四、BOT模式建造
運(yùn)營-移交(Build-Operate-Transfer,BOT)模式由土耳其總理土格脫。奧扎爾于1984年首次提出。80年代初期到中期,項(xiàng)目融資在全球范圍內(nèi)處于低潮階段。在這一階段,雖然有大量的資本密集型項(xiàng)目,特別是發(fā)展中國家的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在尋找資金,但是,由于世界性的經(jīng)濟(jì)衰退和第三世界債務(wù)危機(jī)所造成的影響,如何增加項(xiàng)目抗政治風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力,如何提高項(xiàng)目的投資收益和經(jīng)營管理水平,成為銀行、項(xiàng)目投資者、項(xiàng)目所在國政府在安排融資時所必須面對和解決的問題。BOT模式就是在這樣的背景下發(fā)展起來的一種主要用于公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的項(xiàng)目融資模式。BOT模式的基本思路是:由項(xiàng)目所在國政府或所屬機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)營提供一種特許權(quán)協(xié)議作為項(xiàng)目融資的基礎(chǔ),由本國公司或者外國公司作為項(xiàng)目的投資者和經(jīng)營者安排融資,承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目,并在有限的時間內(nèi)經(jīng)營項(xiàng)目獲取商業(yè)利潤,后根據(jù)協(xié)議將該項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給相應(yīng)的政府機(jī)構(gòu)。
BOT模式一出現(xiàn),就引起了國際金融界的廣泛重視,被認(rèn)為是代表國際項(xiàng)目融資發(fā)展趨勢的一種新型結(jié)構(gòu)。BOT廣泛應(yīng)用于一些國家的交通運(yùn)輸、自來水處理、發(fā)電、垃圾處理等服務(wù)性或生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)中,顯示了旺盛的生命力。BOT模式不僅得到了發(fā)展中國家政府的廣泛重視和采納,一些工業(yè)國家政府也考慮或計(jì)劃采用BOT模式來完成政府企業(yè)的私有化過程。迄今為止,在發(fā)達(dá)國家和地區(qū)已進(jìn)行的BOT項(xiàng)目中,比較的有橫慣英法的英吉利海峽海底隧道工程、香港東區(qū)海底隧道項(xiàng)目、澳大利亞悉尼港海底隧道工程等。20世紀(jì)80年代以后,BOT模式得到了許多發(fā)展中國家政府的重視,中國、馬來西亞、菲律賓、巴基斯坦、泰國等發(fā)展中國家都有成功運(yùn)用BOT模式的項(xiàng)目。如中國廣東深圳的沙角火力發(fā)電廠B廠、馬來西亞的南北高速公路及菲律賓那法塔斯(Novotas)一號發(fā)電站等都是成功的案例。BOT模式有時被看作是私有化的一種形式,其實(shí)這更多的是一種誤解。BOT模式的一個重要特征是運(yùn)營中的項(xiàng)目將被轉(zhuǎn)讓給相應(yīng)的政府機(jī)構(gòu)。除非特許期的長度接近項(xiàng)目生命期的長度。所以好認(rèn)為BOT項(xiàng)目是一種公有部門的項(xiàng)目,但在有限的一段時間(開發(fā)期、運(yùn)營初期)內(nèi)尋求私人的支持。BOT模式主要用于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目包括發(fā)電廠、機(jī)場、港口、收費(fèi)公路、隧道、電信、供水和污水處理設(shè)施等,這些項(xiàng)目都是一些投資較大、建設(shè)周期長和可以自己運(yùn)營獲利的項(xiàng)目。
BOT方式優(yōu)點(diǎn):
(1)降低政府財(cái)政負(fù)擔(dān)。通過采取民間資本籌措、建設(shè)、經(jīng)營的方式,吸引各種資金參與道路、碼頭、機(jī)場、鐵路、橋梁等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè),以便政府集中資金用于其他公共物品的投資。項(xiàng)目融資的所有責(zé)任都轉(zhuǎn)移給私人企業(yè),減少了政府主權(quán)借債和還本付息的責(zé)任。
(2)政府可以避免大量的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)行該種方式融資,使政府的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者、貸款者及相關(guān)當(dāng)事人等共同分擔(dān),其中投資者承擔(dān)了絕大部分風(fēng)險(xiǎn)。
