導(dǎo)讀：提供了“2010證券從業(yè)資格考試考前押密試題：證券交易(1)”，幫助考生鍛煉解題思路，查漏補(bǔ)缺。
單選題
1 下列項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有( )
A 行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B 違背客戶(hù)的委托進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)或其他交易事項(xiàng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)
C 為法人以個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D 接受客戶(hù)全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 90 頁(yè) ： 答案：A
2 開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為( )
A 真實(shí)性和同一性 B 真實(shí)性和完整性
C 合法性和同一性 D 合法性和真實(shí)性
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 99 頁(yè) ： 答案：D
3 嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的( )
A 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn) B 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C 客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn) D 業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 240 頁(yè) 答案：C 客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)控制中的第二條。
4 某公司有X品種國(guó)債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元。當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣(mài)出，又做了1500元的回購(gòu)融資，此行為應(yīng)按( )的規(guī)定予以處罰
A 賣(mài)空國(guó)債行為 B 買(mǎi)空國(guó)債行為 C 透支行為 D 操縱市場(chǎng)行為
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 279 頁(yè) 答案：A 此行為作賣(mài)空國(guó)債行為處理。
5 下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有( )
A 所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)
B 不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)
C 會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的將近易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)簳?huì)員公司需承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的將近易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B，D字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者.
6 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司于( )起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。
A T+2日 B T+1日(節(jié)假日不計(jì)入)
C T+1日(含節(jié)假日) D T日(交易發(fā)生日)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 277 頁(yè) ： 答案：C
7 上海證券交易國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立( )
賬戶(hù)的投資者
A B字頭和D字頭 B B字頭和C字頭
C A字頭和D字頭 D A字頭和B字頭
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè) ： 答案：A
8 以下項(xiàng)目中，不屬于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )
A 為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 為單一客戶(hù)辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C 為客戶(hù)辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D 為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 183，184 頁(yè) 答案：B 3種客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
9 ( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶(hù)
A 債券賬戶(hù) B A股賬戶(hù) C 轉(zhuǎn)債賬戶(hù) D 基金賬戶(hù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 98 頁(yè) ： 答案：B
10 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是( )
A 交易的組織者 B 交易的直接參與者
C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者 D 交易的監(jiān)管者
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 11 頁(yè) ： 答案：C
11 證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)力是( )
A 在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)
B 對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C 選舉權(quán)和被選舉權(quán)
D 參加會(huì)員大會(huì)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 18 頁(yè) ： 參考
12 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列選一種可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是( )
A B股 B A股 C 基金 D 債券
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 150 頁(yè) ： 答案：D 按我國(guó)現(xiàn)行交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
13 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，持有單個(gè)上市公司掛牌A股比例不得高于該公司總股本的( )
A 15% B 10% C 20% D 5%
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 165 頁(yè) ： 答案：B
14 關(guān)于委托指令申報(bào)報(bào)方式，下列說(shuō)法正確的是( )
A 證券交易委托指令通過(guò)有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
B 證券交易委托指令通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過(guò)有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
C 證券交易委托無(wú)論通過(guò)有形席位申報(bào)，還是通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)，證券公司都不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
D 證券交易委托無(wú)論通過(guò)有形席位申報(bào)，還是通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)，證券公司都必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè) ： 答案：B
15 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。
A 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
B 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C 對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 135 頁(yè) ： 答案：A
16 關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是( )。
A 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
B 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
C 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%
D 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 152 頁(yè) ： 答案：C
17 按照現(xiàn)行規(guī)定，每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托( )境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
A 5家 B 3家 C 2家 D 1家
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 165 頁(yè) ： 答案：B
18 融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )。
A 1億股或流通市值不低于5億元 B 2億股或流通市值不低于8億元
C 5000萬(wàn)股或流通市值不低于3億元 D 3億股或流通市值不低于10億元
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 232 頁(yè) ： 答案：A
19 根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午( )
A 9∶00—9∶15 B 9∶15—9∶25
C 9∶25—9∶30 D 9∶30
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 48，49 頁(yè) ： 答案：B
20 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是( )。
A 交易對(duì)象的特定性 B 客戶(hù)資料的保密性
C 客戶(hù)指令的權(quán)威性 D 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 27 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)鹤C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。
21 證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即( )。
A 證券市場(chǎng)的透明度和低成本 B 證券市場(chǎng)的高效率和低成本
C 證券市場(chǎng)的透明度和高效率 D 證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 16 頁(yè) ： 答案：B
22 以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是( )。
A 價(jià)格限制制度 B 保證金制度 C 實(shí)物交割制度 D 持倉(cāng)限額制度
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
答案：C 其他均屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度。見(jiàn)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》129頁(yè)。
23 下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。
A 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B 發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)尚未公開(kāi)的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易
C 發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做虛假陳述
D 證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 175 頁(yè) ： 答案：B
24 ( )是我國(guó)證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A 中國(guó)人民銀行 B 中國(guó)結(jié)算公司 C 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D 證券交易所
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 93 頁(yè) ： 答案：D
25 具有會(huì)員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所( )批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
A 會(huì)員大會(huì) B 理事會(huì) C 會(huì)員管理部門(mén) D 總經(jīng)理
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 18 頁(yè) ： 答案：B 會(huì)員資格的內(nèi)容。
26 債券全價(jià)交易是指( )
A 以不含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
B 以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
C 以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
D 以不含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 40 頁(yè) ： 答案：B
27 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由( )行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
A 托管銀行 B 客戶(hù) C 交易所 D 證券公司
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 195 頁(yè) 答案：B 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶(hù)自行行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。
28 按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，不允許使用資金為( )。
A 從境外匯入的外匯資金 B 存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款
C 外幣現(xiàn)鈔 D 存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 55 頁(yè) ： 答案：C
答案解釋?zhuān)撼ＷR(shí)題，見(jiàn)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第55頁(yè)。
29 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司近年度凈資產(chǎn)不低于( )。
A 人民幣5億 B 人民幣8億 C 人民幣2億 D 人民幣10億
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 136 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)鹤C券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。
30 根據(jù)《上證交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的低額為( )。
A 交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，成交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣
B 交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份，成交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣
C 交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份，成交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
D 交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，成交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 145 頁(yè) ： 答案：D
31 ( )是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)，用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
A 客戶(hù)信用資金賬戶(hù) B 信用交易資金交收賬戶(hù)
C 融資專(zhuān)用資金賬戶(hù) D 客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 223 頁(yè) ： 答案：A
32 證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣( )。
A 20萬(wàn)元 B 10萬(wàn)元 C 5萬(wàn)元 D 1萬(wàn)元
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 187 頁(yè) ： 答案：B
33 證券市場(chǎng)一般以( )作為債券回購(gòu)交易資金的報(bào)價(jià)方式
A 年收益率 B 利息收入 C 日收益率 D 到期回購(gòu)價(jià)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 249 頁(yè) ： 答案：A
34 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的低限額為( )。
A 數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
B 數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
C 數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
D 數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 146 頁(yè) ： 答案：D
35 融資融券長(zhǎng)期限不超過(guò)( )。
A 9個(gè)月 B 6個(gè)月 C 1年 D 3個(gè)月
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 230 頁(yè) ： 答案：B
36 作為證券交易所會(huì)員，其義務(wù)之一是( )。
A 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 B 對(duì)證關(guān)交易所的會(huì)員活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
C 參加會(huì)員大會(huì) D 接受證券交易所的監(jiān)督
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 19 頁(yè) ： 答案：D 其他都是會(huì)員的權(quán)利。
37 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶(hù)進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按( )
進(jìn)行申報(bào)。
A 資金年收益率 B 按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))
C 利息收入 D 按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)(全價(jià))
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè) ： 答案：B
38 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則己發(fā)生交易的履約金( )。 A 不追溯調(diào)整 B 應(yīng)追溯調(diào)整
C 由交易所視回購(gòu)品種決定 D 由結(jié)算參與人協(xié)商決定
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 281 頁(yè) ： 答案：A
履約金比例由交易所按照買(mǎi)斷式會(huì)后品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。
39 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。在無(wú)漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下( )。
A 30% B 20% C 40% D 10%
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 53 頁(yè) ： 答案：A
40 以盈利為目的并以自有資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。 A 客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 投資銀行業(yè)務(wù) C 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D 自營(yíng)業(yè)務(wù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 167 頁(yè) ： 答案：D
41 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C 對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 135 頁(yè) 答案：B 其他三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
42 我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A 公平及時(shí) B 公開(kāi)透明 C 簡(jiǎn)便易用 D 高效準(zhǔn)確
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) ： 答案：B
43 在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也可以稱(chēng)為( )。
A 招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式 B 承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式 C 包銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式 D 分銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 109 頁(yè) ： 答案：A
44 深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是( )。
A 自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限
B 自動(dòng)托管，隨處通賣(mài)，限定買(mǎi)入，托管不限
C 自動(dòng)托管，指定買(mǎi)賣(mài)，可以轉(zhuǎn)托
D 自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，隨處通賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 107 頁(yè) ： 答案：A
45 證券交易使證券的( )特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
A 風(fēng)險(xiǎn)性 B 收益性 C 盈利性 D 流動(dòng)性
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 1 頁(yè) ： 答案：D
46 低結(jié)算支付金限額的確定，不包括( )的買(mǎi)入金額。
A B股 B 國(guó)債回購(gòu) C 基金 D 企業(yè)債回購(gòu)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 264 頁(yè) ： 答案：A
低結(jié)算備付金限額=(上月證券買(mǎi)入金額/上月交易天數(shù))*低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買(mǎi)入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額，到期購(gòu)回金額，但不包括買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。
47 如果委托劃出的證券數(shù)量( )該證券賬戶(hù)中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無(wú)效。
A 不高于 B 小于 C 等于 D 大于
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 297 頁(yè) ： 答案：D
48 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以( )。
A 停止股份轉(zhuǎn)讓 B 暫停上市交易 C 在STAQ市場(chǎng)交易 D 在NET市場(chǎng)交易
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 3 頁(yè) ： 答案：B 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。
49 國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( )計(jì)算的。
A 票面利率按天 B 市場(chǎng)利率按天 C 銀行利率按天 D 同業(yè)拆借利率按天
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 40 頁(yè) ： 答案：A
50 投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)深交所上市開(kāi)放式基金，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳( )。
A 證券投資基金賬戶(hù) B 證券賬戶(hù)
