這時可以按標段辨，識風險。在工程概預(yù)算中，一般把工程分為若干分部和分項工程，比如一般工業(yè)或民用建筑工程可以劃分為基礎(chǔ)工程、主體工程、地面與樓面工程、裝修工程、屋面工程等部分，各個分部工程的專業(yè)性質(zhì)和施工工藝等有很大區(qū)別，風險環(huán)境和風險屬性也是有區(qū)別的，因而按照各個分部工程逐一進行風險辨識可以使風險辨識比較完整。如果分部工程很大很復(fù)雜，風險辨識起來比較復(fù)雜的話，還可以將分部工程按照工種、材料或施工工藝等標準進—步細化為分項工程，按照分項工程進行風險辨識?？傊?，多種方法和多個角度變換和交叉的結(jié)果有助于全面而無遺漏地辨識工程風險。
2.系統(tǒng)性原則與重要性原則。在風險辨識過程中，系統(tǒng)性原則與重要性原則是緊密聯(lián)系在一起的一對重要的風險辨識原則，在系統(tǒng)性原則指導(dǎo)下辨識風險的同時，還應(yīng)按照重要性原則有所側(cè)重地辨識風險。只有系統(tǒng)性原則與重要性原則相互結(jié)合，才能保證風險辨識的效果和效率。工程風險辨識的系統(tǒng)性原則就是要求在工程風險計劃的制定階段，應(yīng)從工程全局的角度，系統(tǒng)辨識工程風險。工程風險辨識的系統(tǒng)性主要表現(xiàn)為按照工程的內(nèi)在施工工藝順序和內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系辨識風險。為了實現(xiàn)系統(tǒng)地辨識工程風險，風險管理人員應(yīng)深入了解工程設(shè)計和施工工藝，清楚工程施工流程和施工進度，按照工程項目施工系統(tǒng)的自然發(fā)展過程進行工程風險辨識。重要性原則是指工程風險辨識應(yīng)有所側(cè)重。側(cè)重點應(yīng)放在兩個方面：一是風險屬性，著力把一些重要的工程風險即期望風險損失較大的風險辨識出來，對于影響較小的風險可以忽略，不必花費太多的時間和人力、物力進行風險分析，這樣有利于節(jié)約成本，保證工程風險辨識的效率；二是風險載體，那些對整體工程項目都有重要影響的結(jié)構(gòu)，必然是工程風險辨識的重點，以民用房屋建筑結(jié)構(gòu)來說，基礎(chǔ)工程和主體工程是全部工程中的重要結(jié)構(gòu)，若這些部分出現(xiàn)風險問題，將對整個項目造成很大影響，所以是風險辨識的重要對象。從系統(tǒng)性原則與重要性原則的關(guān)系看，前者保證了工程風險辨識的效果，而后者保證了工程風險辨識的效率。從工程項目的總體目標來說，工程風險辨識的效率或效果都是必不可少的，不能偏棄任何一方。系統(tǒng)性原則與重要性原則應(yīng)配合運用：在重要性原則指導(dǎo)下的工程風險辨識必須站在工程項目系統(tǒng)的高度來判斷風險或風險載體的重要性，即重要性原則必須以系統(tǒng)性原則為指導(dǎo)，否則從非系統(tǒng)的角度判斷重要性可能會造成遺漏一些原本很重要的風險；在系統(tǒng)性原則指導(dǎo)下的工程風險辨識應(yīng)該在系統(tǒng)地辨識風險同時，有所側(cè)重地把重要的風險載體的風險和一些比較重要的風險辨識出來。
三、辨識中的關(guān)鍵問題
1.工程風險辨識方法的選擇。風險管理是一門發(fā)展的比較成熟而且具有創(chuàng)新活力的應(yīng)用性學(xué)科，因而風險分析的方法和風險處置的措施非常多。工程風險辨識主要任務(wù)是定性地判斷特定的工程風險是否存在，若存在它的屬性如何，因而工程風險辨識方法通常是一些定性的風險分析方法。各種工程風險辨識方法之間的分析角度、分析路線和分析的側(cè)重點等方面有所區(qū)別。在工程風險辨識過程中，應(yīng)根據(jù)具體的工程風險辨識對象的各種因素權(quán)衡，選擇適合的風險辨識方法，這些因素包括施工特點、風險環(huán)境、項目進展階段和現(xiàn)有風險管理資源等。比如在某一分項工程正式施工之前辨識風險，由于此時還沒有開工，施工環(huán)境還未形成，很多風險因素還未出現(xiàn)，此時比較適合采用資料法、專家調(diào)查法等查找風險。