(3)組織機(jī)構(gòu)簡單,政府部門和私人企業(yè)協(xié)調(diào)容易。
(4)項(xiàng)目回報(bào)率明確,嚴(yán)格按照中標(biāo)價實(shí)施,政府和私人企業(yè)之間利益糾紛少。
(5)有利于提高項(xiàng)目的運(yùn)作效率。項(xiàng)目資金投入大、周期長,由于有民間資本參加,貸款機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目的審查、監(jiān)督就比政府直接投資方式更加嚴(yán)格。同時,民間資本為了降低風(fēng)險(xiǎn),獲得較多的收益,客觀上就更要加強(qiáng)管理,控制造價,這從客觀上為項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營提供了約束機(jī)制和有利的外部環(huán)境。
(6)BOT項(xiàng)目通常都由外國的公司來承包,這會給項(xiàng)目所在國帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),既給本國的承包商帶來較多的發(fā)展機(jī)會,也促進(jìn)了國際經(jīng)濟(jì)的融合。
BOT方式缺點(diǎn):
(1)公共部門和私人企業(yè)往往都需要經(jīng)過一個長期的調(diào)查了解、談判和磋商過程,以致項(xiàng)目前期過長,使投標(biāo)費(fèi)用過高。
(2)投資方和貸款人風(fēng)險(xiǎn)過大,沒有退路,使融資舉步維艱。
(3)參與項(xiàng)目各方存在某些利益沖突,對融資造成障礙。
(4)機(jī)制不靈活,降低私人企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)積極性。
在特許期內(nèi),政府對項(xiàng)目失去控制權(quán)。
五、EPC模式設(shè)計(jì)
采購-建設(shè)即EPC(Engineering-Procurement-Construction)模式?!癊PC”為英文“Engineering”、“Procurement”和“Construction”的縮寫,國內(nèi)習(xí)慣譯為設(shè)計(jì)、采購和施工。在EPC模式中,Engineering不僅包括具體的設(shè)計(jì)工作,而且可能包括整個建設(shè)工程內(nèi)容的總體策劃以及整個建設(shè)工程實(shí)施組織管理的策劃和具體工作;Procurement也不是一般意義上的建筑設(shè)備材料采購,而更多的是指專業(yè)設(shè)備、材料的采購;Construction應(yīng)譯為“建設(shè)”,其內(nèi)容包括施工、安裝、試車、技術(shù)培訓(xùn)等。
由此可見,EPC合同條件更適用于設(shè)備專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)性復(fù)雜的工程項(xiàng)目,F(xiàn)IDIC《設(shè)計(jì)采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件》前言推薦此類合同條件:“可適用于以交鑰匙方式提供加工或動力設(shè)備、工廠或類似設(shè)施、或基礎(chǔ)設(shè)施工程或其他類型開發(fā)項(xiàng)目”。“這種方式,(i)項(xiàng)目的終價格和要求的工期具有更大程度的確定性,(ii)由承包商承擔(dān)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和實(shí)施的全部職責(zé),顧主介入很少。交鑰匙工程的通常情況是,由承包商進(jìn)行全部設(shè)計(jì)、采購和施工(EPC):提供一個配備完善的設(shè)施,(”轉(zhuǎn)動鑰匙“時)即可運(yùn)行。”
EPC工程項(xiàng)目管理有以下主要特點(diǎn):
(1)業(yè)主把工程的設(shè)計(jì)、采購、施工和開車服務(wù)工作全部委托給工程總承包商負(fù)責(zé)組織實(shí)施,業(yè)主只負(fù)責(zé)整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制。
(2)業(yè)主可以自行組建管理機(jī)構(gòu),也可以委托專業(yè)的項(xiàng)目管理公司代表業(yè)主對工程進(jìn)行整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制。業(yè)主介入具體組織實(shí)施的程度較低,總承包商更能發(fā)揮主觀能動性,運(yùn)用其管理經(jīng)驗(yàn),為業(yè)主和承包商自身創(chuàng)造更多的效益。
