一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1．按（ ?。┓诸?lèi)，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券。
A．募集方式
B．證券發(fā)行主體的不同
C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D．是否在證券交易所掛牌交易
2．證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一是（ ?。┑恼Q生。
A．無(wú)形市場(chǎng)
B．有形市場(chǎng)
C．基金市場(chǎng)
D．衍生產(chǎn)品市場(chǎng)
3．下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B．我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源
C．中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控
D．成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩
4．對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值
B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金
C．社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金
D．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者
5．縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指（ ?。?。
A．1929～1933年
B．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
C．20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段
D．從20世紀(jì)70年代開(kāi)始至今
6．2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（ ）。
A．泛歐交易所
B．紐交所一泛歐證交所公司
C．CME集團(tuán)有限公司
D．倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所
7．2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第（ ?。?，2007年首次公開(kāi)發(fā)行股票融資位列全球第一。
A．一
B．二
C．三
D．四
8．2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意（ ?。┻M(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)。
A．天津?yàn)I海新區(qū)
B．上海浦東新區(qū)
C．青島四方新區(qū)
D．深圳光明新區(qū)
9．股票最基本的特征是（ ?。?。
A．參與性
B．流動(dòng)性
C．收益性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
10．最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是（ ?。?。
A．美國(guó)
B．英國(guó)
C．法國(guó)
D．德國(guó)
11．在沒(méi)有優(yōu)先股票的條件下，（ ?。┑扔诠緝糍Y產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
A．每股清算價(jià)值
B．每股內(nèi)在價(jià)值
C．每股票面價(jià)值
D．每股賬面價(jià)值
12．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，可以說(shuō)是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)。通常，經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是（ ）。
A．復(fù)蘇階段——股價(jià)低迷；高漲階段——股價(jià)回升；危機(jī)階段——股價(jià)上漲；蕭條階
段——股價(jià)下跌
B．復(fù)蘇階段——股價(jià)回升；高漲階段——股價(jià)上漲；危機(jī)階段——股價(jià)低迷；蕭條階
段——股價(jià)下跌
C．復(fù)蘇階段——股價(jià)上漲；高漲階段——股價(jià)回升；危機(jī)階段——股價(jià)下跌；蕭條階
段——股價(jià)低迷
D．復(fù)蘇階段——股價(jià)回升；高漲階段——股價(jià)上漲；危機(jī)階段——股價(jià)下跌；蕭條階
段一一股價(jià)低迷
13．傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起（ ）。
A．出口的增加
B．進(jìn)口的減少
C．境內(nèi)資本流出
D．國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性增加
14．我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨希还竟杀究傤~超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。
A．15%
B．25%
C．35%
D．45%
15．股權(quán)分置改革是為解決（ ?。┦袌?chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。
A．A股
B．H股
C．B股
D．G股
16．關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
B．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
C．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
D．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
17．金融債券的發(fā)行主體是（ ?。?BR> A．政府
B．股份公司
C．非股份制企業(yè)
D．銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)
18．新中國(guó)成立以來(lái)，在（ ?。?，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。
A．20世紀(jì)50年代和60年代
B．20世紀(jì)60年代和70年代
C．20世紀(jì)50年代和70年代
D．20世紀(jì)70年代和80年代
19．下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處表述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．記賬方式不同
B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C．發(fā)行對(duì)象不同
D．流通或變現(xiàn)方式不同
20．從l999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開(kāi)始發(fā)行（ ）債券。
A．浮動(dòng)利率
B．固定利率
C．息票累積
D．零息票
21．信用公司債券屬于（ ?。┓懂牎?BR> A．金融債券
B．擔(dān)保證券
C．抵押證券
D．無(wú)擔(dān)保證券
22．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的（ ）。
A．30%
B．40%
C．50%
D．55%
23．關(guān)于外國(guó)債券的論述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國(guó)債券
B．外國(guó)債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段
C．外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券
D．債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家
24．對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的二個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能
B．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)
C．基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值
D．基金對(duì)投資的最低限額要求很高
25．在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A．80%
B．75%
C．70%
D．60%
26．下列關(guān)于LOF的闡述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金
B．LOF對(duì)申購(gòu)和贖回沒(méi)有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購(gòu)、贖回
C．LOF是一種封閉式基金
D．LOF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
27．我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括（ ?。?BR> A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益
B．參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C．按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
D．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
28．下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
B．目前，我國(guó)封閉式基金按照0. 25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C．我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于0．25%
D．股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
29．按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（ ?。?，封閉式基金一般采用（ ?。┓绞椒旨t。
A．80%，現(xiàn)金
B．90%，現(xiàn)金
C．80%，紅利再投資
D．90%，紅利再投資
30．證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ?。?。
A．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C．匯率風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
31．信用衍生工具是指以（ ）為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。
A．各種貨幣
B．股票或股票指數(shù)
C．利率或利率的載體
D．基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)
32．1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（ ?。┮陨希渲泻诵馁Y本至少為總資本的502。
A．4%
B．5%
C．7%
D．8%
33．下列有關(guān)金融期貨的表述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
B．在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
C．金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易
D．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
34．關(guān)于金融期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格
B．期貨價(jià)格是世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)
C．期貨價(jià)格具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)
D．理論上說(shuō)，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異
35．（ ?。┦亲顝?fù)雜而且種類(lèi)較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。
A．金融互換
B．期貨和期貨類(lèi)衍生產(chǎn)品
C．金融遠(yuǎn)期
D．期權(quán)和期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品
36．目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為（ ?。?。
A．6個(gè)月以上24個(gè)月以下
B．6個(gè)月以上l2個(gè)月以下
C．12個(gè)月以上24個(gè)月以下
D．12個(gè)月以上l8個(gè)月以下
37．在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證稱(chēng)為（ ?。?BR> A．存托憑證
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．股票期權(quán)
D．權(quán)證
38．最早的證券化產(chǎn)品以（ ?。┓康禺a(chǎn)按揭貸款為支持，故稱(chēng)為按揭支持證券(MBS)。
A．非銀行金融機(jī)構(gòu)
B．中央銀行
C．政策性銀行
D．商業(yè)銀行
39．關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述錯(cuò)誤的是（ ）
A．證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)
B．證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
C．證券發(fā)行市場(chǎng)通常有固定場(chǎng)所
D．證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
40．《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于（ ?。?BR> A．2000萬(wàn)元
B．3000萬(wàn)元
C．4000萬(wàn)元
D．5000萬(wàn)元
41．定向發(fā)行又稱(chēng)（ ?。?，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。
A．直接發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．招標(biāo)發(fā)行
D．公開(kāi)發(fā)行
42．二板市場(chǎng)指的是（ ?。?。
A．中小企業(yè)板塊市場(chǎng)
B．主板市場(chǎng)
C．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
43．無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的（ ?。┗虍?dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
A．±l0%
B．±20%
C．±30%
D．±40%
44．中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（ ?。?。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
45．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托（ ?。┑募夹g(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。
A．投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和中央登記公司
B．證券交易所和中央登記公司
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所
D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
46．關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類(lèi)指數(shù)類(lèi)
C．中小企業(yè)板指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制
D．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算
47．我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（ ?。?。
A．私營(yíng)合伙企業(yè)
B．私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
C．非法人組織形式
D．有限責(zé)任公司或股份有限公司
48．1998年后，（ ?。┑淖C券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A．中國(guó)人民銀行
B．財(cái)政部
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院
49．關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)
B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C．柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買(mǎi)賣(mài)
D．證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，而且形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
50．向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)稱(chēng)為（ ）。
A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．融資融券業(yè)務(wù)
51．不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是（ ?。?BR> A．獨(dú)立性
B．靈活性
C．制衡性
D．健全性
52．關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
