第三章證券法律制度
考試大綱
考試目的
通過本章的考試，檢驗(yàn)考生對(duì)證券法律制度的基本原理和基本內(nèi)容的了解、熟悉和掌握
程度，以提高考生應(yīng)用證券法律知識(shí)解決公司運(yùn)行、參與證券市場(chǎng)操作過程中發(fā)生的具體問
題的能力。
考試內(nèi)容
(一)證券和證券法概述
了解證券的概念和種類；了解證券法的概念和基本原則。
(二)證券市場(chǎng)的主體
熟悉證券市場(chǎng)主體的種類；掌握投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)
機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)的條件；掌握證券公司的人事、風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)的管理；了解證券交易場(chǎng)所的
種類和功能。
(三)證券發(fā)行制度
掌握證券發(fā)行的概念；熟悉發(fā)行股票、債券的條件；了解證券發(fā)行審核制度。
(四)證券上市
掌握股票、債券上市條件和程序；熟悉股票、債券暫停或者終止上市的條件和程序。
(五)證券交易
掌握證券交易的概念；了解證券交易的程序；掌握被禁止的證券交易行為及其法律責(zé)任。
(六)上市公司收購(gòu)
掌握上市公司收購(gòu)的概念、方式及意義；掌握持股披露規(guī)則、強(qiáng)制要約收購(gòu)、被收購(gòu)公
司股東的公平待遇等法律規(guī)定；了解協(xié)議收購(gòu)；掌握上市公司收購(gòu)過程中信息披露制度。
(七)證券監(jiān)管制度
了解證券監(jiān)管制度的意義；掌握政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度的內(nèi)容；了解證券業(yè)自律制
度的內(nèi)容。
模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題(共20題，每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意。)
1．證券交易當(dāng)事人買賣的證券( )。
A．必須是依法發(fā)行并交付的證券
B．均無特定期限的限制
C．可選擇在證券交易所掛牌交易
D．不得進(jìn)行非集中競(jìng)價(jià)交易
2．張某在一家專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)工作，他可以( )。
A．代理客戶進(jìn)行證券投資
B．買賣非本單位提供服務(wù)的上市公司股票
C．買賣本單位提供服務(wù)的上市公司股票
D．與客戶約定分擔(dān)證券投資損失
3．某公司的股票按計(jì)劃在5天后上市交易，在該日以前應(yīng)當(dāng)將公司( )等文件或情況
對(duì)外公告。
A．出資人協(xié)議
B．成立以來的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
C．董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員持有的其他公司的股票和債券情況
D．股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的地點(diǎn)
4．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)是( )組織。
A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)所屬的
B．證券行業(yè)組成的自律性
C．發(fā)行債券的股份制企業(yè)自愿成立的
D．由證券、銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)共同設(shè)立的
5．某甲是具有證券業(yè)務(wù)資格的專業(yè)律師，他為某公司股票發(fā)行出具了法律意見書等文件，
在股票承銷期( )他可以買賣該公司的該種股票。
A．期滿內(nèi) B．屆滿時(shí)
C．屆滿后3個(gè)月內(nèi) D．屆滿6個(gè)月后
6．證券交易所的各項(xiàng)費(fèi)用收入的積累，經(jīng)結(jié)算歸( )所有。
A．交易所 B．客戶
C．會(huì)員 D．國(guó)家
7．某證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶( )的要求，應(yīng)當(dāng)給予滿足。
A．全權(quán)委托選擇證券的種類
B．在公司定期保存委托記錄
C．請(qǐng)公司對(duì)證券買賣保證獲得收益作出承諾
D．請(qǐng)公司對(duì)證券買賣的損失作出賠償承諾
8．根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券公司不允許( )開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A．以證券公司的名義 B．以客戶的名義
C．使用自有資金 D．使用籌集資金
9．根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所( )。
A．是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易的場(chǎng)所
B．是以營(yíng)利為目的的法人
C．設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定
D．章程的制定和修改必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)
10．證券交易所以( )為條件，可以采取技術(shù)性停牌措施。
A．突發(fā)性事件影響證券交易所的正常運(yùn)行
B．不可抗力的突發(fā)性事件
C．為維護(hù)證券交易的正常秩序
D．減少交易虧損
11．向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元時(shí)，應(yīng)當(dāng)由( )承銷。
A．投資人 B．主承銷證券公司
C．承銷團(tuán) D．參與承銷證券公司
12．提出公司債券上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。
A．上市報(bào)告書 B．申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決議
C．公司章程 D．公司債券募集辦法
13．設(shè)立綜合類證券公司，注冊(cè)資本最低限額為( )。
A．500萬(wàn)元 B．10萬(wàn)元
C．5000萬(wàn)元 D．5億元