(3)業(yè)主把管理風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給總承包商,因而,工程總承包商在經(jīng)濟(jì)和工期方面要承擔(dān)更多的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn),同時承包商也擁有更多獲利的機(jī)會。
(4)業(yè)主只與工程總承包商簽定工程總承包合同。設(shè)計(jì)、采購、施工的組織實(shí)施是統(tǒng)一策劃、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一協(xié)調(diào)和全過程控制的。工程總承包商可以把部分工作,委托給分包商完成,分包商的全部工作由總承包商對業(yè)主負(fù)責(zé)。EPC模式還有一個明顯的特點(diǎn),就是合約中沒有咨詢工程師這個專業(yè)監(jiān)控角色和獨(dú)立的第三方,所以不再是FIDIC“紅皮書”條件下的三角關(guān)系。EPC模式適用一般規(guī)模均較大、工期較長,且具有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)復(fù)雜性的工程,如工廠、發(fā)電廠、石油開發(fā)等基礎(chǔ)設(shè)施。
國際工程投資項(xiàng)目中一般都將工程的風(fēng)險(xiǎn)劃分為業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)、承包商的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)(亦稱為“特殊風(fēng)險(xiǎn)”),有時是明示的規(guī)定,有時是隱含在合同條款中。一般來說,在傳統(tǒng)模式下,業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)大致包括:政治風(fēng)險(xiǎn)(如戰(zhàn)爭、軍事政變等)、社會風(fēng)險(xiǎn)(如****,內(nèi)亂等)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)(如物價上漲,匯率波動等)、法律風(fēng)險(xiǎn)(如立法的變更)、外界(包括自然)風(fēng)險(xiǎn)等,其余風(fēng)險(xiǎn)由承包商承擔(dān),另外,出現(xiàn)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)時,業(yè)主一般負(fù)擔(dān)承包商的直接損失。但在EFC模式下,上述傳統(tǒng)模式中的外界(包括自然)風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)一般都要求承包商來承擔(dān),這樣,項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大部分轉(zhuǎn)嫁給了承包商,因此,一般來說,承包商在EFC模式下的報(bào)價要比在傳統(tǒng)模式下的報(bào)價高,甚至高得很多。對業(yè)主來說,只要承包商的報(bào)價在其投資預(yù)算的范圍內(nèi),他就可能接受,因?yàn)榛旧瞎潭ú蛔兊暮贤瑑r使得業(yè)主要投資可行性和收益得到保證,但有時也可能會出現(xiàn)承包商報(bào)價太高,導(dǎo)致整個項(xiàng)目不可行的情況。
EFC的利弊主要取決于項(xiàng)目的性質(zhì),實(shí)際上涉及到各方利益和關(guān)系的平衡,盡管EFC給承包商提供了相當(dāng)大的彈性空間,但同時也給承包商帶來了一定的風(fēng)險(xiǎn)。從“利”的角度看,業(yè)主的管理相對簡單,因?yàn)橛蓡我豢偝邪虪款^,承包商的工作具有連貫性,可以防止設(shè)計(jì)者與施工者之間的責(zé)任推諉,提高了工作效率,減少了協(xié)調(diào)工作量。由于總價固定,基本上不用再支付索賠及追加項(xiàng)目費(fèi)用(當(dāng)然也是利弊參半,業(yè)主轉(zhuǎn)嫁了風(fēng)險(xiǎn),同時增加了造價)。從“弊”的角度看,盡管理論上所有工程的缺陷都是承包商的責(zé)任,但實(shí)際上質(zhì)量的保障全靠承包商的自覺性,他可以通過調(diào)整設(shè)計(jì)方案包括工藝等來降低成本(另一方面會影響到長遠(yuǎn)意義上的質(zhì)量),我們不能回避這個客觀現(xiàn)實(shí)。因此,業(yè)主對承包商監(jiān)控手段的落實(shí)十分重要,而EFC中業(yè)主又不能過多地參與設(shè)計(jì)方面的細(xì)節(jié)要求和意見。另外,承包商獲得業(yè)主變更令以及追加費(fèi)用的彈性也很小。
六、Partnering模式合伙(Partnering)模式