B．凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
C．凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿(mǎn)足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)
D．計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿(mǎn)足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶(hù)資產(chǎn)的安全
53．證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（ ?。┯?jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%
54．以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ）有期徒刑或者拘役。
A．2年以下
B．2年以上7年以下
C．3年以下
D．3年以上7年以下
55．首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（ ?。﹥|股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A．2
B．3
C．4
D．5
56．從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，（ ?。┦桥嘤桶l(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
B．依法監(jiān)管
C．保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心
D．防止內(nèi)幕交易
57．下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（ ?。?。
A．單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C．在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
58．上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的（ ?。﹥?nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。
A．4個(gè)月
B．3個(gè)月
C．2個(gè)月
D．1個(gè)月
59．證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（ ?。┐鄞?。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．證券交易協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
60．下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容的是（ ?。﹐
A．基本信息
B．獎(jiǎng)勵(lì)信息
C．處罰處分信息
D．收入情況信息
二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1．廣義的有價(jià)證券包括（ ?。?。
A．資本證券
B．商品證券
C．貨幣證券
D．金融證券
2．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（ ）
A．政府
B．公司
C．中央銀行
D．政府機(jī)構(gòu)
3．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（ ?。?。
A．證券登記結(jié)算公司
B．證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
C．律師事務(wù)所
D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
4．證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于（ ?。?。
A．股份制的發(fā)展
B．信用制度的發(fā)展
C．宏觀調(diào)控的需要
D．社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
5．下列關(guān)于新中國(guó)資本市場(chǎng)的描述，正確的是（ ?。?BR> A．新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1993～1998年
B．1998年12月，我國(guó)《證券法》正式頒布，這是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位
C．自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制
D．2009年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響
6．下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的是（ ）。
A．股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活
B．可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例
C．股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國(guó)家是通過(guò)法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類(lèi)股票的最低票面金額
D．能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
7．衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是（ ）。
A．凈資產(chǎn)收益率
B．每股收益
C．銷(xiāo)售利潤(rùn)率
D．杠桿比率
8．中央銀行通常采用的貨幣政策有（ ?。?。
A．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
B．再貼現(xiàn)政策
C．轉(zhuǎn)移支付
D．存款準(zhǔn)備金制度
9．關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B．優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
C．優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利
D．優(yōu)先股票股東有表決權(quán)
10．境內(nèi)居民個(gè)人可以用（ ）從事B股交易。
A．現(xiàn)匯存款
B．從境外匯入的外匯資金
C．外幣現(xiàn)鈔
D．外幣現(xiàn)鈔存款
11．債券的票面要素包括（ ?。?。
A．債券的票面價(jià)值
B．債券的到期期限
C．債券發(fā)行者名稱(chēng)
D．債券的票面利率
12．下列對(duì)債券與股票的比較，正確的是（ ?。?BR> A．總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
B．債券和股票是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表
C．發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
D．債券是一種有期證券；股票是一種無(wú)期證券
13．我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為（ ?。?BR> A．貼現(xiàn)發(fā)行
B．利隨本清
C．定期付息
D．不定期付息
14．可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（ ?。?BR> A．換股期限
B．換股價(jià)格
C．換股比率
D．票面利率、期限
15．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù)，主要是（ ?。?。
A．建立債券持有人會(huì)議制度
B．強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露
C．引進(jìn)債券受托管理人制度
D．強(qiáng)化參與公司債券市場(chǎng)運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任
16．下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是（ ?。?BR> A．通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金
B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金
C．以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式
D．基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一
17．關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的敘述正確的是（ ）。
A．封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開(kāi)放式基金的基金份額總額不固定
B．封閉式基金期限屆滿(mǎn)即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資
C．開(kāi)放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制
D．封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布
18．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括（ ）。
A．1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B．期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的債券回購(gòu)
C．期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)
D．剩余期限超過(guò)397天的債券
19．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?。
A．注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B．主要股東最近五年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣
C．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
20．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國(guó)內(nèi)的（ ?。?BR> A．金融債券
B．貨幣市場(chǎng)工具
C．資產(chǎn)支持證券
D．非公開(kāi)發(fā)行股票
21．下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是（ ?。?BR> A．資產(chǎn)價(jià)格
B．自然現(xiàn)象
C．信用等級(jí)
D．匯率
22．金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（ ?。?。
A．金融期貨
B．金融遠(yuǎn)期合約
C．金融互換
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
23．金融期貨的主要交易制度有（ ?。?BR> A．集中交易制度
B．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制
C．保證金及其杠桿作用
D．大戶(hù)報(bào)告制度
24．套期保值的基本類(lèi)型是（ ?。?BR> A．持有現(xiàn)貨空頭，買(mǎi)入期貨合約
B．持有現(xiàn)貨空頭，賣(mài)出期貨合約
C．持有現(xiàn)貨多頭，賣(mài)出期貨合約
D．持有現(xiàn)貨多頭，買(mǎi)入期貨合約
25．按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為（ ）。
A．平價(jià)權(quán)證
B．價(jià)內(nèi)權(quán)證
C．虛值權(quán)證
D．價(jià)外權(quán)證
26．我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（ ?。?。
A．向原股東配售股份
B．向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D．非公開(kāi)發(fā)行股票
27．證券交易所的特征有（ ）。
A．有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
B．實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則
C．交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D．通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
28．集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括（ ?。?。
A．交易系統(tǒng)
B．結(jié)算系統(tǒng)
C．信息系統(tǒng)
D．反饋系統(tǒng)
29．股價(jià)指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化值，它的編制方法有（ ?。?。
A．微分法
B．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)
C．劍橋方程式
D．加權(quán)股價(jià)指數(shù)
30．我國(guó)的債券指數(shù)包括（ ?。?。
A．中證全債指數(shù)
B．政策性銀行金融債指數(shù)
C．上證企業(yè)債指數(shù)
D．中國(guó)債券指數(shù)
31．對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（ ?。?BR> A．禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
B．要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
C．禁止相互持股的情形
D．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
32．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ?。?BR> A．協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金
D．利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
33．證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（ ?。?。
A．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)
B．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查
C．合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告
D．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作
34．關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（ ?。?。
A．調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B．鼓勵(lì)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C．律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)
D．同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)的證券公司出具法律意見(jiàn)
35．證券公司經(jīng)營(yíng)（ ?。┑葮I(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券承銷(xiāo)與保薦
C．證券自營(yíng)
D．證券資產(chǎn)管理
36．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定有（ ?。?。
A．開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的了解客戶(hù)原則與適當(dāng)性原則
B．規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)
C．從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定
D．證券賬戶(hù)的實(shí)名制規(guī)定
37．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有（ ?。?。
A．依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
B．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)
C．依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
D．依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
38．新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括（ ?。?。
A．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
B．對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)
C．根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
39．下列屬于證券登記結(jié)算制度的是（ ?。?。
A．證券實(shí)名制
B．結(jié)算證券和資金的專(zhuān)用性制度
C．分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
D．凈額結(jié)算制度
40．證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（ ?。?BR> A．編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
B．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶(hù)的全權(quán)委托
