2003年，建設(shè)部頒發(fā)《關(guān)于培育工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱指導(dǎo)意見），本文將結(jié)合FIDIC合同條款中D-B模式與EPC模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的不同方式，對(duì)工程總承包和工程項(xiàng)目管理所涉及的一些問題進(jìn)行論述，以期工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)能各自確定自己在市場(chǎng)中的定位。
1.FIDIC合同條款中D-B模式與EPC模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的差異
1.1在FIDIC合同條款中，闡述D-B模式的是黃皮書《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)-施工合同條件》（ConditionofContractforPlantandDesign-Build），闡述EPC模式的是銀皮書《設(shè)計(jì)采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》（ConditionofContractforEPC/TurnkeyProjects）。該兩種模式大致相近，其中最主要的差異在于承發(fā)包雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的方式不同。按17.3款的規(guī)定，雇主在D-B模式中比在EPC模式中多承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)為：
1.1.1雇主使用或占用永久工程之任何部分，除非合同可能如此規(guī)定；
1.1.2由雇主人員或雇主對(duì)其負(fù)責(zé)的其他人員提供的工程任何部分的設(shè)計(jì)（如果有）；
1.1.3不可預(yù)見的，或不能合理預(yù)期一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商應(yīng)已采取適當(dāng)預(yù)防措施的任何自然力的作用。
1.2正是因?yàn)槌邪l(fā)包雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不一樣，F(xiàn)IDIC建議，有如下情況之一的，應(yīng)采用D-B模式，不采用EPC模式：
1.2.1如果投標(biāo)人沒有足夠的時(shí)間或資料，以仔細(xì)研究和核查雇主要求，或進(jìn)行他們的設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和估算；
1.2.2如果建設(shè)內(nèi)容涉及相當(dāng)數(shù)量的地下工程，或投標(biāo)人未能調(diào)查的區(qū)域內(nèi)的工程；
1.2.3如果雇主要嚴(yán)密監(jiān)督或控制承包商的工作，或要審核大部分施工圖紙；
1.2.4如果每次期中付款的款額要經(jīng)職員或其他中間人確定。 來源來源:考試大網(wǎng)：考試大
1.3另說明，D-B模式中雇主的風(fēng)險(xiǎn)與我們熟悉的FIDIC紅皮書《施工合同條件》（ConditionofContractforConstruction）是一樣的。在此，如果僅從承發(fā)包雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)看，D-B模式更靠近C模式（施工承包）。
1.4從本文1.1.3可以看出，F(xiàn)IDIC最主要的劃分風(fēng)險(xiǎn)的原則（承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的范圍以一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商能否合理預(yù)見為限）在EPC模式中失效。進(jìn)一步，結(jié)合銀皮書中的4.12款和5.2款看，實(shí)際上，EPC模式要求承包商對(duì)項(xiàng)目的可行性研究負(fù)責(zé)，并承擔(dān)由此而引起的風(fēng)險(xiǎn)。
2.工程總承包企業(yè)的界定
2.1指導(dǎo)意見對(duì)工程總承包的界定是：“指從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主的委托，按照合同約定對(duì)工程的勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行（竣工驗(yàn)收）等實(shí)行全過程的或若干階段的承包”。該概念界定存在如下問題：
2.1.1以工程總承包企業(yè)界定工程總承包，難免有概念循環(huán)之嫌。
2.1.2全過程承包自然是工程總承包，若干階段的承包就未必如此，比如，只承包勘察或設(shè)計(jì)或采購任務(wù)就很難被認(rèn)定為總承包。
2.2與總承包概念相對(duì)的是分承包。實(shí)際上，與FIDIC的銀皮書、黃皮書和紅皮書相對(duì)應(yīng)的承包都是總承包，三者的共同點(diǎn)是承包方承包了施工。
2.3建設(shè)項(xiàng)目展開的階段一般為：計(jì)劃、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)轉(zhuǎn)。（此處的計(jì)劃主要指可行性研究，不包括勘察設(shè)計(jì)。）從此階段劃分看：
2.3.1EPC模式承包的階段包括計(jì)劃、設(shè)計(jì)、施工；
2.3.2D-B模式承包的階段包括設(shè)計(jì)、施工；來源：考試大
2.3.3本文1.3中的C模式（施工承包）僅包括施工。
2.4應(yīng)說明，總承包概念容易引起的誤解是人們喜歡將之等同于建設(shè)全過程承包，指導(dǎo)意見亦未能完全避免該誤解。若立足于建設(shè)全過程，則唯有EPC模式可堪稱總承包；若立足于項(xiàng)目的全過程，即考慮2.3中項(xiàng)目的運(yùn)轉(zhuǎn)，則可能只有BOT及其派生模式可堪稱總承包。
2.5因此，工程總承包的概念宜界定為：承包方受業(yè)主委托，按合同約定對(duì)項(xiàng)目的諸階段-計(jì)劃、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)轉(zhuǎn)-之全過程或至少包括施工的若干階段的承包。除此之外的其他承包可稱為階段或分項(xiàng)承包，但按承包的應(yīng)有之義，只承擔(dān)項(xiàng)目的可行性研究任務(wù)不應(yīng)屬于專項(xiàng)承包。
2.6與2.5相應(yīng)，工程總承包企業(yè)可界定為：具備相應(yīng)資質(zhì)，能對(duì)項(xiàng)目的諸階段-計(jì)劃、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)轉(zhuǎn)-之全過程或至少包括施工的若干階段進(jìn)行承包的企業(yè)。