14．證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到該股票發(fā)行人提交的有關(guān)的合格文件之日起( )內(nèi)，安排該
股票上市。
A．1個(gè)月 B．3個(gè)月
C．6個(gè)月 D．12個(gè)月
15．在證券交易中，有關(guān)活動(dòng)如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明時(shí)，應(yīng)依據(jù)( )原則處
理問題。
A．公開、公正、公平 B．自愿
C．有償 D．誠(chéng)實(shí)信用
16．根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過( )日。
A．60 B．70
C．90 D．100
17．以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自己買賣，影響證券交易價(jià)格或交易，屬于
( )。
A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱證券市場(chǎng)行為
C．虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為 D．欺詐客戶行為
18．不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)書文件，損害客戶利益的行為，是( )
行為。
A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場(chǎng)
C．虛假陳述 D．欺詐客戶
19．發(fā)行披露制度是指公告( )。
A．招股說明書 B．上市公告書
C．中期報(bào)告 D．年度報(bào)告
20．為了防范可能發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)，保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)健運(yùn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立
( )。
A．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 B．投資基金
C．賠償保證金 D．公積金來源：www.examda.com[Page]
二、多項(xiàng)選擇題(共10題，每題的備選項(xiàng)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意。)
1．證券法的基本原則包括( )。
A．公平 B．公正
C．公開 D．公示
E．公允
2．在我國(guó)證券法律制度幣，證券包括( )，是指由發(fā)行人發(fā)行的、證明持有人有權(quán)按記
載的事項(xiàng)取得一定收益的憑證。
A．股票 B．匯票
C．發(fā)票 D．債券
E．投資基金券
3．《證券法》禁止的證券交易行為包括( )。
A．內(nèi)幕交易 B．黑市交易
C．欺詐客戶 D．操縱市場(chǎng)
E．虛假陳述
4．證券市場(chǎng)的主體構(gòu)成包括( )。
A．投資人 B．證券公司
C．證券交易所 D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
E．證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
5．根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，股票申請(qǐng)上市交易的文件包括( )。
A．上市報(bào)告書 B．申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議
C．申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決議 D．公司章程
E．最近一次的招股說明書
6．當(dāng)出現(xiàn)( )情況時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券的上市交易。
A．公司有重大違法行為
B．公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用
C．公司上一年嚴(yán)重虧損
D．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
E．公司最近兩年連續(xù)虧損
7．公司申請(qǐng)其債券上市交易必須符合的條件包括( )。
A．公司債券的期限為1年以上
B．公司債券實(shí)際發(fā)行數(shù)額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C．公司債券實(shí)際發(fā)行數(shù)額不少于人民幣3000萬(wàn)元
D．公司的股票已經(jīng)上市
E．申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
8．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從( )中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基
金，存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。
A．交易費(fèi)用 B．會(huì)員費(fèi)
C．席位費(fèi) D．交易保證金
E．事業(yè)開支
9．設(shè)立綜合類證券公司，必須具備的條件有( )。
A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元
B．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
C．有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
D．混合辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)
E．有健全的管理制度
10．貫徹公開原則的具體制度是信息披露制度，其內(nèi)容主要包括( )。
A．發(fā)行披露制度 B．上市披露制度
C．定期披露制度 D．臨時(shí)披露制度
E．停牌披露制度
參考答案
一、單項(xiàng)選擇題(20題)
1．A 2．B 3．B 4．B 5．D 6．C 7．B 8．B
9．A 10．A 11．C 12．B 13．D 14．C 15．D 16．C
17．B 18．D 19．A 20．A
二、多項(xiàng)選擇題(10題)
1．ABC 2．ADE 3．ACDE 4．t ABCD 5．ACDE 6．ABDE
7．ABE 8．ABC 9．ABCE 10．ABCD