C 人民幣普通股票賬戶(hù) D 開(kāi)放式基金賬戶(hù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 125 頁(yè) ： 答案：D
答案解釋?zhuān)和顿Y者通過(guò)深圳證券交易所認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，應(yīng)持人民幣普通股票賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù);投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)深交所上市開(kāi)放式基金，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。
51 對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日( )前，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。
A 5個(gè)交易日 B 4個(gè)交易日 C 3個(gè)交易日 D 2個(gè)交易日
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 114 頁(yè) ： 答案：A
52 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的低收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A 2美元 B 1美元 C 5美元 D 10美元
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 54 頁(yè) ： 答案：B
53 我國(guó)證券回購(gòu)的業(yè)務(wù)主要集中于( )。
A 債券回購(gòu) B 票據(jù)回購(gòu) C 股票回購(gòu) D 基金回購(gòu)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 7 頁(yè) ： 答案：A
54 有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間13：35;乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間為13：40;丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )
A 丁、乙、甲、丙 B 丁、乙、丙、甲
C 丙、甲、丁、乙 D 丙、甲、乙、丁
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 48 頁(yè) ： 答案：C
答案解釋?zhuān)焊鶕?jù)價(jià)格優(yōu)先的原則，丙優(yōu)先于甲，兩者都優(yōu)先于乙和丁;根據(jù)時(shí)間優(yōu)先的原則，丁優(yōu)先于乙;于是順序?yàn)楸锥∫摇?BR> 55 以下表述中，錯(cuò)誤的有( )。
A 根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊(cè)資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B 從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券
C 自營(yíng)業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營(yíng)行為 D 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括非上市證券
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 167 頁(yè) ： 答案：B
56 結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣(mài)空的，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司將其賣(mài)空資金劃入( )。 A 結(jié)算公司的專(zhuān)用清償賬戶(hù) B 交易所的結(jié)算賬戶(hù)
C 交易所的風(fēng)險(xiǎn)金賬戶(hù) D 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 292 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)航Y(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣(mài)空的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將其賣(mài)空資金劃入專(zhuān)用清償帳戶(hù)。
57 上海證券交易所A股賬戶(hù)個(gè)人開(kāi)戶(hù)費(fèi)為( )。
A 20元/戶(hù) B 30元/戶(hù) C 10元/戶(hù) D 40元/戶(hù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 57 頁(yè) ： 答案：D
58 ( )用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算。
A 客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) B 融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
C 信用交易證券交收賬戶(hù) D 客戶(hù)信用證券賬戶(hù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 222 頁(yè) ： 答案：C
59 證券交易的公開(kāi)原則其核心要求是實(shí)現(xiàn)( )。
A 交易記錄的公開(kāi)化 B 資金賬戶(hù)的公開(kāi)化
C 證券賬戶(hù)資料的公開(kāi)化 D 市場(chǎng)信息的公開(kāi)化
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 2 頁(yè) ： 答案：D
60 下列( )屬于操縱市場(chǎng)行為。
A 將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
C 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
D 在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 177 頁(yè) ： 答案：D
多選題
61 對(duì)于( )等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A 暫停上市后恢復(fù)上市的股票 B 公開(kāi)發(fā)行上市的債券
C 增發(fā)上市的股票 D 首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 162 頁(yè) ： 答案：A C D
62 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有( )。
A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 135 頁(yè) ： 答案：A B C
答案解釋?zhuān)菏芡修k理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。
63 證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指( )。
A 運(yùn)行與數(shù)據(jù)備份之間分離 B 開(kāi)發(fā)測(cè)試與日常運(yùn)轉(zhuǎn)之間分離
C 運(yùn)行與維護(hù)之間分離 D 立項(xiàng)審批與開(kāi)發(fā)之間分離
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼： ： 答案：B C D
答案解釋?zhuān)鹤C券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指證券公司信息系統(tǒng)的立項(xiàng)審批與開(kāi)發(fā)、運(yùn)行與維護(hù)、開(kāi)發(fā)測(cè)試與日常運(yùn)轉(zhuǎn)之間應(yīng)適當(dāng)分離。
64 結(jié)算公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控，必要時(shí)可以( )。
A 要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù) B 調(diào)整低結(jié)算備付金繳存時(shí)間
C 調(diào)整低結(jié)算備付金繳納額 D 提高結(jié)算保證金繳納額
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 答案：A B D 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，登記結(jié)算公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控，必要時(shí)可采取提高結(jié)算保證金繳納額、調(diào)整低結(jié)算備付金繳存比例與時(shí)間、要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)等措施。
65 按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類(lèi)有( )。
A 金融期貨交易 B 債券交易 C 股票交易 D 基金交易
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 3 頁(yè) ： 答案：A B C D
答案解釋?zhuān)撼ＷR(shí)題，金融期貨交易屬于衍生產(chǎn)品工具的交易。
66 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括( )等。
A 當(dāng)日累計(jì)成交金額 B 當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量 C 當(dāng)日高價(jià) D 證券代碼
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 160 頁(yè) ： 答案：A B C D
67 客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立( )。
A 客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) B 客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
C 客戶(hù)信用證券賬戶(hù) D 客戶(hù)信用資金臺(tái)賬
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 222 頁(yè) ： 答案：C D
答案解釋?zhuān)嚎蛻?hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立信用證券賬戶(hù)、信用資金臺(tái)帳和信用資金帳戶(hù)。信用證券賬戶(hù)是客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的二級(jí)證券帳戶(hù)，信用資金帳戶(hù)是客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)帳戶(hù)。
68 一般而言，在證券交易市場(chǎng)上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有( )。
A 持有至償還期滿(mǎn)收回本金和利息 B 向債券發(fā)行人要求提前兌付
C 在證券交易市場(chǎng)上拋售 D 將債券轉(zhuǎn)換成普通股票
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 6 頁(yè) ： 答案：A C D
69 上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理( )。
A 近2年連續(xù)虧損
B 因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月
C 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
D 因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 151 頁(yè) ： 答案：A B
70 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有( )。
A 非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下5%
B 中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為近成交價(jià)的上下15元
C *ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)的5%
D 非ST或*ST的B股連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為上一交易日收盤(pán)價(jià)的上下10%
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 51 頁(yè) ： 答案：C D
非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%;中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為近成交價(jià)的上下3%。開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤(pán)價(jià)的上下3%。其他有漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍與漲跌幅限制范圍一致。
71 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A 證券公司不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B 證券公司與客戶(hù)是代理委托關(guān)系
C 證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)
D 證券公司為客戶(hù)提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 26 頁(yè) ： 答案：A B C D
72 于證券投資基金，以下說(shuō)法正確的有( )。
A 基金有封閉式與開(kāi)放式之分
B 開(kāi)放式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市
C 封閉式基金的單位是通過(guò)柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的
D 開(kāi)放式基金設(shè)立后可以贖回基金單位
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 4 頁(yè) ： 答案：A D 封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市;對(duì)于非上市的開(kāi)放式基金，投資者可以通過(guò)基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。
73 證券結(jié)算是指( )。
A 登記 B 交收 C 清算 D 對(duì)盤(pán)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 259 頁(yè) ： 答案：B C
74 關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的有( )。
A 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式
B 場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與投資者之間
C 場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)
D 柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 11 頁(yè) ： 答案：A C D
答案解釋?zhuān)涸S多場(chǎng)外交易發(fā)生在投資者與證券公司之間。
75 關(guān)于傭金，以下表述正確的有( )。
A A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同
B 目前我國(guó)證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度
C 債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定
D 目前我國(guó)股票交易傭金實(shí)行浮動(dòng)制度
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 54 頁(yè) ： 答案：C D
答案解釋?zhuān)簭?002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行高上限向下浮動(dòng)制度;A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
76 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，( )不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。 A 業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
B 業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不得少于5人
C 業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
D 業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 185 頁(yè) ： 答案：C D
77 上海證券交易所目前的質(zhì)押式回購(gòu)交易品種包括( )。
A 3天 B 7天 C 28天 D 91天
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 248 頁(yè) ： 答案：A B C D
答案解釋?zhuān)荷虾ＷC券交易所目前的質(zhì)押式回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購(gòu)品種。
78 按照我國(guó)現(xiàn)行B股投資的規(guī)定，下列投資者中，可以投資B股的有( )。
A 港、澳、臺(tái)地區(qū)的法人、自然人及其他組織
B 外國(guó)法人、自然人及其他組織
C 國(guó)有企業(yè)
D 符合國(guó)家規(guī)定的境內(nèi)居民個(gè)人
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 100 頁(yè) ： 答案：A B D
79 下列有關(guān)基金的說(shuō)法正確的是( )。
A 基金有封閉式與開(kāi)放式之分 B 基金交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分
C 基金的交易與股票類(lèi)似 D 基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 4 頁(yè) ： 答案：A D
答案解釋?zhuān)簜灰椎膱?bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分;封閉式基金的交易與股票類(lèi)似。
80 我國(guó)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A 股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
B 公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元
C 公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D 公司近兩年無(wú)重大違法行為
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼： ： 答案：A B C
我國(guó)《證券法》第五十條對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市的法定條件作了直接的規(guī)定，這些條件包括：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;(4)公司近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。
81 在計(jì)算除息報(bào)價(jià)時(shí)，需考慮的因素有( )。
A 現(xiàn)金紅利 B 配股價(jià)格 C 流通股份變動(dòng)比例 D 前收盤(pán)價(jià)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 156 頁(yè) ： 答案：A B C D
除權(quán)(息)價(jià)=(前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配(新)股價(jià)格*流通股份變動(dòng)比例)/(1+流通股份變動(dòng)比例)
82 下列各項(xiàng)中，屬于投資者買(mǎi)賣(mài)證券應(yīng)支付的交易費(fèi)用有( )。
A 承銷(xiāo)費(fèi) B 傭金 C 過(guò)戶(hù)費(fèi) D 印花稅
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 54 頁(yè) ： 答案：B C D
83 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A 證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生 B 按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)后，未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)仍然有效，并按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
C 證券開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以前收盤(pán)價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)
D 按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)后，未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)自動(dòng)失效
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 155 頁(yè) ： 答案：A B
84 對(duì)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督、監(jiān)測(cè)的機(jī)構(gòu)涉及( )。 A 證券交易所 B 中國(guó)人民銀行
C 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 255,256 頁(yè) ： 答案：C D
85 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶(hù)資料包括( )。
A 客戶(hù)的證券賬戶(hù)號(hào)碼 B 客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)格
C 客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量 D 客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的品種
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 28 頁(yè) ： 答案：A B C D
86 關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)清算與交收中的證券劃轉(zhuǎn)指令，以下說(shuō)法正確的有( )。
A 登記結(jié)算公司接受證券劃轉(zhuǎn)指令后，該證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷(xiāo)
B 因證券公司的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致指令錯(cuò)誤，給投資者造成損失的，投資者可以不執(zhí)行清算結(jié)果
C 對(duì)于涉及投資者的證券劃轉(zhuǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令 D 投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 297 頁(yè) ： 答案：C D 因證券公司的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致指令錯(cuò)誤，給投資者造成損失的，投資者可以依法要求證券公司賠償，但不得影響登記結(jié)算公司執(zhí)行清算結(jié)果;在截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前，證券公司可以撤銷(xiāo)已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令;投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的,證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。
87 連續(xù)交易機(jī)制的特點(diǎn)包括( )。
A 指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
B 批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
C 市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
D 交易過(guò)程可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 17 頁(yè) ： 答案：C D
88 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托( )。
A 若成交，則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能等于賣(mài)出委托隊(duì)列的低賣(mài)出限價(jià)
B 若成交，則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能高于賣(mài)出委托隊(duì)列的低賣(mài)出限價(jià)
C 若成交，其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣(mài)方平均價(jià)格
D 若不能成交則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列等待成交
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 答案：A B D 連續(xù)競(jìng)價(jià)是這樣確定成交價(jià)的：對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交，即其委托買(mǎi)人限價(jià)高于或等于賣(mài)委托隊(duì)列的低賣(mài)出限價(jià)，則與賣(mài)委托隊(duì)列順序成交，其成交價(jià)格取賣(mài)方叫價(jià)。對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)賣(mài)出有效委托，若不能成交，則進(jìn)入賣(mài)出委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交，即其委托賣(mài)出限價(jià)低于或等于買(mǎi)委托隊(duì)列的高買(mǎi)入限價(jià)，則與買(mǎi)委托隊(duì)列順序成交，其成交價(jià)格取買(mǎi)方叫價(jià)。這樣循環(huán)往復(fù)，直至收市。
89 證券交易必須遵循的原則有( )。
A 公平原則 B 公開(kāi)原則 C 公正原則 D 自主原則
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 2 頁(yè) ： 答案：A B C