C．從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D．違規(guī)向客戶(hù)作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1．有價(jià)證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
2．從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
3．中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類(lèi)證券：第一類(lèi)是國(guó)債；第二類(lèi)是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
4．中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以營(yíng)利為目的的法人。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
5．美國(guó)成立的第一個(gè)證券交易所是費(fèi)城證券交易所。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
6．隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在1995年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，并在1998年當(dāng)選為執(zhí)委會(huì)委員。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
8．債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9．除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的2個(gè)工作日，本日之后(含本日)買(mǎi)入的股票不再享有本期股利。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10．股票的供求關(guān)系是股票價(jià)格的基石。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
11．衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況最常用的指標(biāo)包括流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷(xiāo)售周轉(zhuǎn)率等。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
12．股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
13．優(yōu)先股票依據(jù)股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
14．國(guó)家股由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
15．紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
16．債券的流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度；其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
17．國(guó)債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
18．我國(guó)從l995年起實(shí)施的《預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)，因此我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
19．按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
20．可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
21．國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及三個(gè)或三個(gè)以上的國(guó)家。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
22．歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復(fù)合貨幣單位。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
23．1993年，中國(guó)銀行被批準(zhǔn)在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
24．契約型基金起源于英國(guó)，是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式，沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有公司董事會(huì)，而是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
25．貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購(gòu)買(mǎi)限額低，流動(dòng)性強(qiáng)，收益較高，管理費(fèi)用低。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
26．ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
27．我國(guó)的基金管理公司不能從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
28．申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
29．基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日次日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
30．目前，對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
31．基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
32．期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
33．利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類(lèi)浮動(dòng)收益金融工具。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
34．股指期貨競(jìng)價(jià)交易中集合競(jìng)價(jià)交易采用成交量原則確定成交價(jià)，即以此價(jià)格成交能夠得到成交量。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
35．從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將金融互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
36．從一定的意義上說(shuō)，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
37．可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說(shuō)，我們將其列為期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
38．進(jìn)入2004年后，隨著中國(guó)網(wǎng)絡(luò)科技類(lèi)公司海外上市速度加快，二級(jí)存托憑證成為中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
39．證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
40．債券的發(fā)行價(jià)格可以分為平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
41．證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格，證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
42．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
43．股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
44．上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動(dòng)性、行業(yè)代表性三項(xiàng)指標(biāo)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
45．中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開(kāi)放式基金指數(shù)和2個(gè)分類(lèi)指數(shù)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
46．證券投資的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
47．20世紀(jì)80年代開(kāi)始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批中小企業(yè)開(kāi)始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
48．按照規(guī)定，在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的，最近5年分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別均在B類(lèi)以上(含B類(lèi))，且有1年為A類(lèi)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
49．證券公司從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有7名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
50．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)體現(xiàn)在：證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定；必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
51．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
52．證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠(chéng)信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
53．從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
54．《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
55．對(duì)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶(hù)的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
56．國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
57．推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
58．對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管是《證券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
59．證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)國(guó)務(wù)院。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
60．貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
參考單項(xiàng)選擇題答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1．A
按募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。
2．B
有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。
3．D
從各國(guó)的具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
4．B
社會(huì)公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。企業(yè)年金與社會(huì)公益基金都屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。
5．B
本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。選項(xiàng)A屬于停滯階段，選項(xiàng)B屬于恢復(fù)階段，選項(xiàng)C屬于初步發(fā)展階段，選項(xiàng)D屬于加速發(fā)展階段。
6．A
2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。
7．C
2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第三，2007年首次公開(kāi)發(fā)行股票融資位列全球第一。
8．A
2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)。
9．C
本題考查股票最基本的特征——收益性。
10．A
本題考查無(wú)面額股票。美國(guó)紐約州最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票。
11．D
本題考查每股賬面價(jià)值的概念。
12．D
本題考查經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是：復(fù)蘇階段——股價(jià)回升；高漲階段——股價(jià)上漲；危機(jī)階段——股價(jià)下跌；蕭條階段——股價(jià)低迷。
13．D
傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進(jìn)口，同時(shí)引起境外資本流人，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性增加。
14．B
我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行
股份的比例為l0%以上。
15．A
本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。
16．D
本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。
17．D
金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。
18．B
新中國(guó)成立以來(lái)，在20世紀(jì)60年代和70年代，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。
19．A
本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處。儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
20．A
本題考查我國(guó)的金融債券。從1999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開(kāi)始發(fā)行浮動(dòng)利率債券。
21．D
信用公司債券屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。
22．B
根據(jù)規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
23．B
歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。
24．D
本題考查證券投資基金的特點(diǎn)。證券投資基金對(duì)投資的最低限額要求不高。
25．A
在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
26．C
本題考查L(zhǎng)OF。LOF是一種開(kāi)放式基金。
27．D
本題考查基金份額持有人享受的權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務(wù)。
28．C
本題考查基金托管費(fèi)。我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常低于0．25%。
29．B
封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%，封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。
30．C
本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C不包括在內(nèi)。
31．D
本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。
32．D
l988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。
33．B
在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。
34．D
本題考查金融期貨的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。理論上說(shuō)，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格也會(huì)與之存在差異。
35．D
期權(quán)和期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品是最復(fù)雜而且種類(lèi)較多的金融衍生產(chǎn)品。
36．A
目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。
37．A
本題考查存托憑證的定義。
38．D
最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱(chēng)為按揭支持證券(MBS)。
39．C
本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)。
40．B．