2.工程風險辨識路線的選擇。工程風險辨識是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，風險辨識的路線不同最終的辨識結(jié)果也可能不同。工程風險辨識的路線有很多條：按照工程承包的標段進行風險辨識，以每個標段作為風險辨識單位進行風險辨識：按照工程施工順序進行風險辨識，一般風險辨識是在工程施工之前進行，可以根據(jù)類似工程來設(shè)想或模擬工程施工順序，預(yù)測風險源和風險事件及其轉(zhuǎn)化的條件；以相對獨立的分項工程或分部工程為辨識單位，辨識其動態(tài)風險管理過程存在的風險，有時按標段或按施工順序辨識風險很復(fù)雜，可以按照較小的工程單位進行風險辨識，比如按照分部工程辨識，也可以進一步細分，按照分項工程辨識。
3.工程風險系統(tǒng)的預(yù)測和以往資料的利用。通常在工程風險辨識時，可能工程尚未施工或僅是進行了部分施工，工程風險系統(tǒng)尚未完全形成，而風險管理者必須事先預(yù)測這些風險，制定風險管理計劃，因而風險管理者必須通過適當?shù)耐緩?，預(yù)測風險系統(tǒng)，查找風險源，判斷風險屬性。工程風險系統(tǒng)的預(yù)測可以借助以往的類似工程的資料，預(yù)測或模擬目標工程的風險系統(tǒng)。建筑領(lǐng)域?qū)⒐こ添椖縿澐譃楹芏囝悇e，相同類別工程的施工工藝和風險環(huán)境存在類似之處，因而其它工程的風險經(jīng)驗可以借鑒到目標項目的風險辨識中。也可以通過詢問或調(diào)查專家的意見，預(yù)測目標工程的風險系統(tǒng)。
工程風險辨識是工程風險管理的最基礎(chǔ)的環(huán)節(jié)，其他的工程風險管理都必須以風險辨識的結(jié)果為基礎(chǔ)。假設(shè)以一項鋼結(jié)構(gòu)工程來說，在焊接過程中，可能出現(xiàn)咬邊、未焊透、焊縫中有氣孔、焊縫變形等焊接缺陷，這些都是鋼結(jié)構(gòu)工程施工的主要風險源，如果在風險辨識階段根本沒有意識到這些風險存在的可能性，也沒有采取任何干預(yù)措施，這樣風險因素轉(zhuǎn)化成風險事件的可能性就增加了。相反地，如果辨識出上述風險源，能夠采取有效的風險防范和控制措施，風險事故發(fā)生的可能性顯然就降低了。
既然風險辨識這樣重要，那么什么是工程風險辨識呢？所謂的工程風險辨識是指通過風險調(diào)查和分析，查找出工程項目的風險源，并且找出風險因素向風險事故轉(zhuǎn)化的條件。從工程風險辨識的定義可知，工程風險辨識過程主要存在兩個環(huán)節(jié)：一是查找風險源；二是找出風險因向風險事故轉(zhuǎn)化的條件。
在查找風險源時，首先應(yīng)將整個工程項目分解成若干分項工程，逐個子項工程分析和辨識，地基和基礎(chǔ)工程涉及土方、重錘夯實地基、打樁、灌注樁、砌磚、砌石和鋼結(jié)構(gòu)的焊接與安等分項工程；其次應(yīng)熟悉各子項工程的施工順序和技術(shù)措施，如線橋工程中的灌注樁施工經(jīng)歷定位、鉆孔、灌注混凝土等，而且施工存在著不同技術(shù)措施，以鉆孔為例，就有泥漿護鉆孔、沉管成孔和螺旋鉆孔三種技術(shù)措施；再次應(yīng)了解類似工程的風險狀況為本項目的風險識提供借鑒，如鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)中常見的隱患有混凝土和砂漿強度不足，構(gòu)件中的鋼筋錯位等，以此作為參考，分析當前進行工程風險辨識的分項工程是否也存在類似的風險源。