90 關(guān)于上海證券交易所賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦，以下說(shuō)法正確的是( )。
A A股賬戶(hù)補(bǔ)原號(hào)的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶(hù)
B A股賬戶(hù)補(bǔ)開(kāi)新戶(hù)的補(bǔ)辦費(fèi)是50元/戶(hù)
C 基金賬戶(hù)補(bǔ)原號(hào)的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶(hù)
D B股賬戶(hù)補(bǔ)原號(hào)的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶(hù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 58 頁(yè) ： 答案：A C D
答案解釋?zhuān)篈股賬戶(hù)補(bǔ)開(kāi)新戶(hù)的補(bǔ)辦費(fèi)是40元/戶(hù)(同新開(kāi)戶(hù))。
91 關(guān)于交易席位，下列表述中哪些是正確的( )。
A 證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)
B 交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義
C 從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置
D 從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè) ： 答案：A B D
92 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì)不同客戶(hù)的投資資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)( )。
A 獨(dú)立核算 B 分賬管理 C 分別設(shè)立賬戶(hù) D 選擇不同投資管理人員
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 192 頁(yè) ： 答案：A B C
93 證券交易所內(nèi)的證券交易競(jìng)價(jià)原則為( )。
A 價(jià)格優(yōu)先 B 客戶(hù)優(yōu)先 C 大資金優(yōu)先 D 時(shí)間優(yōu)先
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 48 頁(yè) ： 答案：A D
94 按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有( )。
A 當(dāng)日通過(guò)可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣(mài)出
B 即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債可當(dāng)日申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
C 當(dāng)出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，由可轉(zhuǎn)債發(fā)行公司通過(guò)證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付
D 可轉(zhuǎn)債的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 134 頁(yè) ： 答案：B C D
答案解釋?zhuān)寒?dāng)日通過(guò)可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣(mài)出。
95 在自營(yíng)業(yè)務(wù)管理方面，證券公司應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)( )。
A 投資時(shí)機(jī)的選擇 B 投資品種的選擇
C 投資規(guī)模的控制 D 自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 170、171 頁(yè) ： 答案：B C D 投資時(shí)機(jī)不易選擇。
96 下列各項(xiàng)中，屬于委托指令的基本要素的有( )。
A 證券賬號(hào) B 委托日期 C 買(mǎi)賣(mài)數(shù)量 D 委托價(jià)格
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 36 頁(yè) ： 答案：A B C D
97 證券交易市場(chǎng)中以金融衍生工具為對(duì)象的交易品種包括( )。
A 股票 B 證券投資基金 C 金融期貨 D 金融期權(quán)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 4、5 頁(yè) ： 答案：C D 按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類(lèi)有股票、債券、基金交易和其他金融衍生產(chǎn)品交易。金融衍生產(chǎn)品交易包括權(quán)證、金融期貨、金融期權(quán)及可轉(zhuǎn)換債券交易。
98 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有( )。
A 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位成交易單位的整數(shù)倍的委托
B 零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托
C 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托
D 整數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 37 頁(yè) ： 答案：A B
99 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于過(guò)戶(hù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有( )。
A 上海證券交易所A股交易不收過(guò)戶(hù)費(fèi)
B 深圳證券交易所A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的千分之一，起點(diǎn)1元人民幣
C 上海證券交易所B股交易過(guò)戶(hù)費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之零點(diǎn)五
D 深圳證券交易所B股交易過(guò)戶(hù)費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之零點(diǎn)五，但高不超過(guò)500港幣
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 55 頁(yè) ： 答案：C D
上海證券交易所A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)1元;深圳交易所免收A股過(guò)戶(hù)費(fèi);上海證券交易所B股的“結(jié)算費(fèi)”為成交金額的0.05%;深圳交易所也為成交金額的0.05%，但高不得超過(guò)500港元?；鸾灰撞皇者^(guò)戶(hù)費(fèi)。
100 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，表述正確的是( )。 A 在國(guó)家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半
B 證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延
C 證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D 如果交易時(shí)間變動(dòng)，須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 47 頁(yè) ： 答案：B C
答案解釋?zhuān)簢?guó)家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市
101 證券交易場(chǎng)所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。
A 口頭報(bào)價(jià) B 電話(huà)報(bào)價(jià) C 書(shū)面報(bào)價(jià) D 電腦報(bào)價(jià)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 14 頁(yè) ： 答案：A C D
102 ( )交易不產(chǎn)生印花稅。
A 基金 B B股 C 可轉(zhuǎn)換公司債券 D A股
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 55 頁(yè) ： 答案：A C
可轉(zhuǎn)換公司債券的交易費(fèi)用與債券完全相同，交易傭金為0.2%，不收印花稅，因此其交易成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于股票，對(duì)投資者較為有利。印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按規(guī)定的稅率分別征收的稅金。
103 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有( )。
A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B 對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
C 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
D 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 135 頁(yè) ： 答案：A B C D
104 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A 接受客戶(hù)全權(quán)委托，代為客戶(hù)決定證券的買(mǎi)賣(mài)方向、買(mǎi)賣(mài)品種、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量及買(mǎi)賣(mài)時(shí)間
B 挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金和證券，將客戶(hù)資金和證券出借或抵押
C 向客戶(hù)保證證券交易收益或賠償客戶(hù)證券投資損失
D 為投資者提供投資咨詢(xún)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 87 頁(yè) ： 答案：A B C
105 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括( )。
A 投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手
B 投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者
C 證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
D 證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 17 頁(yè) ： 答案：B D 其余兩項(xiàng)是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)。
106 證券公司申請(qǐng)成為深圳證券交易所會(huì)員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括( )。
A 公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的批文
C 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 D 申請(qǐng)書(shū)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 19 頁(yè) ： 答案：A B C D
107 收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式涉及對(duì)應(yīng)的分類(lèi)指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)是指深圳證券交易所編制的( )等。
A 深證A股指數(shù) B 中小企業(yè)板指數(shù) C 深證B股指數(shù) D 深證基金指數(shù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 162 頁(yè) ： 答案：A B C D
108 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì)。
A 配股權(quán) B 期權(quán) C 股權(quán) D 債權(quán)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 6 頁(yè) ： 答案：B D
在通常情況下，可轉(zhuǎn)債是轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。
109 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
A 開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)
B 對(duì)擬推薦代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
C 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
D 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 135，136 頁(yè) ： 答案：A C
答案解釋?zhuān)築、D選項(xiàng)，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
110 下列新股發(fā)行方式中，不屬于網(wǎng)上發(fā)行的有( )。
A 全額預(yù)繳、比例配售 B 網(wǎng)上定價(jià)市值配售
C 認(rèn)購(gòu)證發(fā)行方式 D 與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 109，110 頁(yè) ： 答案：A C D
答案解釋?zhuān)壕W(wǎng)上發(fā)行的基本類(lèi)型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行兩種，除網(wǎng)上定價(jià)市值配售外，其他都不屬于網(wǎng)上發(fā)行。
111 深交所的權(quán)證行權(quán)清算：中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司于T日收市后，根據(jù)深圳證券交易所提供的( )進(jìn)行權(quán)證行權(quán)的清算。
A 行權(quán)比例 B 權(quán)證價(jià)格 C 行權(quán)價(jià)格 D 標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 292 頁(yè) ： 答案：A C D
112 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A 投資項(xiàng)目執(zhí)行 B 資產(chǎn)配置 C 風(fēng)險(xiǎn)限額 D 自營(yíng)規(guī)模
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 170 頁(yè) ： 答案：B C D
答案解釋?zhuān)鹤誀I(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
113 下列有關(guān)過(guò)戶(hù)費(fèi)的表述中，錯(cuò)誤的有( )。
A 過(guò)戶(hù)費(fèi)是股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更股票登記所支付給證券登記結(jié)算公司的費(fèi)用
B 目前，基金交易不收過(guò)戶(hù)費(fèi)
C 上海A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的1%，起點(diǎn)為5元人民幣
D 深圳B股交易不收過(guò)戶(hù)費(fèi)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 54，55 頁(yè) ： 答案：C D 答案解釋?zhuān)荷钲贐股交易的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交金額的0.05%，但高不超過(guò)500港元。上海A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)為1元人民幣;深圳交易所免收A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)?；鸾灰啄壳安皇者^(guò)戶(hù)費(fèi)。
114 根據(jù)滬深證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，下列陳述錯(cuò)誤的有( )。
A 未能成交的委托自動(dòng)失效
B 所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，進(jìn)行集中撮合處理
C 若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較低的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格
D 若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 49 頁(yè) ： 答案：A C D
答案解釋?zhuān)喝艏细?jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格的，深圳證券交易所取距前收盤(pán)價(jià)近的價(jià)位為成交價(jià);上海證券交易所規(guī)定使未成交量小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。
115 同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A 業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性 B 交易行為的自主性
C 客戶(hù)資料的保密性 D 客戶(hù)指令的權(quán)威性
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 27，28 頁(yè) ： 答案：C D
答案解釋?zhuān)鹤C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶(hù)指令的權(quán)威性和客戶(hù)資料的保密性。
116 某X股票的收盤(pán)價(jià)為12.38元，則關(guān)于次一交易日X股票的漲跌幅價(jià)格的正確表述有( )。
A X股票交易的價(jià)格上限為13.62元 B X股票交易的價(jià)格下限為11.14元
C X股票交易的價(jià)格上限為13.26元 D X股票交易的價(jià)格下限為11.24元
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：計(jì)算題 頁(yè)碼：第 51 頁(yè) ： 答案：A B
答案解釋?zhuān)篨股票的次一交易日價(jià)格上限為：12.38(1+10%)=13.62元;價(jià)格下限為：12.38(1-10%)=11.14元
117 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)應(yīng)提交的材料有( )。
A 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 B 法人同名證券賬戶(hù)卡
C 企業(yè)法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū) D 經(jīng)辦人身份證
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼：第 73 頁(yè) ： 答案：A B C D
118 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是( )。
A 信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
B 交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)還是在交易所買(mǎi)賣(mài)
C 業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營(yíng)業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
D 交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 168 頁(yè) ： 答案：B D
答案解釋?zhuān)簺Q策的自主性是自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)，表現(xiàn)在：1、交易行為的自主性;2、選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)還是在交易所買(mǎi)賣(mài);3、選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
119 下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有( )。
A 交收是清算的后續(xù)與完成 B 正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C 清算是交收的基礎(chǔ)和保證 D 順利的交收是清算結(jié)果正確的保證
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 260 頁(yè) ： 答案：A B C 此題考察清算與交收的聯(lián)系。
120 關(guān)于臨時(shí)停市，下列說(shuō)法正確的有( )。
A 臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無(wú)效
B 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
C 出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位數(shù)量的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
D 證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 157 頁(yè) ： 答案：B C D
答案解釋?zhuān)涸谧C券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定暫時(shí)停市或技術(shù)性停牌。比如，現(xiàn)行交易制度規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的10%以上的，或者行情傳播中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。證券交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易。除交易所認(rèn)定的特殊情況下，技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)有效。深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。
判斷題（Ａ代表“對(duì)”；Ｂ代表“錯(cuò)”）
121 在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生不可抗力，意外事故、技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 157 頁(yè) ： 答案：A
122 在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 40 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)涸趥瘍魞r(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。
123 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)一些可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 163 頁(yè) ： 答案：A
124 清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 260 頁(yè) ： 答案：A
125 我國(guó)現(xiàn)有的債券交易的方式有現(xiàn)貨交易和期貨交易。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼： ： 答案：B
按交易標(biāo)的的不同，債券交易可分為債券現(xiàn)貨交易與債券期貨交易兩種方式。我國(guó)在證券交易所成立前，銀行柜臺(tái)市場(chǎng)(場(chǎng)外交易市場(chǎng))就存在債券現(xiàn)券交易;滬、深證券交易所成立后，即開(kāi)始了債券現(xiàn)券的場(chǎng)內(nèi)交易。1992年12月18日，上海證券交易所開(kāi)辦國(guó)債期貨交易，當(dāng)時(shí)僅限于證券商自營(yíng)買(mǎi)賣(mài);1993年10月25日，上海證券交易所國(guó)債期貨交易正式向社會(huì)公眾開(kāi)放;1994年至1995年春節(jié)前，國(guó)債期貨交易迅猛發(fā)展，全國(guó)開(kāi)設(shè)國(guó)債期貨的交易場(chǎng)所從兩家增加到14家(包括兩個(gè)證券交易所、兩個(gè)證券交易中心以及10個(gè)商品交易所)，1994年全國(guó)國(guó)債期貨市場(chǎng)總成交量達(dá)2.8萬(wàn)億元;但后來(lái)市場(chǎng)上一些機(jī)構(gòu)蓄意違規(guī)，投機(jī)嚴(yán)重，產(chǎn)生巨大的風(fēng)險(xiǎn)，1995年5月17日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)鑒于中國(guó)當(dāng)時(shí)尚不具備開(kāi)展國(guó)債期貨的基本條件，作出了暫停國(guó)債期貨交易試點(diǎn)的決定。
126 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)確定的。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼： ： 答案：A 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定,股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)確定的。
127 在我國(guó)，大宗交易納入指數(shù)計(jì)算，成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券成交總量。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 146 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)涸谖覈?guó)，大宗交易不納入即時(shí)行情和指數(shù)計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
128 從我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)多于證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 26 頁(yè) ： 答案：B
從我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看，柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)比較少。
129 在我國(guó)，證券交易的原則是準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 2 頁(yè) 答案：B 在我國(guó)，證券交易的原則是公開(kāi)、公平和公正。