《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于3000萬(wàn)元。
41．B
定向發(fā)行，又稱(chēng)為私募發(fā)行、私下發(fā)行。
42．D
創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)又稱(chēng)二板市場(chǎng)。
43．C
無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的±30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易
所確認(rèn)后成交。
44．B
中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。
45．B
代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托證券交易所和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份為核
心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。
46．B
本題考查中小企業(yè)板指數(shù)。中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類(lèi)。
47．D
《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
48．A
l998年后，中國(guó)人民銀行的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
49．D
證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。
50．D
本題考查融資融券業(yè)務(wù)的定義。
51．B
本題考查證券公司內(nèi)部控制機(jī)制的原則——健全性、合理性、制衡性、獨(dú)立性。
52．D
本題考查證券公司的凈資本。計(jì)算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿(mǎn)足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)
運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶(hù)資產(chǎn)的安全；二是在證券公司經(jīng)營(yíng)失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。
53．D
證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
54．C
以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者
拘役。
55．C
首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
56．C
從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
57．D
本題考查操縱市場(chǎng)行為。選項(xiàng)D屬于內(nèi)幕交易行為。
58．D
上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的l個(gè)月內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。
59．A
證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。
60．D
本題考查證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容——基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。
二、多項(xiàng)選擇題
1．ABC
本題考查廣義的有價(jià)證券——商品證券、貨幣證券和資本證券。
2．ABD
本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。
3．BCD
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
4．ABD
本題考查證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因——社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。
5．BCD
本題考查新中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展。新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1978～1992年，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。
6．BCD
本題考查有面額股票。選項(xiàng)A屬于無(wú)面額股票的特點(diǎn)。
7．AB
衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。
8．ABD
本題考查貨幣政策。中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)、業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。選項(xiàng)C屬于財(cái)政政策。
9．CD
本題考查優(yōu)先股票。優(yōu)先股票不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利。優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)。所以選項(xiàng)CD錯(cuò)誤。
10．ABD
本題考查境內(nèi)上市外資股。境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事8股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
11．ABCD
本題考查債券的票面要素——債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱(chēng)。
12．ABD
本題考查債券與股票的比較。發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
13．BC
本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。
14．ABCD
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。
15．ABCD
本題考查《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化的對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù)。選項(xiàng)ABCD都正確。
16．ABCD
本題考查證券投資基金。選項(xiàng)ABCD都正確。
17．ABD
本題考查封閉式基金和開(kāi)放式基金。封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
18．ABC
剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天>的債券屬于貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。所以選項(xiàng)D不選。
19．ACD
本題考查設(shè)立基金管理公司具備的條件。選項(xiàng)B的正確表述是主要股東最近三年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣。
20．ABCD
本題考查證券投資基金的投資范圍。選項(xiàng)ABCD都正確。
21．ABCD
本題考查金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。選項(xiàng)ABCD都正確。
22．Al3CD
本題考查金融衍生工具的分類(lèi)。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。
23．ABCD
本題考查金融期貨的主要交易制度。選項(xiàng)ABCD都正確。
24．AC
本題考查套期保值的基本類(lèi)型。套期保值的基本類(lèi)型：持有現(xiàn)貨空頭，買(mǎi)人期貨合約；持有現(xiàn)貨多頭，賣(mài)出期貨合約。
25．ABD
本題考查權(quán)證的分類(lèi)。按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。
26．ABCD
本題考查上市公司增資的方式。選項(xiàng)ABCD都正確。
27．ABCD
本題考查證券交易所的特征。選項(xiàng)ABCD都正確。
28．ABC
本題考查集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)。集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個(gè)部分。
29．BD
股價(jià)指數(shù)的編制方法有簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類(lèi)。
30．ACD
本題考查我國(guó)的債券指數(shù)…中證全債指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國(guó)債券指數(shù)。
31．ABCD
本題考查對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。選項(xiàng)ABCD都正確。
32．AB
本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)CD是證券公司不得從事的服務(wù)。
33．ABCD
本題考查證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。
34．ABD
本題考查律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
35．BCD
證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。
36．ACD
本題考查對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定。規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得承諾收益，必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)等。
37．ABCD
本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。
38．ABCD
本題考查證券交易所的一線(xiàn)監(jiān)管權(quán)力。選項(xiàng)ABCD都正確。
39．ABCD
本題考查證券登記結(jié)算制度。選項(xiàng)ABCD都正確。
40．ACD
本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為。選項(xiàng)8屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。
三、判斷題
1．A
本題考查有價(jià)證券的概念。題干表述正確。
2．A
本題考查證券市場(chǎng)的特征。題干表述正確。
3．B
中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類(lèi)證券：第一類(lèi)是中央銀行股票；第二類(lèi)是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。
4．B
中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
5．A
本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。l790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所一一費(fèi)城證券交易所。
6．B
隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定。
7．A
本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。題干表述正確。
8．A
本題考查債權(quán)證券。題干表述正確。
9．B。
本題考查除息除權(quán)日。除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的l個(gè)工作日，本13之后(含本日)買(mǎi)入的股票不再享有本期股利。
10．B
本題考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素——公司經(jīng)營(yíng)狀況。股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展是股票價(jià)格的基石。
11．A
本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一——公司經(jīng)營(yíng)狀況。題干表述正確。
12．A
本題考查普通股票股東的權(quán)利。題干表述正確。
13．A
本題考查優(yōu)先股票的種類(lèi)。題干表述正確。
14．A
本題考查國(guó)家股。題干表述正確。
15．B
本題考查紅籌股。紅籌股不屬于外資股。
16．A
本題考查債券的流動(dòng)性。題干表述正確。
17．A
本題考查國(guó)債。題干表述正確。
18．A’’
本題考查我國(guó)的地方政府債券。題干表述正確。
19．B
本題考查混合資本債券。按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。
20．A
本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確。
21．B
國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。
22．B
歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。
23．B
1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。
24．A
本題考查契約型基金。題干表述正確。
25．A
本題考查貨幣市場(chǎng)基金。題干表述正確。
26．A
本題考查ETF。題干表述正確。
27．B
本題考查我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍。我國(guó)的基金管理公司可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)。
28．A
本題考查基金托管人的條件。題干表述正確。
29．B
基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日當(dāng)天對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。
30．A
本題考查證券投資基金的投資限制。題干表述正確。
31．A
本題考查金融衍生工具的基本特征。題干表述正確。
32．B
期貨交易進(jìn)行的是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易，而不是非標(biāo)準(zhǔn)化的。
33．B
利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類(lèi)固定收益金融工具。
34．A
題干表述正確。
35．A
本題考查金融互換交易。題干表述正確。
36．B
從一定的意義上說(shuō)，金融期權(quán)是金融期貨功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。
37．B
可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說(shuō)，我們將其列為期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品。
38．A
本題考查存托憑證在中國(guó)的發(fā)展。題干表述正確。
39．A
本題考查證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制的目的。題干表述正確。
40．A
本題考查債券的發(fā)行價(jià)格。題干表述正確。
41．B
證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
42．B
銀行間債券市場(chǎng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。
43．A
本題考查股價(jià)平均數(shù)。題干表述正確。
44．A
本題考查上證成分股指數(shù)。題干表述正確。
45．B
目前，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開(kāi)放式基金指數(shù)和3個(gè)分類(lèi)指數(shù)。
46．A
本題考查證券投資的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。題干表述正確。
47．A
本題考查我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。
48．B
在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的，最近3年分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別均在B類(lèi)以上(含B類(lèi))，且有1年為A類(lèi)。
49．B
證券公司從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。
50．A
本題考查證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。題干表述正確。
51．B
證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。
52．A
本題考查證券公司的人力資源管理內(nèi)部控制。題干表述正確。
53．A
本題考查從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員資格。題干表述正確。
54．A
本題考查《證券法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。
55．B
對(duì)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶(hù)的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。
56．A
本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。題于表述正確。
57．A
本題考查證券發(fā)行核準(zhǔn)制。題干表述正確。
58．B
信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。
59．B
本題考查證券交易所對(duì)會(huì)員的管理。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
60．A
本題考查貨銀對(duì)付的交收制度。題干表述正確。