在工程風險辨識過程中，查找出風險源之后，找出風險因素向風險事故轉(zhuǎn)化的條件是非常要的。只有弄清楚轉(zhuǎn)化條件，在轉(zhuǎn)化的鏈條中間加以干預(yù)，控制風險的轉(zhuǎn)化，降低風險事故發(fā)生的幾率和損失程度，這是進行所有的工程風險管理工作的主旨所在。
二、工程風險辨識的基本準則
工程風險源辨識是工程風險管理中比較重要的基礎(chǔ)性工作，這一階段的工作結(jié)果直接影響著后面的風險分析和處置。假設(shè)在一項大型壓力容器焊接工程中，如果風險辨識階段，沒有檢測出焊縫中的氣孔、未焊透、咬邊、夾渣、裂縫等焊接缺陷，未能及時采用補救措施，最終可能導(dǎo)致事故發(fā)生。因此工程風險管理者應(yīng)遵循一定的原則做好工程風險辨識工作。
1.完整性原則。工程風險辨識的完整性原則是指在工程風險計劃制定階段應(yīng)全面完整地辨識出標的工程所潛伏的風險。不能因為風險管理者的主觀原因而遺漏某些工程風險，尤其是—些重要的工程風險。為了保證風險辨識的完整性，可以采用多種風險辨識方法，從多個角度進行分析和辨識。工程風險辨識的方法很多，各種方法之間具有相互補充的作用，可以根據(jù)工程項目的具體情況選取其中的幾種配合使用。多角度的工程風險辨識也可以避免風險被遺漏。工程風險辨識可以選取的角度包括時間角度、空間角度和施工工藝角度等。工程風險的時間角度是指按照工程施工各個階段的風險環(huán)境、施工特點等因素進行工程風險的辨識。從時間角度來看，工程風險辨識主要分為三個階段：第一階段是工程施工準備中的風險辨識；第二階段是工程施工中的風險辨識；第三階段是工程峻工試運行階段的風險辨識。工程風險辨識的空間角度是指從不同的標段、不同的分部工程或者分項工程識別工程風險。這里的分部工程是工程的進一步分解，是按照工程的部位和專業(yè)性質(zhì)劃分的工程單位。分部工程可以進一步劃分為分項工程。分項工程是指按工種、材料、施工工藝等因素劃分的工程單位。工程項目尤其是一些復(fù)雜的大型項目，工程常常分成若干標段分包給不同的承包商，各標段的風險環(huán)境是有所區(qū)別的，這時可以按標段辨，識風險。在工程概預(yù)算中，一般把工程分為若干分部和分項工程，比如一般工業(yè)或民用建筑工程可以劃分為基礎(chǔ)工程、主體工程、地面與樓面工程、裝修工程、屋面工程等部分，各個分部工程的專業(yè)性質(zhì)和施工工藝等有很大區(qū)別，風險環(huán)境和風險屬性也是有區(qū)別的，因而按照各個分部工程逐一進行風險辨識可以使風險辨識比較完整。如果分部工程很大很復(fù)雜，風險辨識起來比較復(fù)雜的話，還可以將分部工程按照工種、材料或施工工藝等標準進—步細化為分項工程，按照分項工程進行風險辨識?？傊?，多種方法和多個角度變換和交叉的結(jié)果有助于全面而無遺漏地辨識工程風險。
2.系統(tǒng)性原則與重要性原則。在風險辨識過程中，系統(tǒng)性原則與重要性原則是緊密聯(lián)系在一起的一對重要的風險辨識原則，在系統(tǒng)性原則指導(dǎo)下辨識風險的同時，還應(yīng)按照重要性原則有所側(cè)重地辨識風險。只有系統(tǒng)性原則與重要性原則相互結(jié)合，才能保證風險辨識的效果和效率。工程風險辨識的系統(tǒng)性原則就是要求在工程風險計劃的制定階段，應(yīng)從工程全局的角度，系統(tǒng)辨識工程風險。工程風險辨識的系統(tǒng)性主要表現(xiàn)為按照工程的內(nèi)在施工工藝順序和內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系辨識風險。為了實現(xiàn)系統(tǒng)地辨識工程風險，風險管理人員應(yīng)深入了解工程設(shè)計和施工工藝，清楚工程施工流程和施工進度，按照工程項目施工系統(tǒng)的自然發(fā)展過程進行工程風險辨識。重要性原則是指工程風險辨識應(yīng)有所側(cè)重。