于20世紀(jì)80年代中期首先出現(xiàn)在美國。該模式在充分考慮建設(shè)各方利益的基礎(chǔ)上確定建設(shè)工程共同目標(biāo)的一種管理模式。它一般要求業(yè)主與參建各方在相互信任、資源共享的基礎(chǔ)上達(dá)成一種短期或長期的協(xié)議,通過建立工作小組相互合作,及時溝通以避免爭議和訴訟的產(chǎn)生,共同解決建設(shè)工程實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題,共同分擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)費(fèi)用,以保證參與各方目標(biāo)和利益的實(shí)現(xiàn)。
Partnering模式是一種新的建設(shè)項(xiàng)目的管理模式。它是指項(xiàng)目參與各方為了取得大的資源效益,在相互信任、相互尊重、資源共享的基礎(chǔ)上達(dá)成的一種短期或長期的相互協(xié)定。這種協(xié)定突破了傳統(tǒng)的組織界限,在充分考慮參與各方的利益的基礎(chǔ)上,通過確定共同的項(xiàng)目目標(biāo),建立工作小組,時地溝通以避免爭議和訴訟的發(fā)生,培育相互合作的良好工作關(guān)系,共同解決項(xiàng)目中的問題,共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和成本,以促使在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的同時也保證參與各方目標(biāo)利益的實(shí)現(xiàn)。相對于傳統(tǒng)的管理模式,Partnering模式對于業(yè)主在投資、進(jìn)度、質(zhì)量控制方面有著非常顯著的優(yōu)越性。同時,Partnering模式改善了項(xiàng)目的環(huán)境和參與工程建設(shè)各方的關(guān)系,明顯減少了索賠和訴訟的發(fā)生。相對于承包商而言,Partnering模式也能夠提高承包商的利潤。Partnering模式具有:
(1)雙方的自愿性;
(2)高層管理的參與;
(3)信息的開放性等特征,它總是與其它管理模式結(jié)合使用的。
該模式的特點(diǎn)決定了它特別適用于:
(1)業(yè)主長期有投資活動的建設(shè)工程;
(2)不宜采用分開招標(biāo)或邀請招標(biāo)的建設(shè)工程;
(3)復(fù)雜的不確定因素較多的建設(shè)工程;
(4)國際金融組織貸款的建設(shè)工程。針對目前我國建筑市場混亂、各種承發(fā)|考試|大|包制度各有優(yōu)缺點(diǎn)的情況,積極引進(jìn)Partnering模式式具有積極的意義。
運(yùn)營-移交(Build-Operate-Transfer,BOT)模式由土耳其總理土格脫。奧扎爾于1984年首次提出。80年代初期到中期,項(xiàng)目融資在全球范圍內(nèi)處于低潮階段。在這一階段,雖然有大量的資本密集型項(xiàng)目,特別是發(fā)展中國家的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在尋找資金,但是,由于世界性的經(jīng)濟(jì)衰退和第三世界債務(wù)危機(jī)所造成的影響,如何增加項(xiàng)目抗政治風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力,如何提高項(xiàng)目的投資收益和經(jīng)營管理水平,成為銀行、項(xiàng)目投資者、項(xiàng)目所在國政府在安排融資時所必須面對和解決的問題。BOT模式就是在這樣的背景下發(fā)展起來的一種主要用于公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的項(xiàng)目融資模式。BOT模式的基本思路是:由項(xiàng)目所在國政府或所屬機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)營提供一種特許權(quán)協(xié)議作為項(xiàng)目融資的基礎(chǔ),由本國公司或者外國公司作為項(xiàng)目的投資者和經(jīng)營者安排融資,承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目,并在有限的時間內(nèi)經(jīng)營項(xiàng)目獲取商業(yè)利潤,后根據(jù)協(xié)議將該項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給相應(yīng)的政府機(jī)構(gòu)。