130 客戶(hù)的信用資金賬戶(hù)只能有一個(gè)。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 229 頁(yè) ： 答案：A
131 證券交易所的組織形式有會(huì)員制和合作制兩種形式。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 10 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)鹤C券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種形式。
132 金融期貨合約是由交易雙方訂立的，約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化契約。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 5 頁(yè) ： 答案：A 這是金融期貨的定義。
133 我國(guó)A股證券賬戶(hù)可以用于買(mǎi)賣(mài)上市的證券投資基金。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 98 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)篈股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途廣、數(shù)量多的一種通用型證券賬戶(hù)，即可買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券和證券投資基金。
134 證券公司可以通過(guò)廣播、電視等公開(kāi)媒體自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 198 頁(yè) ： 答案：B
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，但嚴(yán)禁通過(guò)廣播、電視等公開(kāi)媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
135 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，A股的傭金根據(jù)成交金額按比例收取，起點(diǎn)為1元。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 54 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)篈股、證券投資基金每筆交易交易傭金不足5元的，按5元收取。
136 目前，上證易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券后一筆交易的成交價(jià)。 ※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 155 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)荷虾ＷC券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含后一筆交易)。
137 深圳市場(chǎng)B股清算交收模式與上海市場(chǎng)B股清算交收制度是相同的。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 274 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)荷钲谑袌?chǎng)B股清算交收模式與上海市場(chǎng)B股清算交收制度略有不同。
138 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 :教材頁(yè)137 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)汗煞蒉D(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。
139 非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 168 頁(yè) ： 答案：B
依法公開(kāi)發(fā)行的證券，如股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象。上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
140 在日常交易中，上市開(kāi)放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼： ： 答案：A
答案解釋?zhuān)焊鶕?jù)《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》，在日常交易中，上市開(kāi)放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
141 權(quán)證期滿(mǎn)3個(gè)工作日仍無(wú)法交收成功，中國(guó)結(jié)算公深圳分公司不再代辦該權(quán)證行權(quán)交收。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 293 頁(yè) ： 答案：A
142 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本低限額為人民幣五億元。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 167 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)鹤C券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本低限額為人民幣一億元。
143 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。 ※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 155 頁(yè) ： 答案：A
144 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 167 頁(yè) ： 答案：B
自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以盈利為目的并以自己資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。
145 我國(guó)證券交易所規(guī)定，對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) ： 答案：A
146 按照我國(guó)現(xiàn)行交易制度規(guī)定，證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 63 頁(yè) ： 答案：A
147 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的結(jié)算方式中，見(jiàn)款付券指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶(hù)的交收方式。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 279、280 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)阂?jiàn)券付款指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶(hù)的交收方式;見(jiàn)款付券，是指在到期交收日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶(hù)后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。
148 認(rèn)購(gòu)權(quán)證具有期貨和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 6 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)嚎赊D(zhuǎn)債具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
149 委托指令發(fā)出后，如果行情發(fā)生變化，盡管委托指令仍然有效，委托人對(duì)受托人按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的交易結(jié)果可以不予承認(rèn)。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 33、34 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)何腥吮仨毥邮芙灰捉Y(jié)果，這是委托人的義務(wù)之一。
150 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 21 頁(yè) ： 答案：A
151 按照深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)原則，如果滿(mǎn)足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位后有多個(gè)，則選擇離上日收盤(pán)價(jià)近的價(jià)位作為開(kāi)盤(pán)價(jià)。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 49 頁(yè) ： 答案：A
152 按照深圳證券交易所交易證券存管制度的規(guī)定，投資者可以同時(shí)對(duì)一只證券或多只證券辦理轉(zhuǎn)托管，也可以對(duì)一只證券的部分或全部辦理轉(zhuǎn)托管。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 108 頁(yè) ： 答案：A
轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
153 深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券的交易，其有效競(jìng)價(jià)范圍與上海證券交易所相同。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 52、53 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)簩?duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定了其發(fā)生的情形和有效申報(bào)價(jià)格范圍。
154 就投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 7、8 頁(yè) ： 答案：A
就投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券，如投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)與對(duì)方直接交易;二是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券。
155 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 137 頁(yè) ： 答案：A
156 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要承擔(dān)證券交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 26 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)鹤C券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)證券交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
157 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 167 頁(yè) ： 答案：A 這是自營(yíng)業(yè)務(wù)的定義。
158 證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 187 頁(yè) ： 答案：B
證券公司以自有資金參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，獲得公司董事會(huì)、股東會(huì)或其它授權(quán)程序的批準(zhǔn)。
159 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、融券賣(mài)出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 243 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)撼ＷR(shí)題，這是交易所對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容之一。
160 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 157 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)鹤C券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)具有選擇交易品種、價(jià)格的自主性，證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣(mài)品種、價(jià)格。
161 在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 65 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)哼@是連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)的成交價(jià)格的確定原則之一。
162 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照客戶(hù)指令買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變客戶(hù)的委托意愿。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 28 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)鹤C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之客戶(hù)指令的權(quán)威性。
163 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開(kāi)立證券賬戶(hù)，必須在證券登記結(jié)算公司辦理。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 100 頁(yè) ： 答案：A
這是特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)開(kāi)立的要求。按規(guī)定，證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司等特殊法人機(jī)構(gòu)的證券賬戶(hù)開(kāi)立必須直接到登記結(jié)算公司辦理。
164 登記結(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序不進(jìn)行調(diào)整。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 296 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)旱怯浗Y(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。
165 按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，非大宗交易的債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申請(qǐng)大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼： ： 答案：A
答案解釋?zhuān)喊凑丈钲谧C券交易所的交易規(guī)則，股票(基金)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股(份)，債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張。
166 上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專(zhuān)用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱(chēng)，上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 119 頁(yè) ： 答案：A
167 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人員既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證低收益。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 199 頁(yè) ： 答案：A
證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止對(duì)客戶(hù)投資收益或者賠償投資損失做出。
168 結(jié)算備付金利息每季度結(jié)算，結(jié)算日為每季度的后一個(gè)交易日。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 263 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)航Y(jié)算備付金利息每季度結(jié)息，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日。應(yīng)計(jì)利息計(jì)入結(jié)算參與人資金交收帳戶(hù)并滾入本金。
169 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)湮兄噶钜约细?jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 141 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)骸蹲C券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十七條，證券公司接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。
170 證券交易交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 259 頁(yè) ： 答案：A
171 目前我國(guó)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限長(zhǎng)的回購(gòu)交易品種是365天回購(gòu)。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 248 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)耗壳拔覈?guó)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限長(zhǎng)的回購(gòu)交易品種是273天回購(gòu);全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限短為1天，長(zhǎng)為1年。
172 深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情中有實(shí)時(shí)高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)價(jià)和數(shù)量。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 160 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)哼B續(xù)競(jìng)價(jià)期間,即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)、近成交價(jià)、當(dāng)日高價(jià)、當(dāng)日低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)價(jià)和數(shù)量、實(shí)時(shí)低五個(gè)價(jià)位賣(mài)出申報(bào)價(jià)和數(shù)量等。
173 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿(mǎn)5年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 21 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)壕惩庾C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿(mǎn)1年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。
174 在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 117 頁(yè) ： 答案：B
在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，承銷(xiāo)商在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。
175 按照網(wǎng)上增發(fā)新股所采用的詢(xún)價(jià)方法，如果終確定的發(fā)行價(jià)比投資者申購(gòu)的報(bào)價(jià)低，按投資者的申購(gòu)價(jià)和確定的發(fā)行價(jià)二者的中間價(jià)發(fā)售給投資者。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 112 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)和顿Y者的申購(gòu)報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢(xún)價(jià)區(qū)間且等于或高于終確定的發(fā)行價(jià)時(shí)，方能終確定其申購(gòu)權(quán)。如果終確定的發(fā)行價(jià)比投資者申購(gòu)的報(bào)價(jià)低，仍按發(fā)行價(jià)發(fā)售給投資者，多余的申購(gòu)款如數(shù)退還給投資者
176 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商不得代替委托人買(mǎi)賣(mài)證券數(shù)量、種類(lèi)、價(jià)格，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 35 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)鹤C券經(jīng)紀(jì)商不得接受全權(quán)委托。
177 配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 116 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)号涔蓹?quán)證的派發(fā)由登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。
178 證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的5%。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 188 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)鹤C券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。
179 若申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的客戶(hù)為證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，則證券公司不得向其融資、融券。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 224 頁(yè) ： 答案：A
180 在我國(guó)，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報(bào)競(jìng)價(jià)部分成交后，委托人對(duì)未成交部分不得撤單。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 47 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)何闯山坏幕虿糠殖山坏?，投資者有權(quán)撤消自己的委托或繼續(xù)等待成交，一般委托有效期為一天。
單選題
1 下列項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有( )
A 行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B 違背客戶(hù)的委托進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)或其他交易事項(xiàng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)
C 為法人以個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D 接受客戶(hù)全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 90 頁(yè) ： 答案：A
2 開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為( )
A 真實(shí)性和同一性 B 真實(shí)性和完整性
C 合法性和同一性 D 合法性和真實(shí)性
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 99 頁(yè) ： 答案：D
3 嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的( )
A 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn) B 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C 客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn) D 業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 240 頁(yè) 答案：C 客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)控制中的第二條。
4 某公司有X品種國(guó)債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元。當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣(mài)出，又做了1500元的回購(gòu)融資，此行為應(yīng)按( )的規(guī)定予以處罰
A 賣(mài)空國(guó)債行為 B 買(mǎi)空國(guó)債行為 C 透支行為 D 操縱市場(chǎng)行為
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 279 頁(yè) 答案：A 此行為作賣(mài)空國(guó)債行為處理。
5 下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有( )
A 所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)
B 不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)
C 會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的將近易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)簳?huì)員公司需承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的將近易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B，D字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者.