1．按（ ?。┓诸?lèi)，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券。
A．募集方式
B．證券發(fā)行主體的不同
C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D．是否在證券交易所掛牌交易
2．證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一是（ ?。┑恼Q生。
A．無(wú)形市場(chǎng)
B．有形市場(chǎng)
C．基金市場(chǎng)
D．衍生產(chǎn)品市場(chǎng)
3．下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B．我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源
C．中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控
D．成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩
4．對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值
B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金
C．社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金
D．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者
5．縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指（ ?。?。
A．1929～1933年
B．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
C．20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段
D．從20世紀(jì)70年代開(kāi)始至今
6．2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（ ）。
A．泛歐交易所
B．紐交所一泛歐證交所公司
C．CME集團(tuán)有限公司
D．倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所
7．2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第（ ?。?，2007年首次公開(kāi)發(fā)行股票融資位列全球第一。
A．一
B．二
C．三
D．四
8．2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意（ ?。┻M(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)。
A．天津?yàn)I海新區(qū)
B．上海浦東新區(qū)
C．青島四方新區(qū)
D．深圳光明新區(qū)
9．股票最基本的特征是（ ?。?。
A．參與性
B．流動(dòng)性
C．收益性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
10．最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是（ ?。?。
A．美國(guó)
B．英國(guó)
C．法國(guó)
D．德國(guó)
11．在沒(méi)有優(yōu)先股票的條件下，（ ?。┑扔诠緝糍Y產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
A．每股清算價(jià)值
B．每股內(nèi)在價(jià)值
C．每股票面價(jià)值
D．每股賬面價(jià)值
12．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，可以說(shuō)是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)。通常，經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是（ ）。
A．復(fù)蘇階段——股價(jià)低迷；高漲階段——股價(jià)回升；危機(jī)階段——股價(jià)上漲；蕭條階
段——股價(jià)下跌
B．復(fù)蘇階段——股價(jià)回升；高漲階段——股價(jià)上漲；危機(jī)階段——股價(jià)低迷；蕭條階
段——股價(jià)下跌
C．復(fù)蘇階段——股價(jià)上漲；高漲階段——股價(jià)回升；危機(jī)階段——股價(jià)下跌；蕭條階
段——股價(jià)低迷
D．復(fù)蘇階段——股價(jià)回升；高漲階段——股價(jià)上漲；危機(jī)階段——股價(jià)下跌；蕭條階
段一一股價(jià)低迷
13．傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起（ ）。
A．出口的增加
B．進(jìn)口的減少
C．境內(nèi)資本流出
D．國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性增加
14．我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨希还竟杀究傤~超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。
A．15%
B．25%
C．35%
D．45%
15．股權(quán)分置改革是為解決（ ?。┦袌?chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。
A．A股
B．H股
C．B股
D．G股
16．關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
B．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
C．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
D．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
17．金融債券的發(fā)行主體是（ ?。?BR> A．政府
B．股份公司
C．非股份制企業(yè)
D．銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)
18．新中國(guó)成立以來(lái)，在（ ?。?，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。
A．20世紀(jì)50年代和60年代
B．20世紀(jì)60年代和70年代
C．20世紀(jì)50年代和70年代
D．20世紀(jì)70年代和80年代
19．下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處表述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．記賬方式不同
B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C．發(fā)行對(duì)象不同
D．流通或變現(xiàn)方式不同
20．從l999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開(kāi)始發(fā)行（ ）債券。
A．浮動(dòng)利率
B．固定利率
C．息票累積
D．零息票
21．信用公司債券屬于（ ?。┓懂牎?BR> A．金融債券
B．擔(dān)保證券
C．抵押證券
D．無(wú)擔(dān)保證券
22．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的（ ）。
A．30%
B．40%
C．50%
D．55%
23．關(guān)于外國(guó)債券的論述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國(guó)債券
B．外國(guó)債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段
C．外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券
D．債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家
24．對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的二個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能
B．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)
C．基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值
D．基金對(duì)投資的最低限額要求很高
25．在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A．80%
B．75%
C．70%
D．60%
26．下列關(guān)于LOF的闡述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金
B．LOF對(duì)申購(gòu)和贖回沒(méi)有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購(gòu)、贖回
C．LOF是一種封閉式基金
D．LOF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
27．我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括（ ?。?BR> A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益
B．參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C．按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
D．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
28．下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
B．目前，我國(guó)封閉式基金按照0. 25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C．我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于0．25%
D．股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
29．按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（ ?。?，封閉式基金一般采用（ ?。┓绞椒旨t。
A．80%，現(xiàn)金
B．90%，現(xiàn)金
C．80%，紅利再投資
D．90%，紅利再投資
30．證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ?。?。
A．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C．匯率風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
31．信用衍生工具是指以（ ）為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。
A．各種貨幣
B．股票或股票指數(shù)
C．利率或利率的載體
D．基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)
32．1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（ ?。┮陨希渲泻诵馁Y本至少為總資本的502。
A．4%
B．5%
C．7%
D．8%
33．下列有關(guān)金融期貨的表述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
B．在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
C．金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易
D．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
34．關(guān)于金融期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格
B．期貨價(jià)格是世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)
C．期貨價(jià)格具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)
D．理論上說(shuō)，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異
35．（ ?。┦亲顝?fù)雜而且種類(lèi)較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。
A．金融互換
B．期貨和期貨類(lèi)衍生產(chǎn)品
C．金融遠(yuǎn)期
D．期權(quán)和期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品
36．目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為（ ?。?。
A．6個(gè)月以上24個(gè)月以下
B．6個(gè)月以上l2個(gè)月以下
C．12個(gè)月以上24個(gè)月以下
D．12個(gè)月以上l8個(gè)月以下
37．在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證稱(chēng)為（ ?。?BR> A．存托憑證
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．股票期權(quán)
D．權(quán)證
38．最早的證券化產(chǎn)品以（ ?。┓康禺a(chǎn)按揭貸款為支持，故稱(chēng)為按揭支持證券(MBS)。
A．非銀行金融機(jī)構(gòu)
B．中央銀行
C．政策性銀行
D．商業(yè)銀行
39．關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述錯(cuò)誤的是（ ）
A．證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)
B．證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
C．證券發(fā)行市場(chǎng)通常有固定場(chǎng)所
D．證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
40．《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于（ ?。?BR> A．2000萬(wàn)元
B．3000萬(wàn)元
C．4000萬(wàn)元
D．5000萬(wàn)元
41．定向發(fā)行又稱(chēng)（ ?。?，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。
A．直接發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．招標(biāo)發(fā)行
D．公開(kāi)發(fā)行
42．二板市場(chǎng)指的是（ ?。?。
A．中小企業(yè)板塊市場(chǎng)
B．主板市場(chǎng)
C．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
43．無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的（ ?。┗虍?dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
A．±l0%
B．±20%
C．±30%
D．±40%
44．中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（ ?。?。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
45．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托（ ?。┑募夹g(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。
A．投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和中央登記公司
B．證券交易所和中央登記公司
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所
D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
46．關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類(lèi)指數(shù)類(lèi)
C．中小企業(yè)板指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制
D．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算
47．我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（ ?。?。
A．私營(yíng)合伙企業(yè)
B．私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
C．非法人組織形式
D．有限責(zé)任公司或股份有限公司
48．1998年后，（ ?。┑淖C券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A．中國(guó)人民銀行
B．財(cái)政部
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院
49．關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)
B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C．柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買(mǎi)賣(mài)
D．證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，而且形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
50．向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)稱(chēng)為（ ）。
A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．融資融券業(yè)務(wù)
51．不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是（ ?。?BR> A．獨(dú)立性
B．靈活性
C．制衡性
D．健全性
52．關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
B．凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