BOT模式一出現(xiàn),就引起了國際金融界的廣泛重視,被認(rèn)為是代表國際項(xiàng)目融資發(fā)展趨勢的一種新型結(jié)構(gòu)。BOT廣泛應(yīng)用于一些國家的交通運(yùn)輸、自來水處理、發(fā)電、垃圾處理等服務(wù)性或生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)中,顯示了旺盛的生命力。BOT模式不僅得到了發(fā)展中國家政府的廣泛重視和采納,一些工業(yè)國家政府也考慮或計(jì)劃采用BOT模式來完成政府企業(yè)的私有化過程。迄今為止,在發(fā)達(dá)國家和地區(qū)已進(jìn)行的BOT項(xiàng)目中,比較的有橫慣英法的英吉利海峽海底隧道工程、香港東區(qū)海底隧道項(xiàng)目、澳大利亞悉尼港海底隧道工程等。20世紀(jì)80年代以后,BOT模式得到了許多發(fā)展中國家政府的重視,中國、馬來西亞、菲律賓、巴基斯坦、泰國等發(fā)展中國家都有成功運(yùn)用BOT模式的項(xiàng)目。如中國廣東深圳的沙角火力發(fā)電廠B廠、馬來西亞的南北高速公路及菲律賓那法塔斯(Novotas)一號發(fā)電站等都是成功的案例。BOT模式有時被看作是私有化的一種形式,其實(shí)這更多的是一種誤解。BOT模式的一個重要特征是運(yùn)營中的項(xiàng)目將被轉(zhuǎn)讓給相應(yīng)的政府機(jī)構(gòu)。除非特許期的長度接近項(xiàng)目生命期的長度。所以好認(rèn)為BOT項(xiàng)目是一種公有部門的項(xiàng)目,但在有限的一段時間(開發(fā)期、運(yùn)營初期)內(nèi)尋求私人的支持。BOT模式主要用于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目包括發(fā)電廠、機(jī)場、港口、收費(fèi)公路、隧道、電信、供水和污水處理設(shè)施等,這些項(xiàng)目都是一些投資較大、建設(shè)周期長和可以自己運(yùn)營獲利的項(xiàng)目。
BOT方式優(yōu)點(diǎn):
(1)降低政府財(cái)政負(fù)擔(dān)。通過采取民間資本籌措、建設(shè)、經(jīng)營的方式,吸引各種資金參與道路、碼頭、機(jī)場、鐵路、橋梁等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè),以便政府集中資金用于其他公共物品的投資。項(xiàng)目融資的所有責(zé)任都轉(zhuǎn)移給私人企業(yè),減少了政府主權(quán)借債和還本付息的責(zé)任。
(2)政府可以避免大量的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)行該種方式融資,使政府的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者、貸款者及相關(guān)當(dāng)事人等共同分擔(dān),其中投資者承擔(dān)了絕大部分風(fēng)險(xiǎn)。
(3)組織機(jī)構(gòu)簡單,政府部門和私人企業(yè)協(xié)調(diào)容易。
(4)項(xiàng)目回報(bào)率明確,嚴(yán)格按照中標(biāo)價實(shí)施,政府和私人企業(yè)之間利益糾紛少。
(5)有利于提高項(xiàng)目的運(yùn)作效率。項(xiàng)目資金投入大、周期長,由于有民間資本參加,貸款機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目的審查、監(jiān)督就比政府直接投資方式更加嚴(yán)格。同時,民間資本為了降低風(fēng)險(xiǎn),獲得較多的收益,客觀上就更要加強(qiáng)管理,控制造價,這從客觀上為項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營提供了約束機(jī)制和有利的外部環(huán)境。
(6)BOT項(xiàng)目通常都由外國的公司來承包,這會給項(xiàng)目所在國帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),既給本國的承包商帶來較多的發(fā)展機(jī)會,也促進(jìn)了國際經(jīng)濟(jì)的融合。
BOT方式缺點(diǎn):
(1)公共部門和私人企業(yè)往往都需要經(jīng)過一個長期的調(diào)查了解、談判和磋商過程,以致項(xiàng)目前期過長,使投標(biāo)費(fèi)用過高。
(2)投資方和貸款人風(fēng)險(xiǎn)過大,沒有退路,使融資舉步維艱。
(3)參與項(xiàng)目各方存在某些利益沖突,對融資造成障礙。
(4)機(jī)制不靈活,降低私人企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)積極性。
在特許期內(nèi),政府對項(xiàng)目失去控制權(quán)。
五、EPC模式設(shè)計(jì)
采購-建設(shè)即EPC(Engineering-Procurement-Construction)模式?!癊PC”為英文“Engineering”、“Procurement”和“Construction”的縮寫,國內(nèi)習(xí)慣譯為設(shè)計(jì)、采購和施工。在EPC模式中,Engineering不僅包括具體的設(shè)計(jì)工作,而且可能包括整個建設(shè)工程內(nèi)容的總體策劃以及整個建設(shè)工程實(shí)施組織管理的策劃和具體工作;Procurement也不是一般意義上的建筑設(shè)備材料采購,而更多的是指專業(yè)設(shè)備、材料的采購;Construction應(yīng)譯為“建設(shè)”,其內(nèi)容包括施工、安裝、試車、技術(shù)培訓(xùn)等。