2.72.5中對(duì)工程總承包的界定與指導(dǎo)意見有所不同，按指導(dǎo)意見，不包含施工的承包，比如設(shè)計(jì)-采購（E-P），也屬于工程總承包之列。但是，這種不同不應(yīng)該影響到工程總承包企業(yè)的界定（請(qǐng)參見本文4.2.2）。
1.FIDIC合同條款中D-B模式與EPC模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的差異
1.1在FIDIC合同條款中，闡述D-B模式的是黃皮書《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)-施工合同條件》（ConditionofContractforPlantandDesign-Build），闡述EPC模式的是銀皮書《設(shè)計(jì)采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》（ConditionofContractforEPC/TurnkeyProjects）。該兩種模式大致相近，其中最主要的差異在于承發(fā)包雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的方式不同。按17.3款的規(guī)定，雇主在D-B模式中比在EPC模式中多承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)為：
1.1.1雇主使用或占用永久工程之任何部分，除非合同可能如此規(guī)定；
1.1.2由雇主人員或雇主對(duì)其負(fù)責(zé)的其他人員提供的工程任何部分的設(shè)計(jì)（如果有）；
1.1.3不可預(yù)見的，或不能合理預(yù)期一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商應(yīng)已采取適當(dāng)預(yù)防措施的任何自然力的作用。
1.2正是因?yàn)槌邪l(fā)包雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不一樣，F(xiàn)IDIC建議，有如下情況之一的，應(yīng)采用D-B模式，不采用EPC模式：
1.2.1如果投標(biāo)人沒有足夠的時(shí)間或資料，以仔細(xì)研究和核查雇主要求，或進(jìn)行他們的設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和估算；
1.2.2如果建設(shè)內(nèi)容涉及相當(dāng)數(shù)量的地下工程，或投標(biāo)人未能調(diào)查的區(qū)域內(nèi)的工程；
1.2.3如果雇主要嚴(yán)密監(jiān)督或控制承包商的工作，或要審核大部分施工圖紙；
1.2.4如果每次期中付款的款額要經(jīng)職員或其他中間人確定。 來源來源:考試大網(wǎng)：考試大
1.3另說明，D-B模式中雇主的風(fēng)險(xiǎn)與我們熟悉的FIDIC紅皮書《施工合同條件》（ConditionofContractforConstruction）是一樣的。在此，如果僅從承發(fā)包雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)看，D-B模式更靠近C模式（施工承包）。
1.4從本文1.1.3可以看出，F(xiàn)IDIC最主要的劃分風(fēng)險(xiǎn)的原則（承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的范圍以一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商能否合理預(yù)見為限）在EPC模式中失效。進(jìn)一步，結(jié)合銀皮書中的4.12款和5.2款看，實(shí)際上，EPC模式要求承包商對(duì)項(xiàng)目的可行性研究負(fù)責(zé)，并承擔(dān)由此而引起的風(fēng)險(xiǎn)。
2.工程總承包企業(yè)的界定
2.1指導(dǎo)意見對(duì)工程總承包的界定是：“指從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主的委托，按照合同約定對(duì)工程的勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行（竣工驗(yàn)收）等實(shí)行全過程的或若干階段的承包”。該概念界定存在如下問題：
2.1.1以工程總承包企業(yè)界定工程總承包，難免有概念循環(huán)之嫌。
2.1.2全過程承包自然是工程總承包，若干階段的承包就未必如此，比如，只承包勘察或設(shè)計(jì)或采購任務(wù)就很難被認(rèn)定為總承包。
2.2與總承包概念相對(duì)的是分承包。實(shí)際上，與FIDIC的銀皮書、黃皮書和紅皮書相對(duì)應(yīng)的承包都是總承包，三者的共同點(diǎn)是承包方承包了施工。
2.3建設(shè)項(xiàng)目展開的階段一般為：計(jì)劃、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)轉(zhuǎn)。（此處的計(jì)劃主要指可行性研究，不包括勘察設(shè)計(jì)。）從此階段劃分看：
2.3.1EPC模式承包的階段包括計(jì)劃、設(shè)計(jì)、施工；
2.3.2D-B模式承包的階段包括設(shè)計(jì)、施工；來源：考試大
2.3.3本文1.3中的C模式（施工承包）僅包括施工。
2.4應(yīng)說明，總承包概念容易引起的誤解是人們喜歡將之等同于建設(shè)全過程承包，指導(dǎo)意見亦未能完全避免該誤解。若立足于建設(shè)全過程，則唯有EPC模式可堪稱總承包；若立足于項(xiàng)目的全過程，即考慮2.3中項(xiàng)目的運(yùn)轉(zhuǎn)，則可能只有BOT及其派生模式可堪稱總承包。
2.5因此，工程總承包的概念宜界定為：承包方受業(yè)主委托，按合同約定對(duì)項(xiàng)目的諸階段-計(jì)劃、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)轉(zhuǎn)-之全過程或至少包括施工的若干階段的承包。除此之外的其他承包可稱為階段或分項(xiàng)承包，但按承包的應(yīng)有之義，只承擔(dān)項(xiàng)目的可行性研究任務(wù)不應(yīng)屬于專項(xiàng)承包。
2.6與2.5相應(yīng)，工程總承包企業(yè)可界定為：具備相應(yīng)資質(zhì)，能對(duì)項(xiàng)目的諸階段-計(jì)劃、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)轉(zhuǎn)-之全過程或至少包括施工的若干階段進(jìn)行承包的企業(yè)。
2.72.5中對(duì)工程總承包的界定與指導(dǎo)意見有所不同，按指導(dǎo)意見，不包含施工的承包，比如設(shè)計(jì)-采購（E-P），也屬于工程總承包之列。但是，這種不同不應(yīng)該影響到工程總承包企業(yè)的界定（請(qǐng)參見本文4.2.2）。