考試大綱
考試目的
通過本章的考試，檢驗(yàn)考生對(duì)證券法律制度的基本原理和基本內(nèi)容的了解、熟悉和掌握
程度，以提高考生應(yīng)用證券法律知識(shí)解決公司運(yùn)行、參與證券市場(chǎng)操作過程中發(fā)生的具體問
題的能力。
考試內(nèi)容
(一)證券和證券法概述
了解證券的概念和種類；了解證券法的概念和基本原則。
(二)證券市場(chǎng)的主體
熟悉證券市場(chǎng)主體的種類；掌握投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)
機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)的條件；掌握證券公司的人事、風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)的管理；了解證券交易場(chǎng)所的
種類和功能。
(三)證券發(fā)行制度
掌握證券發(fā)行的概念；熟悉發(fā)行股票、債券的條件；了解證券發(fā)行審核制度。
(四)證券上市
掌握股票、債券上市條件和程序；熟悉股票、債券暫停或者終止上市的條件和程序。
(五)證券交易
掌握證券交易的概念；了解證券交易的程序；掌握被禁止的證券交易行為及其法律責(zé)任。
(六)上市公司收購(gòu)
掌握上市公司收購(gòu)的概念、方式及意義；掌握持股披露規(guī)則、強(qiáng)制要約收購(gòu)、被收購(gòu)公
司股東的公平待遇等法律規(guī)定；了解協(xié)議收購(gòu)；掌握上市公司收購(gòu)過程中信息披露制度。
(七)證券監(jiān)管制度
了解證券監(jiān)管制度的意義；掌握政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度的內(nèi)容；了解證券業(yè)自律制
度的內(nèi)容。
模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題(共20題，每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意。)
1．證券交易當(dāng)事人買賣的證券( )。
A．必須是依法發(fā)行并交付的證券
B．均無特定期限的限制
C．可選擇在證券交易所掛牌交易
D．不得進(jìn)行非集中競(jìng)價(jià)交易
2．張某在一家專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)工作，他可以( )。
A．代理客戶進(jìn)行證券投資
B．買賣非本單位提供服務(wù)的上市公司股票
C．買賣本單位提供服務(wù)的上市公司股票
D．與客戶約定分擔(dān)證券投資損失
3．某公司的股票按計(jì)劃在5天后上市交易，在該日以前應(yīng)當(dāng)將公司( )等文件或情況
對(duì)外公告。
A．出資人協(xié)議
B．成立以來的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
C．董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員持有的其他公司的股票和債券情況
D．股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的地點(diǎn)
4．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)是( )組織。
A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)所屬的
B．證券行業(yè)組成的自律性
C．發(fā)行債券的股份制企業(yè)自愿成立的
D．由證券、銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)共同設(shè)立的
5．某甲是具有證券業(yè)務(wù)資格的專業(yè)律師，他為某公司股票發(fā)行出具了法律意見書等文件，
在股票承銷期( )他可以買賣該公司的該種股票。
A．期滿內(nèi) B．屆滿時(shí)
C．屆滿后3個(gè)月內(nèi) D．屆滿6個(gè)月后
6．證券交易所的各項(xiàng)費(fèi)用收入的積累，經(jīng)結(jié)算歸( )所有。
A．交易所 B．客戶
C．會(huì)員 D．國(guó)家
7．某證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶( )的要求，應(yīng)當(dāng)給予滿足。
A．全權(quán)委托選擇證券的種類
B．在公司定期保存委托記錄
C．請(qǐng)公司對(duì)證券買賣保證獲得收益作出承諾
D．請(qǐng)公司對(duì)證券買賣的損失作出賠償承諾
8．根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券公司不允許( )開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A．以證券公司的名義 B．以客戶的名義
C．使用自有資金 D．使用籌集資金
9．根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所( )。
A．是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易的場(chǎng)所
B．是以營(yíng)利為目的的法人
C．設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定
D．章程的制定和修改必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)
10．證券交易所以( )為條件，可以采取技術(shù)性停牌措施。
A．突發(fā)性事件影響證券交易所的正常運(yùn)行
B．不可抗力的突發(fā)性事件
C．為維護(hù)證券交易的正常秩序
D．減少交易虧損
11．向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元時(shí)，應(yīng)當(dāng)由( )承銷。
A．投資人 B．主承銷證券公司
C．承銷團(tuán) D．參與承銷證券公司
12．提出公司債券上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。
A．上市報(bào)告書 B．申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決議
C．公司章程 D．公司債券募集辦法
13．設(shè)立綜合類證券公司，注冊(cè)資本最低限額為( )。
A．500萬(wàn)元 B．10萬(wàn)元
C．5000萬(wàn)元 D．5億元