6 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司于( )起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。
A T+2日 B T+1日(節(jié)假日不計(jì)入)
C T+1日(含節(jié)假日) D T日(交易發(fā)生日)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 277 頁(yè) ： 答案：C
7 上海證券交易國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立( )
賬戶(hù)的投資者
A B字頭和D字頭 B B字頭和C字頭
C A字頭和D字頭 D A字頭和B字頭
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè) ： 答案：A
8 以下項(xiàng)目中，不屬于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )
A 為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 為單一客戶(hù)辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C 為客戶(hù)辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D 為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 183，184 頁(yè) 答案：B 3種客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
9 ( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶(hù)
A 債券賬戶(hù) B A股賬戶(hù) C 轉(zhuǎn)債賬戶(hù) D 基金賬戶(hù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 98 頁(yè) ： 答案：B
10 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是( )
A 交易的組織者 B 交易的直接參與者
C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者 D 交易的監(jiān)管者
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 11 頁(yè) ： 答案：C
11 證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)力是( )
A 在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)
B 對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C 選舉權(quán)和被選舉權(quán)
D 參加會(huì)員大會(huì)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 18 頁(yè) ： 參考
12 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列選一種可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是( )
A B股 B A股 C 基金 D 債券
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 150 頁(yè) ： 答案：D 按我國(guó)現(xiàn)行交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
13 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，持有單個(gè)上市公司掛牌A股比例不得高于該公司總股本的( )
A 15% B 10% C 20% D 5%
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 165 頁(yè) ： 答案：B
14 關(guān)于委托指令申報(bào)報(bào)方式，下列說(shuō)法正確的是( )
A 證券交易委托指令通過(guò)有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
B 證券交易委托指令通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過(guò)有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
C 證券交易委托無(wú)論通過(guò)有形席位申報(bào)，還是通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)，證券公司都不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
D 證券交易委托無(wú)論通過(guò)有形席位申報(bào)，還是通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)，證券公司都必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè) ： 答案：B
15 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。
A 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
B 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C 對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 135 頁(yè) ： 答案：A
16 關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是( )。
A 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
B 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
C 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%
D 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 152 頁(yè) ： 答案：C
17 按照現(xiàn)行規(guī)定，每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托( )境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
A 5家 B 3家 C 2家 D 1家
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 165 頁(yè) ： 答案：B
18 融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )。
A 1億股或流通市值不低于5億元 B 2億股或流通市值不低于8億元
C 5000萬(wàn)股或流通市值不低于3億元 D 3億股或流通市值不低于10億元
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 232 頁(yè) ： 答案：A
19 根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午( )
A 9∶00—9∶15 B 9∶15—9∶25
C 9∶25—9∶30 D 9∶30
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 48，49 頁(yè) ： 答案：B
20 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是( )。
A 交易對(duì)象的特定性 B 客戶(hù)資料的保密性
C 客戶(hù)指令的權(quán)威性 D 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 27 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)鹤C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。
21 證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即( )。
A 證券市場(chǎng)的透明度和低成本 B 證券市場(chǎng)的高效率和低成本
C 證券市場(chǎng)的透明度和高效率 D 證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 16 頁(yè) ： 答案：B
22 以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是( )。
A 價(jià)格限制制度 B 保證金制度 C 實(shí)物交割制度 D 持倉(cāng)限額制度
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
答案：C 其他均屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度。見(jiàn)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》129頁(yè)。
23 下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。
A 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B 發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)尚未公開(kāi)的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易
C 發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做虛假陳述
D 證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 175 頁(yè) ： 答案：B
24 ( )是我國(guó)證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A 中國(guó)人民銀行 B 中國(guó)結(jié)算公司 C 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D 證券交易所
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 93 頁(yè) ： 答案：D
25 具有會(huì)員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所( )批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
A 會(huì)員大會(huì) B 理事會(huì) C 會(huì)員管理部門(mén) D 總經(jīng)理
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 18 頁(yè) ： 答案：B 會(huì)員資格的內(nèi)容。
26 債券全價(jià)交易是指( )
A 以不含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
B 以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
C 以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
D 以不含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 40 頁(yè) ： 答案：B
27 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由( )行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
A 托管銀行 B 客戶(hù) C 交易所 D 證券公司
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 195 頁(yè) 答案：B 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶(hù)自行行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。
28 按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，不允許使用資金為( )。
A 從境外匯入的外匯資金 B 存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款
C 外幣現(xiàn)鈔 D 存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 55 頁(yè) ： 答案：C
答案解釋?zhuān)撼ＷR(shí)題，見(jiàn)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第55頁(yè)。
29 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司近年度凈資產(chǎn)不低于( )。
A 人民幣5億 B 人民幣8億 C 人民幣2億 D 人民幣10億
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 136 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)鹤C券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。
30 根據(jù)《上證交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的低額為( )。
A 交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，成交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣
B 交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份，成交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣
C 交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份，成交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
D 交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，成交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 145 頁(yè) ： 答案：D
31 ( )是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)，用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
A 客戶(hù)信用資金賬戶(hù) B 信用交易資金交收賬戶(hù)
C 融資專(zhuān)用資金賬戶(hù) D 客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 223 頁(yè) ： 答案：A
32 證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣( )。
A 20萬(wàn)元 B 10萬(wàn)元 C 5萬(wàn)元 D 1萬(wàn)元
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 187 頁(yè) ： 答案：B
33 證券市場(chǎng)一般以( )作為債券回購(gòu)交易資金的報(bào)價(jià)方式
A 年收益率 B 利息收入 C 日收益率 D 到期回購(gòu)價(jià)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 249 頁(yè) ： 答案：A
34 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的低限額為( )。
A 數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
B 數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
C 數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
D 數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 146 頁(yè) ： 答案：D
35 融資融券長(zhǎng)期限不超過(guò)( )。
A 9個(gè)月 B 6個(gè)月 C 1年 D 3個(gè)月
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 230 頁(yè) ： 答案：B
36 作為證券交易所會(huì)員，其義務(wù)之一是( )。
A 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 B 對(duì)證關(guān)交易所的會(huì)員活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
C 參加會(huì)員大會(huì) D 接受證券交易所的監(jiān)督
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 19 頁(yè) ： 答案：D 其他都是會(huì)員的權(quán)利。
37 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶(hù)進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按( )
進(jìn)行申報(bào)。
A 資金年收益率 B 按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))
C 利息收入 D 按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)(全價(jià))
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè) ： 答案：B
38 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則己發(fā)生交易的履約金( )。 A 不追溯調(diào)整 B 應(yīng)追溯調(diào)整
C 由交易所視回購(gòu)品種決定 D 由結(jié)算參與人協(xié)商決定
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 281 頁(yè) ： 答案：A
履約金比例由交易所按照買(mǎi)斷式會(huì)后品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。
39 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。在無(wú)漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下( )。
A 30% B 20% C 40% D 10%
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 53 頁(yè) ： 答案：A
40 以盈利為目的并以自有資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。 A 客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 投資銀行業(yè)務(wù) C 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D 自營(yíng)業(yè)務(wù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 167 頁(yè) ： 答案：D
41 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C 對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 135 頁(yè) 答案：B 其他三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
42 我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A 公平及時(shí) B 公開(kāi)透明 C 簡(jiǎn)便易用 D 高效準(zhǔn)確
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) ： 答案：B
43 在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也可以稱(chēng)為( )。
A 招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式 B 承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式 C 包銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式 D 分銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 109 頁(yè) ： 答案：A
44 深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是( )。
A 自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限
B 自動(dòng)托管，隨處通賣(mài)，限定買(mǎi)入，托管不限
C 自動(dòng)托管，指定買(mǎi)賣(mài)，可以轉(zhuǎn)托
D 自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，隨處通賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 107 頁(yè) ： 答案：A
45 證券交易使證券的( )特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
A 風(fēng)險(xiǎn)性 B 收益性 C 盈利性 D 流動(dòng)性
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難易程度：易 頁(yè)碼：第 1 頁(yè) ： 答案：D
46 低結(jié)算支付金限額的確定，不包括( )的買(mǎi)入金額。
A B股 B 國(guó)債回購(gòu) C 基金 D 企業(yè)債回購(gòu)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 264 頁(yè) ： 答案：A
低結(jié)算備付金限額=(上月證券買(mǎi)入金額/上月交易天數(shù))*低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買(mǎi)入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額，到期購(gòu)回金額，但不包括買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。
47 如果委托劃出的證券數(shù)量( )該證券賬戶(hù)中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無(wú)效。
A 不高于 B 小于 C 等于 D 大于
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 297 頁(yè) ： 答案：D
48 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以( )。
A 停止股份轉(zhuǎn)讓 B 暫停上市交易 C 在STAQ市場(chǎng)交易 D 在NET市場(chǎng)交易
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 3 頁(yè) ： 答案：B 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。
49 國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( )計(jì)算的。
A 票面利率按天 B 市場(chǎng)利率按天 C 銀行利率按天 D 同業(yè)拆借利率按天
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 40 頁(yè) ： 答案：A
50 投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)深交所上市開(kāi)放式基金，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳( )。
A 證券投資基金賬戶(hù) B 證券賬戶(hù)
C 人民幣普通股票賬戶(hù) D 開(kāi)放式基金賬戶(hù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 125 頁(yè) ： 答案：D
答案解釋?zhuān)和顿Y者通過(guò)深圳證券交易所認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，應(yīng)持人民幣普通股票賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù);投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)深交所上市開(kāi)放式基金，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。
51 對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日( )前，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。
A 5個(gè)交易日 B 4個(gè)交易日 C 3個(gè)交易日 D 2個(gè)交易日
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 114 頁(yè) ： 答案：A
52 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的低收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A 2美元 B 1美元 C 5美元 D 10美元
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 54 頁(yè) ： 答案：B
53 我國(guó)證券回購(gòu)的業(yè)務(wù)主要集中于( )。
A 債券回購(gòu) B 票據(jù)回購(gòu) C 股票回購(gòu) D 基金回購(gòu)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 7 頁(yè) ： 答案：A