由此可見,EPC合同條件更適用于設(shè)備專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)性復(fù)雜的工程項(xiàng)目,F(xiàn)IDIC《設(shè)計(jì)采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件》前言推薦此類合同條件:“可適用于以交鑰匙方式提供加工或動力設(shè)備、工廠或類似設(shè)施、或基礎(chǔ)設(shè)施工程或其他類型開發(fā)項(xiàng)目”。“這種方式,(i)項(xiàng)目的終價格和要求的工期具有更大程度的確定性,(ii)由承包商承擔(dān)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和實(shí)施的全部職責(zé),顧主介入很少。交鑰匙工程的通常情況是,由承包商進(jìn)行全部設(shè)計(jì)、采購和施工(EPC):提供一個配備完善的設(shè)施,(”轉(zhuǎn)動鑰匙“時)即可運(yùn)行。”
EPC工程項(xiàng)目管理有以下主要特點(diǎn):
(1)業(yè)主把工程的設(shè)計(jì)、采購、施工和開車服務(wù)工作全部委托給工程總承包商負(fù)責(zé)組織實(shí)施,業(yè)主只負(fù)責(zé)整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制。
(2)業(yè)主可以自行組建管理機(jī)構(gòu),也可以委托專業(yè)的項(xiàng)目管理公司代表業(yè)主對工程進(jìn)行整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制。業(yè)主介入具體組織實(shí)施的程度較低,總承包商更能發(fā)揮主觀能動性,運(yùn)用其管理經(jīng)驗(yàn),為業(yè)主和承包商自身創(chuàng)造更多的效益。
(3)業(yè)主把管理風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給總承包商,因而,工程總承包商在經(jīng)濟(jì)和工期方面要承擔(dān)更多的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn),同時承包商也擁有更多獲利的機(jī)會。
(4)業(yè)主只與工程總承包商簽定工程總承包合同。設(shè)計(jì)、采購、施工的組織實(shí)施是統(tǒng)一策劃、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一協(xié)調(diào)和全過程控制的。工程總承包商可以把部分工作,委托給分包商完成,分包商的全部工作由總承包商對業(yè)主負(fù)責(zé)。EPC模式還有一個明顯的特點(diǎn),就是合約中沒有咨詢工程師這個專業(yè)監(jiān)控角色和獨(dú)立的第三方,所以不再是FIDIC“紅皮書”條件下的三角關(guān)系。EPC模式適用一般規(guī)模均較大、工期較長,且具有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)復(fù)雜性的工程,如工廠、發(fā)電廠、石油開發(fā)等基礎(chǔ)設(shè)施。
國際工程投資項(xiàng)目中一般都將工程的風(fēng)險(xiǎn)劃分為業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)、承包商的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)(亦稱為“特殊風(fēng)險(xiǎn)”),有時是明示的規(guī)定,有時是隱含在合同條款中。一般來說,在傳統(tǒng)模式下,業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)大致包括:政治風(fēng)險(xiǎn)(如戰(zhàn)爭、軍事政變等)、社會風(fēng)險(xiǎn)(如****,內(nèi)亂等)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)(如物價上漲,匯率波動等)、法律風(fēng)險(xiǎn)(如立法的變更)、外界(包括自然)風(fēng)險(xiǎn)等,其余風(fēng)險(xiǎn)由承包商承擔(dān),另外,出現(xiàn)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)時,業(yè)主一般負(fù)擔(dān)承包商的直接損失。