側(cè)重點應(yīng)放在兩個方面：一是風險屬性，著力把一些重要的工程風險即期望風險損失較大的風險辨識出來，對于影響較小的風險可以忽略，不必花費太多的時間和人力、物力進行風險分析，這樣有利于節(jié)約成本，保證工程風險辨識的效率；二是風險載體，那些對整體工程項目都有重要影響的結(jié)構(gòu)，必然是工程風險辨識的重點，以民用房屋建筑結(jié)構(gòu)來說，基礎(chǔ)工程和主體工程是全部工程中的重要結(jié)構(gòu)，若這些部分出現(xiàn)風險問題，將對整個項目造成很大影響，所以是風險辨識的重要對象。從系統(tǒng)性原則與重要性原則的關(guān)系看，前者保證了工程風險辨識的效果，而后者保證了工程風險辨識的效率。從工程項目的總體目標來說，工程風險辨識的效率或效果都是必不可少的，不能偏棄任何一方。系統(tǒng)性原則與重要性原則應(yīng)配合運用：在重要性原則指導(dǎo)下的工程風險辨識必須站在工程項目系統(tǒng)的高度來判斷風險或風險載體的重要性，即重要性原則必須以系統(tǒng)性原則為指導(dǎo)，否則從非系統(tǒng)的角度判斷重要性可能會造成遺漏一些原本很重要的風險；在系統(tǒng)性原則指導(dǎo)下的工程風險辨識應(yīng)該在系統(tǒng)地辨識風險同時，有所側(cè)重地把重要的風險載體的風險和一些比較重要的風險辨識出來。
三、辨識中的關(guān)鍵問題
1.工程風險辨識方法的選擇。風險管理是一門發(fā)展的比較成熟而且具有創(chuàng)新活力的應(yīng)用性學(xué)科，因而風險分析的方法和風險處置的措施非常多。工程風險辨識主要任務(wù)是定性地判斷特定的工程風險是否存在，若存在它的屬性如何，因而工程風險辨識方法通常是一些定性的風險分析方法。各種工程風險辨識方法之間的分析角度、分析路線和分析的側(cè)重點等方面有所區(qū)別。在工程風險辨識過程中，應(yīng)根據(jù)具體的工程風險辨識對象的各種因素權(quán)衡，選擇適合的風險辨識方法，這些因素包括施工特點、風險環(huán)境、項目進展階段和現(xiàn)有風險管理資源等。比如在某一分項工程正式施工之前辨識風險，由于此時還沒有開工，施工環(huán)境還未形成，很多風險因素還未出現(xiàn)，此時比較適合采用資料法、專家調(diào)查法等查找風險。
2.工程風險辨識路線的選擇。工程風險辨識是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，風險辨識的路線不同最終的辨識結(jié)果也可能不同。工程風險辨識的路線有很多條：按照工程承包的標段進行風險辨識，以每個標段作為風險辨識單位進行風險辨識：按照工程施工順序進行風險辨識，一般風險辨識是在工程施工之前進行，可以根據(jù)類似工程來設(shè)想或模擬工程施工順序，預(yù)測風險源和風險事件及其轉(zhuǎn)化的條件；以相對獨立的分項工程或分部工程為辨識單位，辨識其動態(tài)風險管理過程存在的風險，有時按標段或按施工順序辨識風險很復(fù)雜，可以按照較小的工程單位進行風險辨識，比如按照分部工程辨識，也可以進一步細分，按照分項工程辨識。
3.工程風險系統(tǒng)的預(yù)測和以往資料的利用。通常在工程風險辨識時，可能工程尚未施工或僅是進行了部分施工，工程風險系統(tǒng)尚未完全形成，而風險管理者必須事先預(yù)測這些風險，制定風險管理計劃，因而風險管理者必須通過適當?shù)耐緩?，預(yù)測風險系統(tǒng)，查找風險源，判斷風險屬性。工程風險系統(tǒng)的預(yù)測可以借助以往的類似工程的資料，預(yù)測或模擬目標工程的風險系統(tǒng)。建筑領(lǐng)域?qū)⒐こ添椖縿澐譃楹芏囝悇e，相同類別工程的施工工藝和風險環(huán)境存在類似之處，因而其它工程的風險經(jīng)驗可以借鑒到目標項目的風險辨識中。也可以通過詢問或調(diào)查專家的意見，預(yù)測目標工程的風險系統(tǒng)。