54 有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間13：35;乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間為13：40;丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )
A 丁、乙、甲、丙 B 丁、乙、丙、甲
C 丙、甲、丁、乙 D 丙、甲、乙、丁
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 48 頁(yè) ： 答案：C
答案解釋?zhuān)焊鶕?jù)價(jià)格優(yōu)先的原則，丙優(yōu)先于甲，兩者都優(yōu)先于乙和丁;根據(jù)時(shí)間優(yōu)先的原則，丁優(yōu)先于乙;于是順序?yàn)楸锥∫摇?BR> 55 以下表述中，錯(cuò)誤的有( )。
A 根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊(cè)資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B 從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券
C 自營(yíng)業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營(yíng)行為 D 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括非上市證券
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 167 頁(yè) ： 答案：B
56 結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣(mài)空的，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司將其賣(mài)空資金劃入( )。 A 結(jié)算公司的專(zhuān)用清償賬戶(hù) B 交易所的結(jié)算賬戶(hù)
C 交易所的風(fēng)險(xiǎn)金賬戶(hù) D 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 292 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)航Y(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣(mài)空的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將其賣(mài)空資金劃入專(zhuān)用清償帳戶(hù)。
57 上海證券交易所A股賬戶(hù)個(gè)人開(kāi)戶(hù)費(fèi)為( )。
A 20元/戶(hù) B 30元/戶(hù) C 10元/戶(hù) D 40元/戶(hù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 57 頁(yè) ： 答案：D
58 ( )用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算。
A 客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) B 融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
C 信用交易證券交收賬戶(hù) D 客戶(hù)信用證券賬戶(hù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 222 頁(yè) ： 答案：C
59 證券交易的公開(kāi)原則其核心要求是實(shí)現(xiàn)( )。
A 交易記錄的公開(kāi)化 B 資金賬戶(hù)的公開(kāi)化
C 證券賬戶(hù)資料的公開(kāi)化 D 市場(chǎng)信息的公開(kāi)化
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 2 頁(yè) ： 答案：D
60 下列( )屬于操縱市場(chǎng)行為。
A 將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
C 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
D 在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 177 頁(yè) ： 答案：D
多選題
61 對(duì)于( )等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A 暫停上市后恢復(fù)上市的股票 B 公開(kāi)發(fā)行上市的債券
C 增發(fā)上市的股票 D 首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 162 頁(yè) ： 答案：A C D
62 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有( )。
A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 135 頁(yè) ： 答案：A B C
答案解釋?zhuān)菏芡修k理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。
63 證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指( )。
A 運(yùn)行與數(shù)據(jù)備份之間分離 B 開(kāi)發(fā)測(cè)試與日常運(yùn)轉(zhuǎn)之間分離
C 運(yùn)行與維護(hù)之間分離 D 立項(xiàng)審批與開(kāi)發(fā)之間分離
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼： ： 答案：B C D
答案解釋?zhuān)鹤C券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指證券公司信息系統(tǒng)的立項(xiàng)審批與開(kāi)發(fā)、運(yùn)行與維護(hù)、開(kāi)發(fā)測(cè)試與日常運(yùn)轉(zhuǎn)之間應(yīng)適當(dāng)分離。
64 結(jié)算公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控，必要時(shí)可以( )。
A 要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù) B 調(diào)整低結(jié)算備付金繳存時(shí)間
C 調(diào)整低結(jié)算備付金繳納額 D 提高結(jié)算保證金繳納額
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 答案：A B D 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，登記結(jié)算公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控，必要時(shí)可采取提高結(jié)算保證金繳納額、調(diào)整低結(jié)算備付金繳存比例與時(shí)間、要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)等措施。
65 按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類(lèi)有( )。
A 金融期貨交易 B 債券交易 C 股票交易 D 基金交易
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 3 頁(yè) ： 答案：A B C D
答案解釋?zhuān)撼ＷR(shí)題，金融期貨交易屬于衍生產(chǎn)品工具的交易。
66 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括( )等。
A 當(dāng)日累計(jì)成交金額 B 當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量 C 當(dāng)日高價(jià) D 證券代碼
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 160 頁(yè) ： 答案：A B C D
67 客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立( )。
A 客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) B 客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
C 客戶(hù)信用證券賬戶(hù) D 客戶(hù)信用資金臺(tái)賬
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 222 頁(yè) ： 答案：C D
答案解釋?zhuān)嚎蛻?hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立信用證券賬戶(hù)、信用資金臺(tái)帳和信用資金帳戶(hù)。信用證券賬戶(hù)是客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的二級(jí)證券帳戶(hù)，信用資金帳戶(hù)是客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)帳戶(hù)。
68 一般而言，在證券交易市場(chǎng)上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有( )。
A 持有至償還期滿(mǎn)收回本金和利息 B 向債券發(fā)行人要求提前兌付
C 在證券交易市場(chǎng)上拋售 D 將債券轉(zhuǎn)換成普通股票
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 6 頁(yè) ： 答案：A C D
69 上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理( )。
A 近2年連續(xù)虧損
B 因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月
C 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
D 因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 151 頁(yè) ： 答案：A B
70 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有( )。
A 非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下5%
B 中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為近成交價(jià)的上下15元
C *ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)的5%
D 非ST或*ST的B股連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為上一交易日收盤(pán)價(jià)的上下10%
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 51 頁(yè) ： 答案：C D
非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%;中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為近成交價(jià)的上下3%。開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤(pán)價(jià)的上下3%。其他有漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍與漲跌幅限制范圍一致。
71 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A 證券公司不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B 證券公司與客戶(hù)是代理委托關(guān)系
C 證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)
D 證券公司為客戶(hù)提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 26 頁(yè) ： 答案：A B C D
72 于證券投資基金，以下說(shuō)法正確的有( )。
A 基金有封閉式與開(kāi)放式之分
B 開(kāi)放式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市
C 封閉式基金的單位是通過(guò)柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的
D 開(kāi)放式基金設(shè)立后可以贖回基金單位
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 4 頁(yè) ： 答案：A D 封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市;對(duì)于非上市的開(kāi)放式基金，投資者可以通過(guò)基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。
73 證券結(jié)算是指( )。
A 登記 B 交收 C 清算 D 對(duì)盤(pán)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 259 頁(yè) ： 答案：B C
74 關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的有( )。
A 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式
B 場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與投資者之間
C 場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)
D 柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 11 頁(yè) ： 答案：A C D
答案解釋?zhuān)涸S多場(chǎng)外交易發(fā)生在投資者與證券公司之間。
75 關(guān)于傭金，以下表述正確的有( )。
A A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同
B 目前我國(guó)證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度
C 債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定
D 目前我國(guó)股票交易傭金實(shí)行浮動(dòng)制度
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 54 頁(yè) ： 答案：C D
答案解釋?zhuān)簭?002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行高上限向下浮動(dòng)制度;A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
76 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，( )不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。 A 業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
B 業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不得少于5人
C 業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
D 業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 185 頁(yè) ： 答案：C D
77 上海證券交易所目前的質(zhì)押式回購(gòu)交易品種包括( )。
A 3天 B 7天 C 28天 D 91天
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 248 頁(yè) ： 答案：A B C D
答案解釋?zhuān)荷虾ＷC券交易所目前的質(zhì)押式回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購(gòu)品種。
78 按照我國(guó)現(xiàn)行B股投資的規(guī)定，下列投資者中，可以投資B股的有( )。
A 港、澳、臺(tái)地區(qū)的法人、自然人及其他組織
B 外國(guó)法人、自然人及其他組織
C 國(guó)有企業(yè)
D 符合國(guó)家規(guī)定的境內(nèi)居民個(gè)人
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 100 頁(yè) ： 答案：A B D
79 下列有關(guān)基金的說(shuō)法正確的是( )。
A 基金有封閉式與開(kāi)放式之分 B 基金交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分
C 基金的交易與股票類(lèi)似 D 基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 4 頁(yè) ： 答案：A D
答案解釋?zhuān)簜灰椎膱?bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分;封閉式基金的交易與股票類(lèi)似。
80 我國(guó)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A 股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
B 公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元
C 公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D 公司近兩年無(wú)重大違法行為
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼： ： 答案：A B C
我國(guó)《證券法》第五十條對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市的法定條件作了直接的規(guī)定，這些條件包括：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;(4)公司近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。
81 在計(jì)算除息報(bào)價(jià)時(shí)，需考慮的因素有( )。
A 現(xiàn)金紅利 B 配股價(jià)格 C 流通股份變動(dòng)比例 D 前收盤(pán)價(jià)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 156 頁(yè) ： 答案：A B C D
除權(quán)(息)價(jià)=(前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配(新)股價(jià)格*流通股份變動(dòng)比例)/(1+流通股份變動(dòng)比例)
82 下列各項(xiàng)中，屬于投資者買(mǎi)賣(mài)證券應(yīng)支付的交易費(fèi)用有( )。
A 承銷(xiāo)費(fèi) B 傭金 C 過(guò)戶(hù)費(fèi) D 印花稅
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 54 頁(yè) ： 答案：B C D
83 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A 證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生 B 按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)后，未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)仍然有效，并按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
C 證券開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以前收盤(pán)價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)
D 按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)后，未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)自動(dòng)失效
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 155 頁(yè) ： 答案：A B
84 對(duì)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督、監(jiān)測(cè)的機(jī)構(gòu)涉及( )。 A 證券交易所 B 中國(guó)人民銀行
C 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 255,256 頁(yè) ： 答案：C D
85 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶(hù)資料包括( )。
A 客戶(hù)的證券賬戶(hù)號(hào)碼 B 客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)格
C 客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量 D 客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的品種
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 28 頁(yè) ： 答案：A B C D
86 關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)清算與交收中的證券劃轉(zhuǎn)指令，以下說(shuō)法正確的有( )。
A 登記結(jié)算公司接受證券劃轉(zhuǎn)指令后，該證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷(xiāo)
B 因證券公司的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致指令錯(cuò)誤，給投資者造成損失的，投資者可以不執(zhí)行清算結(jié)果
C 對(duì)于涉及投資者的證券劃轉(zhuǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令 D 投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 297 頁(yè) ： 答案：C D 因證券公司的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致指令錯(cuò)誤，給投資者造成損失的，投資者可以依法要求證券公司賠償，但不得影響登記結(jié)算公司執(zhí)行清算結(jié)果;在截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前，證券公司可以撤銷(xiāo)已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令;投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的,證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。
87 連續(xù)交易機(jī)制的特點(diǎn)包括( )。
A 指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
B 批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
C 市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
D 交易過(guò)程可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 17 頁(yè) ： 答案：C D
88 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托( )。
A 若成交，則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能等于賣(mài)出委托隊(duì)列的低賣(mài)出限價(jià)
B 若成交，則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能高于賣(mài)出委托隊(duì)列的低賣(mài)出限價(jià)
C 若成交，其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣(mài)方平均價(jià)格
D 若不能成交則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列等待成交
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 答案：A B D 連續(xù)競(jìng)價(jià)是這樣確定成交價(jià)的：對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交，即其委托買(mǎi)人限價(jià)高于或等于賣(mài)委托隊(duì)列的低賣(mài)出限價(jià)，則與賣(mài)委托隊(duì)列順序成交，其成交價(jià)格取賣(mài)方叫價(jià)。對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)賣(mài)出有效委托，若不能成交，則進(jìn)入賣(mài)出委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交，即其委托賣(mài)出限價(jià)低于或等于買(mǎi)委托隊(duì)列的高買(mǎi)入限價(jià)，則與買(mǎi)委托隊(duì)列順序成交，其成交價(jià)格取買(mǎi)方叫價(jià)。這樣循環(huán)往復(fù)，直至收市。
89 證券交易必須遵循的原則有( )。
A 公平原則 B 公開(kāi)原則 C 公正原則 D 自主原則
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 2 頁(yè) ： 答案：A B C
90 關(guān)于上海證券交易所賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦，以下說(shuō)法正確的是( )。
