1.發(fā)起人（P57）
（1）發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起“1年”內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
（2）公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
2.董事、監(jiān)事、高級管理人員（P57）
（1）董事、監(jiān)事、高級管理人員（經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書）在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。
（2）董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
（3）董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后6個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
3.證券業(yè)從業(yè)人員（P500）
證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。
4.中介機構(gòu)（P500）
（1）為“股票發(fā)行”出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。
（2）為“上市公司”出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。
5.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。
（1）公司董事會不按照規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在30日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
（2）公司董事會不按照規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
6.證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制。
7.在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（P511）
【例題1】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為上市公司發(fā)行新股出具審計報告的注冊會計師在法定期間內(nèi)，不得買賣該上市公司的股票。該法定期間為（?。?。
A.自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內(nèi)
B.上市公司股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)
C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷期滿后6個月內(nèi)
D.自接受上市公司委托之日起至出具審計報告后6個月內(nèi)
【答案】B 考試@大編注
【例題2】下列股票交易行為中，屬于國家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有（ ）。
A.甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓自己所持甲公司股票的20%
B.W證券公司的從業(yè)人員Y，在任職期間，買賣Z上市公司的股票，W證券公司、從業(yè)人員Y與Z上市公司無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系
C.某上市公司的收購人，在收購行為完成后的第4個月，轉(zhuǎn)讓其所購股票的三分之一
D.為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的N會計師事務(wù)所的H注冊會計師，在該公司股票承銷期滿后的第11個月，買賣該公司的股票
【答案】ABC
【例題3】下列股票交易行為中，屬于國家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有（?。?。
A.甲上市公司的董事乙離職后第4個月，轉(zhuǎn)讓其所持甲公司的股票
B.因包銷購入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁證券公司，第3個月轉(zhuǎn)讓其所持丙公司的股票
C.戊上市公司的收購人，在收購行為完成后的第8個月，轉(zhuǎn)讓其所購股票的三分之一
D.庚上市公司持股8%的股東，將其持有的庚公司股票在買入后4個月內(nèi)賣出
【答案】ACD
（1）發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起“1年”內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
（2）公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
2.董事、監(jiān)事、高級管理人員（P57）
（1）董事、監(jiān)事、高級管理人員（經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書）在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。
（2）董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
（3）董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后6個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
3.證券業(yè)從業(yè)人員（P500）
證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。
4.中介機構(gòu)（P500）
（1）為“股票發(fā)行”出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。
（2）為“上市公司”出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。
5.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。
（1）公司董事會不按照規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在30日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
（2）公司董事會不按照規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
6.證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制。
7.在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（P511）
【例題1】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為上市公司發(fā)行新股出具審計報告的注冊會計師在法定期間內(nèi)，不得買賣該上市公司的股票。該法定期間為（?。?。
A.自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內(nèi)
B.上市公司股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)
C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷期滿后6個月內(nèi)
D.自接受上市公司委托之日起至出具審計報告后6個月內(nèi)
【答案】B 考試@大編注
【例題2】下列股票交易行為中，屬于國家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有（ ）。
A.甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓自己所持甲公司股票的20%
B.W證券公司的從業(yè)人員Y，在任職期間，買賣Z上市公司的股票，W證券公司、從業(yè)人員Y與Z上市公司無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系
C.某上市公司的收購人，在收購行為完成后的第4個月，轉(zhuǎn)讓其所購股票的三分之一
D.為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的N會計師事務(wù)所的H注冊會計師，在該公司股票承銷期滿后的第11個月，買賣該公司的股票
【答案】ABC
【例題3】下列股票交易行為中，屬于國家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有（?。?。
A.甲上市公司的董事乙離職后第4個月，轉(zhuǎn)讓其所持甲公司的股票
B.因包銷購入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁證券公司，第3個月轉(zhuǎn)讓其所持丙公司的股票
C.戊上市公司的收購人，在收購行為完成后的第8個月，轉(zhuǎn)讓其所購股票的三分之一
D.庚上市公司持股8%的股東，將其持有的庚公司股票在買入后4個月內(nèi)賣出
【答案】ACD