14．證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到該股票發(fā)行人提交的有關(guān)的合格文件之日起( )內(nèi)，安排該
股票上市。
A．1個(gè)月 B．3個(gè)月
C．6個(gè)月 D．12個(gè)月
15．在證券交易中，有關(guān)活動(dòng)如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明時(shí)，應(yīng)依據(jù)( )原則處
理問題。
A．公開、公正、公平 B．自愿
C．有償 D．誠(chéng)實(shí)信用
16．根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過( )日。
A．60 B．70
C．90 D．100
17．以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自己買賣，影響證券交易價(jià)格或交易，屬于
( )。
A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱證券市場(chǎng)行為
C．虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為 D．欺詐客戶行為
18．不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)書文件，損害客戶利益的行為，是( )
行為。
A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場(chǎng)
C．虛假陳述 D．欺詐客戶
19．發(fā)行披露制度是指公告( )。
A．招股說明書 B．上市公告書
C．中期報(bào)告 D．年度報(bào)告
20．為了防范可能發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)，保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)健運(yùn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立
( )。
A．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 B．投資基金
C．賠償保證金 D．公積金來源：www.examda.com[Page]
二、多項(xiàng)選擇題(共10題，每題的備選項(xiàng)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意。)
1．證券法的基本原則包括( )。
A．公平 B．公正
C．公開 D．公示
E．公允
2．在我國(guó)證券法律制度幣，證券包括( )，是指由發(fā)行人發(fā)行的、證明持有人有權(quán)按記
載的事項(xiàng)取得一定收益的憑證。
A．股票 B．匯票
C．發(fā)票 D．債券
E．投資基金券
3．《證券法》禁止的證券交易行為包括( )。
A．內(nèi)幕交易 B．黑市交易
C．欺詐客戶 D．操縱市場(chǎng)
E．虛假陳述
4．證券市場(chǎng)的主體構(gòu)成包括( )。
A．投資人 B．證券公司
C．證券交易所 D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
E．證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
5．根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，股票申請(qǐng)上市交易的文件包括( )。
A．上市報(bào)告書 B．申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議
C．申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決議 D．公司章程
E．最近一次的招股說明書
6．當(dāng)出現(xiàn)( )情況時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券的上市交易。
A．公司有重大違法行為
B．公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用
C．公司上一年嚴(yán)重虧損
D．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
E．公司最近兩年連續(xù)虧損
7．公司申請(qǐng)其債券上市交易必須符合的條件包括( )。
A．公司債券的期限為1年以上
B．公司債券實(shí)際發(fā)行數(shù)額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C．公司債券實(shí)際發(fā)行數(shù)額不少于人民幣3000萬(wàn)元
D．公司的股票已經(jīng)上市
E．申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
8．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從( )中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基
金，存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。
A．交易費(fèi)用 B．會(huì)員費(fèi)
C．席位費(fèi) D．交易保證金
E．事業(yè)開支
9．設(shè)立綜合類證券公司，必須具備的條件有( )。
A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元
B．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
C．有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
D．混合辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)
E．有健全的管理制度
10．貫徹公開原則的具體制度是信息披露制度，其內(nèi)容主要包括( )。
A．發(fā)行披露制度 B．上市披露制度
C．定期披露制度 D．臨時(shí)披露制度
E．停牌披露制度
參考答案
一、單項(xiàng)選擇題(20題)
1．A 2．B 3．B 4．B 5．D 6．C 7．B 8．B
9．A 10．A 11．C 12．B 13．D 14．C 15．D 16．C
17．B 18．D 19．A 20．A
二、多項(xiàng)選擇題(10題)
1．ABC 2．ADE 3．ACDE 4．t ABCD 5．ACDE 6．ABDE
7．ABE 8．ABC 9．ABCE 10．ABCD