A A股賬戶(hù)補(bǔ)原號(hào)的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶(hù)
B A股賬戶(hù)補(bǔ)開(kāi)新戶(hù)的補(bǔ)辦費(fèi)是50元/戶(hù)
C 基金賬戶(hù)補(bǔ)原號(hào)的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶(hù)
D B股賬戶(hù)補(bǔ)原號(hào)的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶(hù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 58 頁(yè) ： 答案：A C D
答案解釋?zhuān)篈股賬戶(hù)補(bǔ)開(kāi)新戶(hù)的補(bǔ)辦費(fèi)是40元/戶(hù)(同新開(kāi)戶(hù))。
91 關(guān)于交易席位，下列表述中哪些是正確的( )。
A 證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)
B 交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義
C 從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置
D 從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè) ： 答案：A B D
92 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì)不同客戶(hù)的投資資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)( )。
A 獨(dú)立核算 B 分賬管理 C 分別設(shè)立賬戶(hù) D 選擇不同投資管理人員
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 192 頁(yè) ： 答案：A B C
93 證券交易所內(nèi)的證券交易競(jìng)價(jià)原則為( )。
A 價(jià)格優(yōu)先 B 客戶(hù)優(yōu)先 C 大資金優(yōu)先 D 時(shí)間優(yōu)先
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 48 頁(yè) ： 答案：A D
94 按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有( )。
A 當(dāng)日通過(guò)可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣(mài)出
B 即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債可當(dāng)日申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
C 當(dāng)出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，由可轉(zhuǎn)債發(fā)行公司通過(guò)證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付
D 可轉(zhuǎn)債的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 134 頁(yè) ： 答案：B C D
答案解釋?zhuān)寒?dāng)日通過(guò)可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣(mài)出。
95 在自營(yíng)業(yè)務(wù)管理方面，證券公司應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)( )。
A 投資時(shí)機(jī)的選擇 B 投資品種的選擇
C 投資規(guī)模的控制 D 自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 170、171 頁(yè) ： 答案：B C D 投資時(shí)機(jī)不易選擇。
96 下列各項(xiàng)中，屬于委托指令的基本要素的有( )。
A 證券賬號(hào) B 委托日期 C 買(mǎi)賣(mài)數(shù)量 D 委托價(jià)格
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 36 頁(yè) ： 答案：A B C D
97 證券交易市場(chǎng)中以金融衍生工具為對(duì)象的交易品種包括( )。
A 股票 B 證券投資基金 C 金融期貨 D 金融期權(quán)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 4、5 頁(yè) ： 答案：C D 按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類(lèi)有股票、債券、基金交易和其他金融衍生產(chǎn)品交易。金融衍生產(chǎn)品交易包括權(quán)證、金融期貨、金融期權(quán)及可轉(zhuǎn)換債券交易。
98 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有( )。
A 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位成交易單位的整數(shù)倍的委托
B 零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托
C 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托
D 整數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 37 頁(yè) ： 答案：A B
99 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于過(guò)戶(hù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有( )。
A 上海證券交易所A股交易不收過(guò)戶(hù)費(fèi)
B 深圳證券交易所A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的千分之一，起點(diǎn)1元人民幣
C 上海證券交易所B股交易過(guò)戶(hù)費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之零點(diǎn)五
D 深圳證券交易所B股交易過(guò)戶(hù)費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之零點(diǎn)五，但高不超過(guò)500港幣
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 55 頁(yè) ： 答案：C D
上海證券交易所A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)1元;深圳交易所免收A股過(guò)戶(hù)費(fèi);上海證券交易所B股的“結(jié)算費(fèi)”為成交金額的0.05%;深圳交易所也為成交金額的0.05%，但高不得超過(guò)500港元?；鸾灰撞皇者^(guò)戶(hù)費(fèi)。
100 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，表述正確的是( )。 A 在國(guó)家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半
B 證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延
C 證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D 如果交易時(shí)間變動(dòng)，須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 47 頁(yè) ： 答案：B C
答案解釋?zhuān)簢?guó)家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市
101 證券交易場(chǎng)所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。
A 口頭報(bào)價(jià) B 電話(huà)報(bào)價(jià) C 書(shū)面報(bào)價(jià) D 電腦報(bào)價(jià)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 14 頁(yè) ： 答案：A C D
102 ( )交易不產(chǎn)生印花稅。
A 基金 B B股 C 可轉(zhuǎn)換公司債券 D A股
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 55 頁(yè) ： 答案：A C
可轉(zhuǎn)換公司債券的交易費(fèi)用與債券完全相同，交易傭金為0.2%，不收印花稅，因此其交易成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于股票，對(duì)投資者較為有利。印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按規(guī)定的稅率分別征收的稅金。
103 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有( )。
A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B 對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
C 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
D 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 135 頁(yè) ： 答案：A B C D
104 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A 接受客戶(hù)全權(quán)委托，代為客戶(hù)決定證券的買(mǎi)賣(mài)方向、買(mǎi)賣(mài)品種、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量及買(mǎi)賣(mài)時(shí)間
B 挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金和證券，將客戶(hù)資金和證券出借或抵押
C 向客戶(hù)保證證券交易收益或賠償客戶(hù)證券投資損失
D 為投資者提供投資咨詢(xún)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 87 頁(yè) ： 答案：A B C
105 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括( )。
A 投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手
B 投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者
C 證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
D 證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 17 頁(yè) ： 答案：B D 其余兩項(xiàng)是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)。
106 證券公司申請(qǐng)成為深圳證券交易所會(huì)員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括( )。
A 公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的批文
C 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 D 申請(qǐng)書(shū)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 19 頁(yè) ： 答案：A B C D
107 收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式涉及對(duì)應(yīng)的分類(lèi)指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)是指深圳證券交易所編制的( )等。
A 深證A股指數(shù) B 中小企業(yè)板指數(shù) C 深證B股指數(shù) D 深證基金指數(shù)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 162 頁(yè) ： 答案：A B C D
108 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì)。
A 配股權(quán) B 期權(quán) C 股權(quán) D 債權(quán)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 6 頁(yè) ： 答案：B D
在通常情況下，可轉(zhuǎn)債是轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。
109 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
A 開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)
B 對(duì)擬推薦代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
C 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
D 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 135，136 頁(yè) ： 答案：A C
答案解釋?zhuān)築、D選項(xiàng)，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
110 下列新股發(fā)行方式中，不屬于網(wǎng)上發(fā)行的有( )。
A 全額預(yù)繳、比例配售 B 網(wǎng)上定價(jià)市值配售
C 認(rèn)購(gòu)證發(fā)行方式 D 與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 109，110 頁(yè) ： 答案：A C D
答案解釋?zhuān)壕W(wǎng)上發(fā)行的基本類(lèi)型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行兩種，除網(wǎng)上定價(jià)市值配售外，其他都不屬于網(wǎng)上發(fā)行。
111 深交所的權(quán)證行權(quán)清算：中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司于T日收市后，根據(jù)深圳證券交易所提供的( )進(jìn)行權(quán)證行權(quán)的清算。
A 行權(quán)比例 B 權(quán)證價(jià)格 C 行權(quán)價(jià)格 D 標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 292 頁(yè) ： 答案：A C D
112 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A 投資項(xiàng)目執(zhí)行 B 資產(chǎn)配置 C 風(fēng)險(xiǎn)限額 D 自營(yíng)規(guī)模
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 170 頁(yè) ： 答案：B C D
答案解釋?zhuān)鹤誀I(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
113 下列有關(guān)過(guò)戶(hù)費(fèi)的表述中，錯(cuò)誤的有( )。
A 過(guò)戶(hù)費(fèi)是股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更股票登記所支付給證券登記結(jié)算公司的費(fèi)用
B 目前，基金交易不收過(guò)戶(hù)費(fèi)
C 上海A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的1%，起點(diǎn)為5元人民幣
D 深圳B股交易不收過(guò)戶(hù)費(fèi)
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 54，55 頁(yè) ： 答案：C D 答案解釋?zhuān)荷钲贐股交易的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交金額的0.05%，但高不超過(guò)500港元。上海A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)為1元人民幣;深圳交易所免收A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)?；鸾灰啄壳安皇者^(guò)戶(hù)費(fèi)。
114 根據(jù)滬深證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，下列陳述錯(cuò)誤的有( )。
A 未能成交的委托自動(dòng)失效
B 所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，進(jìn)行集中撮合處理
C 若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較低的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格
D 若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 49 頁(yè) ： 答案：A C D
答案解釋?zhuān)喝艏细?jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格的，深圳證券交易所取距前收盤(pán)價(jià)近的價(jià)位為成交價(jià);上海證券交易所規(guī)定使未成交量小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。
115 同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A 業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性 B 交易行為的自主性
C 客戶(hù)資料的保密性 D 客戶(hù)指令的權(quán)威性
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 27，28 頁(yè) ： 答案：C D
答案解釋?zhuān)鹤C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶(hù)指令的權(quán)威性和客戶(hù)資料的保密性。
116 某X股票的收盤(pán)價(jià)為12.38元，則關(guān)于次一交易日X股票的漲跌幅價(jià)格的正確表述有( )。
A X股票交易的價(jià)格上限為13.62元 B X股票交易的價(jià)格下限為11.14元
C X股票交易的價(jià)格上限為13.26元 D X股票交易的價(jià)格下限為11.24元
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：計(jì)算題 頁(yè)碼：第 51 頁(yè) ： 答案：A B
答案解釋?zhuān)篨股票的次一交易日價(jià)格上限為：12.38(1+10%)=13.62元;價(jià)格下限為：12.38(1-10%)=11.14元
117 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)應(yīng)提交的材料有( )。
A 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 B 法人同名證券賬戶(hù)卡
C 企業(yè)法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū) D 經(jīng)辦人身份證
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼：第 73 頁(yè) ： 答案：A B C D
118 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是( )。
A 信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
B 交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)還是在交易所買(mǎi)賣(mài)
C 業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營(yíng)業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
D 交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 168 頁(yè) ： 答案：B D
答案解釋?zhuān)簺Q策的自主性是自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)，表現(xiàn)在：1、交易行為的自主性;2、選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)還是在交易所買(mǎi)賣(mài);3、選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
119 下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有( )。
A 交收是清算的后續(xù)與完成 B 正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C 清算是交收的基礎(chǔ)和保證 D 順利的交收是清算結(jié)果正確的保證
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 260 頁(yè) ： 答案：A B C 此題考察清算與交收的聯(lián)系。
120 關(guān)于臨時(shí)停市，下列說(shuō)法正確的有( )。
A 臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無(wú)效
B 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
C 出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位數(shù)量的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
D 證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 157 頁(yè) ： 答案：B C D
答案解釋?zhuān)涸谧C券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定暫時(shí)停市或技術(shù)性停牌。比如，現(xiàn)行交易制度規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的10%以上的，或者行情傳播中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。證券交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易。除交易所認(rèn)定的特殊情況下，技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)有效。深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。
判斷題（Ａ代表“對(duì)”；Ｂ代表“錯(cuò)”）
121 在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生不可抗力，意外事故、技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 157 頁(yè) ： 答案：A
122 在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 40 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)涸趥瘍魞r(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。
123 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)一些可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 163 頁(yè) ： 答案：A
124 清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 260 頁(yè) ： 答案：A
125 我國(guó)現(xiàn)有的債券交易的方式有現(xiàn)貨交易和期貨交易。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼： ： 答案：B
按交易標(biāo)的的不同，債券交易可分為債券現(xiàn)貨交易與債券期貨交易兩種方式。我國(guó)在證券交易所成立前，銀行柜臺(tái)市場(chǎng)(場(chǎng)外交易市場(chǎng))就存在債券現(xiàn)券交易;滬、深證券交易所成立后，即開(kāi)始了債券現(xiàn)券的場(chǎng)內(nèi)交易。1992年12月18日，上海證券交易所開(kāi)辦國(guó)債期貨交易，當(dāng)時(shí)僅限于證券商自營(yíng)買(mǎi)賣(mài);1993年10月25日，上海證券交易所國(guó)債期貨交易正式向社會(huì)公眾開(kāi)放;1994年至1995年春節(jié)前，國(guó)債期貨交易迅猛發(fā)展，全國(guó)開(kāi)設(shè)國(guó)債期貨的交易場(chǎng)所從兩家增加到14家(包括兩個(gè)證券交易所、兩個(gè)證券交易中心以及10個(gè)商品交易所)，1994年全國(guó)國(guó)債期貨市場(chǎng)總成交量達(dá)2.8萬(wàn)億元;但后來(lái)市場(chǎng)上一些機(jī)構(gòu)蓄意違規(guī)，投機(jī)嚴(yán)重，產(chǎn)生巨大的風(fēng)險(xiǎn)，1995年5月17日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)鑒于中國(guó)當(dāng)時(shí)尚不具備開(kāi)展國(guó)債期貨的基本條件，作出了暫停國(guó)債期貨交易試點(diǎn)的決定。
126 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)確定的。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼： ： 答案：A 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定,股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)確定的。