C．凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿(mǎn)足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)
D．計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿(mǎn)足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶(hù)資產(chǎn)的安全
53．證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（ ?。┯?jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%
54．以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ）有期徒刑或者拘役。
A．2年以下
B．2年以上7年以下
C．3年以下
D．3年以上7年以下
55．首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（ ?。﹥|股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A．2
B．3
C．4
D．5
56．從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，（ ?。┦桥嘤桶l(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
B．依法監(jiān)管
C．保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心
D．防止內(nèi)幕交易
57．下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（ ?。?。
A．單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C．在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
58．上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的（ ?。﹥?nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。
A．4個(gè)月
B．3個(gè)月
C．2個(gè)月
D．1個(gè)月
59．證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（ ?。┐鄞?。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．證券交易協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
60．下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容的是（ ?。﹐
A．基本信息
B．獎(jiǎng)勵(lì)信息
C．處罰處分信息
D．收入情況信息
二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1．廣義的有價(jià)證券包括（ ?。?。
A．資本證券
B．商品證券
C．貨幣證券
D．金融證券
2．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（ ）
A．政府
B．公司
C．中央銀行
D．政府機(jī)構(gòu)
3．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（ ?。?。
A．證券登記結(jié)算公司
B．證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
C．律師事務(wù)所
D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
4．證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于（ ?。?。
A．股份制的發(fā)展
B．信用制度的發(fā)展
C．宏觀調(diào)控的需要
D．社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
5．下列關(guān)于新中國(guó)資本市場(chǎng)的描述，正確的是（ ?。?BR> A．新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1993～1998年
B．1998年12月，我國(guó)《證券法》正式頒布，這是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位
C．自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制
D．2009年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響
6．下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的是（ ）。
A．股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活
B．可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例
C．股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國(guó)家是通過(guò)法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類(lèi)股票的最低票面金額
D．能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
7．衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是（ ）。
A．凈資產(chǎn)收益率
B．每股收益
C．銷(xiāo)售利潤(rùn)率
D．杠桿比率
8．中央銀行通常采用的貨幣政策有（ ?。?。
A．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
B．再貼現(xiàn)政策
C．轉(zhuǎn)移支付
D．存款準(zhǔn)備金制度
9．關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B．優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
C．優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利
D．優(yōu)先股票股東有表決權(quán)
10．境內(nèi)居民個(gè)人可以用（ ）從事B股交易。
A．現(xiàn)匯存款
B．從境外匯入的外匯資金
C．外幣現(xiàn)鈔
D．外幣現(xiàn)鈔存款
11．債券的票面要素包括（ ?。?。
A．債券的票面價(jià)值
B．債券的到期期限
C．債券發(fā)行者名稱(chēng)
D．債券的票面利率
12．下列對(duì)債券與股票的比較，正確的是（ ?。?BR> A．總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
B．債券和股票是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表
C．發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
D．債券是一種有期證券；股票是一種無(wú)期證券
13．我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為（ ?。?BR> A．貼現(xiàn)發(fā)行
B．利隨本清
C．定期付息
D．不定期付息
14．可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（ ?。?BR> A．換股期限
B．換股價(jià)格
C．換股比率
D．票面利率、期限
15．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù)，主要是（ ?。?。
A．建立債券持有人會(huì)議制度
B．強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露
C．引進(jìn)債券受托管理人制度
D．強(qiáng)化參與公司債券市場(chǎng)運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任
16．下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是（ ?。?BR> A．通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金
B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金
C．以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式
D．基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一
17．關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的敘述正確的是（ ）。
A．封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開(kāi)放式基金的基金份額總額不固定
B．封閉式基金期限屆滿(mǎn)即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資
C．開(kāi)放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制
D．封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布
18．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括（ ）。
A．1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B．期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的債券回購(gòu)
C．期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)
D．剩余期限超過(guò)397天的債券
19．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?。
A．注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B．主要股東最近五年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣
C．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
20．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國(guó)內(nèi)的（ ?。?BR> A．金融債券
B．貨幣市場(chǎng)工具
C．資產(chǎn)支持證券
D．非公開(kāi)發(fā)行股票
21．下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是（ ?。?BR> A．資產(chǎn)價(jià)格
B．自然現(xiàn)象
C．信用等級(jí)
D．匯率
22．金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（ ?。?。
A．金融期貨
B．金融遠(yuǎn)期合約
C．金融互換
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
23．金融期貨的主要交易制度有（ ?。?BR> A．集中交易制度
B．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制
C．保證金及其杠桿作用
D．大戶(hù)報(bào)告制度
24．套期保值的基本類(lèi)型是（ ?。?BR> A．持有現(xiàn)貨空頭，買(mǎi)入期貨合約
B．持有現(xiàn)貨空頭，賣(mài)出期貨合約
C．持有現(xiàn)貨多頭，賣(mài)出期貨合約
D．持有現(xiàn)貨多頭，買(mǎi)入期貨合約
25．按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為（ ）。
A．平價(jià)權(quán)證
B．價(jià)內(nèi)權(quán)證
C．虛值權(quán)證
D．價(jià)外權(quán)證
26．我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（ ?。?。
A．向原股東配售股份
B．向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D．非公開(kāi)發(fā)行股票
27．證券交易所的特征有（ ）。
A．有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
B．實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則
C．交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D．通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
28．集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括（ ?。?。
A．交易系統(tǒng)
B．結(jié)算系統(tǒng)
C．信息系統(tǒng)
D．反饋系統(tǒng)
29．股價(jià)指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化值，它的編制方法有（ ?。?。
A．微分法
B．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)
C．劍橋方程式
D．加權(quán)股價(jià)指數(shù)
30．我國(guó)的債券指數(shù)包括（ ?。?。
A．中證全債指數(shù)
B．政策性銀行金融債指數(shù)
C．上證企業(yè)債指數(shù)
D．中國(guó)債券指數(shù)
31．對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（ ?。?BR> A．禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
B．要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
C．禁止相互持股的情形
D．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
32．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ?。?BR> A．協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金
D．利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
33．證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（ ?。?。
A．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)
B．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查
C．合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告
D．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作
34．關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（ ?。?。
A．調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B．鼓勵(lì)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C．律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)
D．同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)的證券公司出具法律意見(jiàn)
35．證券公司經(jīng)營(yíng)（ ?。┑葮I(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券承銷(xiāo)與保薦
C．證券自營(yíng)
D．證券資產(chǎn)管理
36．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定有（ ?。?。
A．開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的了解客戶(hù)原則與適當(dāng)性原則
B．規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)
C．從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定
D．證券賬戶(hù)的實(shí)名制規(guī)定
37．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有（ ?。?。
A．依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
B．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)
C．依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
D．依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
38．新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括（ ?。?。
A．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
B．對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)
C．根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
39．下列屬于證券登記結(jié)算制度的是（ ?。?。
A．證券實(shí)名制
B．結(jié)算證券和資金的專(zhuān)用性制度
C．分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
D．凈額結(jié)算制度
40．證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（ ?。?BR> A．編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
B．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶(hù)的全權(quán)委托
C．從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D．違規(guī)向客戶(hù)作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1．有價(jià)證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