但在EFC模式下,上述傳統(tǒng)模式中的外界(包括自然)風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)一般都要求承包商來承擔(dān),這樣,項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大部分轉(zhuǎn)嫁給了承包商,因此,一般來說,承包商在EFC模式下的報(bào)價要比在傳統(tǒng)模式下的報(bào)價高,甚至高得很多。對業(yè)主來說,只要承包商的報(bào)價在其投資預(yù)算的范圍內(nèi),他就可能接受,因?yàn)榛旧瞎潭ú蛔兊暮贤瑑r使得業(yè)主要投資可行性和收益得到保證,但有時也可能會出現(xiàn)承包商報(bào)價太高,導(dǎo)致整個項(xiàng)目不可行的情況。
EFC的利弊主要取決于項(xiàng)目的性質(zhì),實(shí)際上涉及到各方利益和關(guān)系的平衡,盡管EFC給承包商提供了相當(dāng)大的彈性空間,但同時也給承包商帶來了一定的風(fēng)險(xiǎn)。從“利”的角度看,業(yè)主的管理相對簡單,因?yàn)橛蓡我豢偝邪虪款^,承包商的工作具有連貫性,可以防止設(shè)計(jì)者與施工者之間的責(zé)任推諉,提高了工作效率,減少了協(xié)調(diào)工作量。由于總價固定,基本上不用再支付索賠及追加項(xiàng)目費(fèi)用(當(dāng)然也是利弊參半,業(yè)主轉(zhuǎn)嫁了風(fēng)險(xiǎn),同時增加了造價)。從“弊”的角度看,盡管理論上所有工程的缺陷都是承包商的責(zé)任,但實(shí)際上質(zhì)量的保障全靠承包商的自覺性,他可以通過調(diào)整設(shè)計(jì)方案包括工藝等來降低成本(另一方面會影響到長遠(yuǎn)意義上的質(zhì)量),我們不能回避這個客觀現(xiàn)實(shí)。因此,業(yè)主對承包商監(jiān)控手段的落實(shí)十分重要,而EFC中業(yè)主又不能過多地參與設(shè)計(jì)方面的細(xì)節(jié)要求和意見。另外,承包商獲得業(yè)主變更令以及追加費(fèi)用的彈性也很小。
六、Partnering模式合伙(Partnering)模式
于20世紀(jì)80年代中期首先出現(xiàn)在美國。該模式在充分考慮建設(shè)各方利益的基礎(chǔ)上確定建設(shè)工程共同目標(biāo)的一種管理模式。它一般要求業(yè)主與參建各方在相互信任、資源共享的基礎(chǔ)上達(dá)成一種短期或長期的協(xié)議,通過建立工作小組相互合作,及時溝通以避免爭議和訴訟的產(chǎn)生,共同解決建設(shè)工程實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題,共同分擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)費(fèi)用,以保證參與各方目標(biāo)和利益的實(shí)現(xiàn)。
Partnering模式是一種新的建設(shè)項(xiàng)目的管理模式。它是指項(xiàng)目參與各方為了取得大的資源效益,在相互信任、相互尊重、資源共享的基礎(chǔ)上達(dá)成的一種短期或長期的相互協(xié)定。這種協(xié)定突破了傳統(tǒng)的組織界限,在充分考慮參與各方的利益的基礎(chǔ)上,通過確定共同的項(xiàng)目目標(biāo),建立工作小組,時地溝通以避免爭議和訴訟的發(fā)生,培育相互合作的良好工作關(guān)系,共同解決項(xiàng)目中的問題,共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和成本,以促使在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的同時也保證參與各方目標(biāo)利益的實(shí)現(xiàn)。相對于傳統(tǒng)的管理模式,Partnering模式對于業(yè)主在投資、進(jìn)度、質(zhì)量控制方面有著非常顯著的優(yōu)越性。同時,Partnering模式改善了項(xiàng)目的環(huán)境和參與工程建設(shè)各方的關(guān)系,明顯減少了索賠和訴訟的發(fā)生。相對于承包商而言,Partnering模式也能夠提高承包商的利潤。Partnering模式具有:
(1)雙方的自愿性;
(2)高層管理的參與;
(3)信息的開放性等特征,它總是與其它管理模式結(jié)合使用的。
該模式的特點(diǎn)決定了它特別適用于:
(1)業(yè)主長期有投資活動的建設(shè)工程;
(2)不宜采用分開招標(biāo)或邀請招標(biāo)的建設(shè)工程;
(3)復(fù)雜的不確定因素較多的建設(shè)工程;
(4)國際金融組織貸款的建設(shè)工程。針對目前我國建筑市場混亂、各種承發(fā)|考試|大|包制度各有優(yōu)缺點(diǎn)的情況,積極引進(jìn)Partnering模式式具有積極的意義。