127 在我國(guó)，大宗交易納入指數(shù)計(jì)算，成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券成交總量。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 146 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)涸谖覈?guó)，大宗交易不納入即時(shí)行情和指數(shù)計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
128 從我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)多于證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 26 頁(yè) ： 答案：B
從我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看，柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)比較少。
129 在我國(guó)，證券交易的原則是準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼：第 2 頁(yè) 答案：B 在我國(guó)，證券交易的原則是公開(kāi)、公平和公正。
130 客戶(hù)的信用資金賬戶(hù)只能有一個(gè)。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 229 頁(yè) ： 答案：A
131 證券交易所的組織形式有會(huì)員制和合作制兩種形式。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 10 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)鹤C券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種形式。
132 金融期貨合約是由交易雙方訂立的，約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化契約。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 5 頁(yè) ： 答案：A 這是金融期貨的定義。
133 我國(guó)A股證券賬戶(hù)可以用于買(mǎi)賣(mài)上市的證券投資基金。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 98 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)篈股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途廣、數(shù)量多的一種通用型證券賬戶(hù)，即可買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券和證券投資基金。
134 證券公司可以通過(guò)廣播、電視等公開(kāi)媒體自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 198 頁(yè) ： 答案：B
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，但嚴(yán)禁通過(guò)廣播、電視等公開(kāi)媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
135 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，A股的傭金根據(jù)成交金額按比例收取，起點(diǎn)為1元。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 54 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)篈股、證券投資基金每筆交易交易傭金不足5元的，按5元收取。
136 目前，上證易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券后一筆交易的成交價(jià)。 ※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 155 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)荷虾ＷC券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含后一筆交易)。
137 深圳市場(chǎng)B股清算交收模式與上海市場(chǎng)B股清算交收制度是相同的。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 274 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)荷钲谑袌?chǎng)B股清算交收模式與上海市場(chǎng)B股清算交收制度略有不同。
138 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 :教材頁(yè)137 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)汗煞蒉D(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。
139 非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 168 頁(yè) ： 答案：B
依法公開(kāi)發(fā)行的證券，如股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象。上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
140 在日常交易中，上市開(kāi)放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼： ： 答案：A
答案解釋?zhuān)焊鶕?jù)《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》，在日常交易中，上市開(kāi)放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
141 權(quán)證期滿(mǎn)3個(gè)工作日仍無(wú)法交收成功，中國(guó)結(jié)算公深圳分公司不再代辦該權(quán)證行權(quán)交收。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 293 頁(yè) ： 答案：A
142 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本低限額為人民幣五億元。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 167 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)鹤C券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本低限額為人民幣一億元。
143 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。 ※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 155 頁(yè) ： 答案：A
144 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 167 頁(yè) ： 答案：B
自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以盈利為目的并以自己資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。
145 我國(guó)證券交易所規(guī)定，對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) ： 答案：A
146 按照我國(guó)現(xiàn)行交易制度規(guī)定，證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 63 頁(yè) ： 答案：A
147 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的結(jié)算方式中，見(jiàn)款付券指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶(hù)的交收方式。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 279、280 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)阂?jiàn)券付款指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶(hù)的交收方式;見(jiàn)款付券，是指在到期交收日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶(hù)后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。
148 認(rèn)購(gòu)權(quán)證具有期貨和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 6 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)嚎赊D(zhuǎn)債具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
149 委托指令發(fā)出后，如果行情發(fā)生變化，盡管委托指令仍然有效，委托人對(duì)受托人按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的交易結(jié)果可以不予承認(rèn)。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 33、34 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)何腥吮仨毥邮芙灰捉Y(jié)果，這是委托人的義務(wù)之一。
150 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 21 頁(yè) ： 答案：A
151 按照深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)原則，如果滿(mǎn)足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位后有多個(gè)，則選擇離上日收盤(pán)價(jià)近的價(jià)位作為開(kāi)盤(pán)價(jià)。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 49 頁(yè) ： 答案：A
152 按照深圳證券交易所交易證券存管制度的規(guī)定，投資者可以同時(shí)對(duì)一只證券或多只證券辦理轉(zhuǎn)托管，也可以對(duì)一只證券的部分或全部辦理轉(zhuǎn)托管。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 108 頁(yè) ： 答案：A
轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
153 深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券的交易，其有效競(jìng)價(jià)范圍與上海證券交易所相同。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 52、53 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)簩?duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定了其發(fā)生的情形和有效申報(bào)價(jià)格范圍。
154 就投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 7、8 頁(yè) ： 答案：A
就投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券，如投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)與對(duì)方直接交易;二是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券。
155 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 137 頁(yè) ： 答案：A
156 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要承擔(dān)證券交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 26 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)鹤C券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)證券交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
157 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 167 頁(yè) ： 答案：A 這是自營(yíng)業(yè)務(wù)的定義。
158 證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 187 頁(yè) ： 答案：B
證券公司以自有資金參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，獲得公司董事會(huì)、股東會(huì)或其它授權(quán)程序的批準(zhǔn)。
159 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、融券賣(mài)出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 243 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)撼ＷR(shí)題，這是交易所對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容之一。
160 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 157 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)鹤C券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)具有選擇交易品種、價(jià)格的自主性，證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣(mài)品種、價(jià)格。
161 在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 65 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)哼@是連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)的成交價(jià)格的確定原則之一。
162 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照客戶(hù)指令買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變客戶(hù)的委托意愿。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 28 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)鹤C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之客戶(hù)指令的權(quán)威性。
163 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開(kāi)立證券賬戶(hù)，必須在證券登記結(jié)算公司辦理。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 100 頁(yè) ： 答案：A
這是特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)開(kāi)立的要求。按規(guī)定，證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司等特殊法人機(jī)構(gòu)的證券賬戶(hù)開(kāi)立必須直接到登記結(jié)算公司辦理。
164 登記結(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序不進(jìn)行調(diào)整。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 296 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)旱怯浗Y(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。
165 按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，非大宗交易的債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申請(qǐng)大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼： ： 答案：A
答案解釋?zhuān)喊凑丈钲谧C券交易所的交易規(guī)則，股票(基金)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股(份)，債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張。
166 上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專(zhuān)用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱(chēng)，上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 119 頁(yè) ： 答案：A
167 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人員既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證低收益。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 199 頁(yè) ： 答案：A
證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止對(duì)客戶(hù)投資收益或者賠償投資損失做出。
168 結(jié)算備付金利息每季度結(jié)算，結(jié)算日為每季度的后一個(gè)交易日。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 263 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)航Y(jié)算備付金利息每季度結(jié)息，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日。應(yīng)計(jì)利息計(jì)入結(jié)算參與人資金交收帳戶(hù)并滾入本金。
169 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)湮兄噶钜约细?jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 141 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)骸蹲C券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十七條，證券公司接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。
170 證券交易交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 259 頁(yè) ： 答案：A
171 目前我國(guó)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限長(zhǎng)的回購(gòu)交易品種是365天回購(gòu)。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 頁(yè)碼：第 248 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)耗壳拔覈?guó)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限長(zhǎng)的回購(gòu)交易品種是273天回購(gòu);全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限短為1天，長(zhǎng)為1年。
172 深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情中有實(shí)時(shí)高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)價(jià)和數(shù)量。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 160 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)哼B續(xù)競(jìng)價(jià)期間,即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)、近成交價(jià)、當(dāng)日高價(jià)、當(dāng)日低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)價(jià)和數(shù)量、實(shí)時(shí)低五個(gè)價(jià)位賣(mài)出申報(bào)價(jià)和數(shù)量等。
173 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿(mǎn)5年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 21 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)壕惩庾C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿(mǎn)1年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。
174 在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 117 頁(yè) ： 答案：B
在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，承銷(xiāo)商在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。
175 按照網(wǎng)上增發(fā)新股所采用的詢(xún)價(jià)方法，如果終確定的發(fā)行價(jià)比投資者申購(gòu)的報(bào)價(jià)低，按投資者的申購(gòu)價(jià)和確定的發(fā)行價(jià)二者的中間價(jià)發(fā)售給投資者。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁(yè)碼：第 112 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)和顿Y者的申購(gòu)報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢(xún)價(jià)區(qū)間且等于或高于終確定的發(fā)行價(jià)時(shí)，方能終確定其申購(gòu)權(quán)。如果終確定的發(fā)行價(jià)比投資者申購(gòu)的報(bào)價(jià)低，仍按發(fā)行價(jià)發(fā)售給投資者，多余的申購(gòu)款如數(shù)退還給投資者
176 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商不得代替委托人買(mǎi)賣(mài)證券數(shù)量、種類(lèi)、價(jià)格，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。( )
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難易程度：易 頁(yè)碼：第 35 頁(yè) ： 答案：A
答案解釋?zhuān)鹤C券經(jīng)紀(jì)商不得接受全權(quán)委托。
177 配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 116 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)号涔蓹?quán)證的派發(fā)由登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。
178 證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的5%。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 188 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)鹤C券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。
179 若申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的客戶(hù)為證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，則證券公司不得向其融資、融券。( )
※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁(yè)碼：第 224 頁(yè) ： 答案：A
180 在我國(guó)，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報(bào)競(jìng)價(jià)部分成交后，委托人對(duì)未成交部分不得撤單。( )
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難易程度：難 頁(yè)碼：第 47 頁(yè) ： 答案：B
答案解釋?zhuān)何闯山坏幕虿糠殖山坏?，投資者有權(quán)撤消自己的委托或繼續(xù)等待成交，一般委托有效期為一天。