2．從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
3．中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類(lèi)證券：第一類(lèi)是國(guó)債；第二類(lèi)是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
4．中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以營(yíng)利為目的的法人。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
5．美國(guó)成立的第一個(gè)證券交易所是費(fèi)城證券交易所。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
6．隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在1995年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，并在1998年當(dāng)選為執(zhí)委會(huì)委員。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
8．債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9．除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的2個(gè)工作日，本日之后(含本日)買(mǎi)入的股票不再享有本期股利。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10．股票的供求關(guān)系是股票價(jià)格的基石。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
11．衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況最常用的指標(biāo)包括流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷(xiāo)售周轉(zhuǎn)率等。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
12．股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
13．優(yōu)先股票依據(jù)股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
14．國(guó)家股由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門(mén)或機(jī)構(gòu)持有。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
15．紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
16．債券的流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度；其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
17．國(guó)債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
18．我國(guó)從l995年起實(shí)施的《預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)，因此我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
19．按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
20．可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
21．國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及三個(gè)或三個(gè)以上的國(guó)家。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
22．歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復(fù)合貨幣單位。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
23．1993年，中國(guó)銀行被批準(zhǔn)在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
24．契約型基金起源于英國(guó)，是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式，沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有公司董事會(huì)，而是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
25．貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購(gòu)買(mǎi)限額低，流動(dòng)性強(qiáng)，收益較高，管理費(fèi)用低。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
26．ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
27．我國(guó)的基金管理公司不能從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
28．申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
29．基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日次日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
30．目前，對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
31．基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
32．期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
33．利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類(lèi)浮動(dòng)收益金融工具。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
34．股指期貨競(jìng)價(jià)交易中集合競(jìng)價(jià)交易采用成交量原則確定成交價(jià)，即以此價(jià)格成交能夠得到成交量。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
35．從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將金融互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
36．從一定的意義上說(shuō)，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
37．可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說(shuō)，我們將其列為期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
38．進(jìn)入2004年后，隨著中國(guó)網(wǎng)絡(luò)科技類(lèi)公司海外上市速度加快，二級(jí)存托憑證成為中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
39．證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
40．債券的發(fā)行價(jià)格可以分為平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
41．證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格，證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
42．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
43．股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
44．上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動(dòng)性、行業(yè)代表性三項(xiàng)指標(biāo)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
45．中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開(kāi)放式基金指數(shù)和2個(gè)分類(lèi)指數(shù)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
46．證券投資的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
47．20世紀(jì)80年代開(kāi)始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批中小企業(yè)開(kāi)始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
48．按照規(guī)定，在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的，最近5年分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別均在B類(lèi)以上(含B類(lèi))，且有1年為A類(lèi)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
49．證券公司從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有7名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
50．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)體現(xiàn)在：證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定；必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
51．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
52．證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠(chéng)信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
53．從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
54．《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
55．對(duì)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶(hù)的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
56．國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
57．推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
58．對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管是《證券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
59．證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)國(guó)務(wù)院。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
60．貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
參考單項(xiàng)選擇題答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1．A
按募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。
2．B
有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。
3．D
從各國(guó)的具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
4．B
社會(huì)公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。企業(yè)年金與社會(huì)公益基金都屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。
5．B
本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。選項(xiàng)A屬于停滯階段，選項(xiàng)B屬于恢復(fù)階段，選項(xiàng)C屬于初步發(fā)展階段，選項(xiàng)D屬于加速發(fā)展階段。
6．A
2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。
7．C
2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第三，2007年首次公開(kāi)發(fā)行股票融資位列全球第一。
8．A
2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)。
9．C
本題考查股票最基本的特征——收益性。
10．A
本題考查無(wú)面額股票。美國(guó)紐約州最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票。
11．D
本題考查每股賬面價(jià)值的概念。
12．D
本題考查經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是：復(fù)蘇階段——股價(jià)回升；高漲階段——股價(jià)上漲；危機(jī)階段——股價(jià)下跌；蕭條階段——股價(jià)低迷。
13．D
傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進(jìn)口，同時(shí)引起境外資本流人，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性增加。
14．B
我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行
股份的比例為l0%以上。
15．A
本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。
16．D
本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。
17．D
金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。
18．B
新中國(guó)成立以來(lái)，在20世紀(jì)60年代和70年代，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。
19．A
本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處。儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
20．A
本題考查我國(guó)的金融債券。從1999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開(kāi)始發(fā)行浮動(dòng)利率債券。
21．D
信用公司債券屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。
22．B
根據(jù)規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
23．B
歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。
24．D
本題考查證券投資基金的特點(diǎn)。證券投資基金對(duì)投資的最低限額要求不高。
25．A
在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
26．C
本題考查L(zhǎng)OF。LOF是一種開(kāi)放式基金。
27．D
本題考查基金份額持有人享受的權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務(wù)。
28．C
本題考查基金托管費(fèi)。我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常低于0．25%。
29．B
封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%，封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。
30．C
本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C不包括在內(nèi)。
31．D
本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。
32．D
l988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。
33．B
在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。
34．D
本題考查金融期貨的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。理論上說(shuō)，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格也會(huì)與之存在差異。
35．D
期權(quán)和期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品是最復(fù)雜而且種類(lèi)較多的金融衍生產(chǎn)品。
36．A
目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。
37．A
本題考查存托憑證的定義。
38．D
最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱(chēng)為按揭支持證券(MBS)。
39．C
本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)。
40．B．
《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于3000萬(wàn)元。
41．B
定向發(fā)行，又稱(chēng)為私募發(fā)行、私下發(fā)行。
42．D
創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)又稱(chēng)二板市場(chǎng)。
43．C
無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的±30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易
所確認(rèn)后成交。
44．B
中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。
45．B
代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托證券交易所和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份為核
心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。
46．B
本題考查中小企業(yè)板指數(shù)。中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類(lèi)。
47．D
《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
48．A
l998年后，中國(guó)人民銀行的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
49．D
證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。
50．D
本題考查融資融券業(yè)務(wù)的定義。
51．B
本題考查證券公司內(nèi)部控制機(jī)制的原則——健全性、合理性、制衡性、獨(dú)立性。
52．D
本題考查證券公司的凈資本。計(jì)算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿(mǎn)足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)
運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶(hù)資產(chǎn)的安全；二是在證券公司經(jīng)營(yíng)失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。
53．D
證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
54．C
以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者
拘役。
55．C
首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
56．C
從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
57．D
本題考查操縱市場(chǎng)行為。選項(xiàng)D屬于內(nèi)幕交易行為。
58．D
上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的l個(gè)月內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。
59．A
證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。
60．D
本題考查證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容——基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。
二、多項(xiàng)選擇題
1．ABC
本題考查廣義的有價(jià)證券——商品證券、貨幣證券和資本證券。
2．ABD
本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。
3．BCD
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
4．ABD
本題考查證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因——社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。
5．BCD
本題考查新中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展。新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1978～1992年，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。
6．BCD
本題考查有面額股票。選項(xiàng)A屬于無(wú)面額股票的特點(diǎn)。
7．AB
衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。
8．ABD
本題考查貨幣政策。中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)、業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。選項(xiàng)C屬于財(cái)政政策。
9．CD
本題考查優(yōu)先股票。優(yōu)先股票不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利。優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)。所以選項(xiàng)CD錯(cuò)誤。
10．ABD
本題考查境內(nèi)上市外資股。境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事8股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
11．ABCD
本題考查債券的票面要素——債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱(chēng)。
12．ABD
本題考查債券與股票的比較。發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
13．BC
本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。
14．ABCD
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。
15．ABCD
本題考查《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化的對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù)。選項(xiàng)ABCD都正確。
16．ABCD
本題考查證券投資基金。選項(xiàng)ABCD都正確。
17．ABD
本題考查封閉式基金和開(kāi)放式基金。封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
18．ABC
剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天>的債券屬于貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。所以選項(xiàng)D不選。
19．ACD
本題考查設(shè)立基金管理公司具備的條件。選項(xiàng)B的正確表述是主要股東最近三年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣。
20．ABCD
本題考查證券投資基金的投資范圍。選項(xiàng)ABCD都正確。
21．ABCD
本題考查金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。選項(xiàng)ABCD都正確。
22．Al3CD
本題考查金融衍生工具的分類(lèi)。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。
23．ABCD
本題考查金融期貨的主要交易制度。選項(xiàng)ABCD都正確。
24．AC
本題考查套期保值的基本類(lèi)型。套期保值的基本類(lèi)型：持有現(xiàn)貨空頭，買(mǎi)人期貨合約；持有現(xiàn)貨多頭，賣(mài)出期貨合約。
25．ABD
本題考查權(quán)證的分類(lèi)。按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。
26．ABCD
本題考查上市公司增資的方式。選項(xiàng)ABCD都正確。
27．ABCD
本題考查證券交易所的特征。選項(xiàng)ABCD都正確。
28．ABC
本題考查集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)。集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個(gè)部分。
29．BD
股價(jià)指數(shù)的編制方法有簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類(lèi)。
30．ACD
本題考查我國(guó)的債券指數(shù)…中證全債指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國(guó)債券指數(shù)。
31．ABCD
本題考查對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。選項(xiàng)ABCD都正確。
32．AB
本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)CD是證券公司不得從事的服務(wù)。
33．ABCD
本題考查證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。
34．ABD
本題考查律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
35．BCD
證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。
36．ACD
本題考查對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定。規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得承諾收益，必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)等。
37．ABCD
本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。
38．ABCD
本題考查證券交易所的一線(xiàn)監(jiān)管權(quán)力。選項(xiàng)ABCD都正確。
39．ABCD
本題考查證券登記結(jié)算制度。選項(xiàng)ABCD都正確。
40．ACD
本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為。選項(xiàng)8屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。
三、判斷題
1．A
本題考查有價(jià)證券的概念。題干表述正確。
2．A
本題考查證券市場(chǎng)的特征。題干表述正確。
3．B
中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類(lèi)證券：第一類(lèi)是中央銀行股票；第二類(lèi)是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。
4．B
中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
5．A
本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。l790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所一一費(fèi)城證券交易所。
6．B
隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定。
7．A
本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。題干表述正確。
8．A
本題考查債權(quán)證券。題干表述正確。
9．B。
本題考查除息除權(quán)日。除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的l個(gè)工作日，本13之后(含本日)買(mǎi)入的股票不再享有本期股利。
10．B
本題考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素——公司經(jīng)營(yíng)狀況。股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展是股票價(jià)格的基石。
11．A
本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一——公司經(jīng)營(yíng)狀況。題干表述正確。
12．A
本題考查普通股票股東的權(quán)利。題干表述正確。
13．A
本題考查優(yōu)先股票的種類(lèi)。題干表述正確。
14．A
本題考查國(guó)家股。題干表述正確。
15．B
本題考查紅籌股。紅籌股不屬于外資股。
16．A
本題考查債券的流動(dòng)性。題干表述正確。
17．A
本題考查國(guó)債。題干表述正確。
18．A’’
本題考查我國(guó)的地方政府債券。題干表述正確。
19．B
本題考查混合資本債券。按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。
20．A
本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確。
21．B
國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。
22．B
歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。
23．B
1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。
24．A
本題考查契約型基金。題干表述正確。
25．A
本題考查貨幣市場(chǎng)基金。題干表述正確。
26．A
本題考查ETF。題干表述正確。
27．B
本題考查我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍。我國(guó)的基金管理公司可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)。
28．A
本題考查基金托管人的條件。題干表述正確。
29．B
基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日當(dāng)天對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。
30．A
本題考查證券投資基金的投資限制。題干表述正確。
31．A
本題考查金融衍生工具的基本特征。題干表述正確。
32．B
期貨交易進(jìn)行的是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易，而不是非標(biāo)準(zhǔn)化的。
33．B
利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類(lèi)固定收益金融工具。
34．A
題干表述正確。
35．A
本題考查金融互換交易。題干表述正確。
36．B
從一定的意義上說(shuō)，金融期權(quán)是金融期貨功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。
37．B
可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說(shuō)，我們將其列為期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品。
38．A
本題考查存托憑證在中國(guó)的發(fā)展。題干表述正確。
39．A
本題考查證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制的目的。題干表述正確。
40．A
本題考查債券的發(fā)行價(jià)格。題干表述正確。
41．B
證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
42．B
銀行間債券市場(chǎng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。
43．A
本題考查股價(jià)平均數(shù)。題干表述正確。
44．A
本題考查上證成分股指數(shù)。題干表述正確。
45．B
目前，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開(kāi)放式基金指數(shù)和3個(gè)分類(lèi)指數(shù)。
46．A
本題考查證券投資的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。題干表述正確。
47．A
本題考查我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。
48．B
在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的，最近3年分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別均在B類(lèi)以上(含B類(lèi))，且有1年為A類(lèi)。
49．B
證券公司從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。
50．A
本題考查證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。題干表述正確。
51．B
證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。
52．A
本題考查證券公司的人力資源管理內(nèi)部控制。題干表述正確。
53．A
本題考查從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員資格。題干表述正確。
54．A
本題考查《證券法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。
55．B
對(duì)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶(hù)的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。
56．A
本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。題于表述正確。
57．A
本題考查證券發(fā)行核準(zhǔn)制。題干表述正確。
58．B
信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。
59．B
本題考查證券交易所對(duì)會(huì)員的管理。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
60．A
本題考查貨銀對(duì)付的交收制度。題干表述正確。