1.信譽主承銷商考評的原則是:(多選)
(1)考評要堅持客觀、公正、公開的原則;
(2)要充分征求業(yè)內(nèi)意見,做到簡便易行;
(3)要有利于形成積極、規(guī)范、健康的競爭。
2.信譽主承銷商考評的基本要求如下:(多選)
(1)所承銷的企業(yè)推薦成功,市場表現(xiàn)良好;
(2)具有豐富的承銷經(jīng)驗和較強的承銷業(yè)務(wù)技能與分析研究能力,積極開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新;
(3)要安照《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法》認真履行輔導(dǎo)職責,輔導(dǎo)效果明顯;
(4)沒有重大違法違規(guī)行為;
(5)具有完善的內(nèi)部控制制度;
(6)遵守行業(yè)規(guī)范,實行行業(yè)自律。
3.“信譽主承銷商”的考評采取信譽積分辦法,由(證券發(fā)行人)、(證券投資基金管理公司)、(證券公司)、(會計師事務(wù)所)、(律師事務(wù)所)以及(中國證監(jiān)會)按統(tǒng)一的考評標準進行考評打分。信譽總積分在(前8位)且符合基本要求的證券公司即為“信譽主承銷商”。(多選、單選)
4.(中國證券業(yè)協(xié)會)匯總考評結(jié)果,并公布評定結(jié)果。(單選,注意這個主體)
5.對人選“信譽主承銷商”的證券公司,(中國證券業(yè)協(xié)會)頒布證書。(單選)
6.信譽主承銷商一經(jīng)人選,中國證券業(yè)協(xié)會可向中國證監(jiān)會推薦,中國證監(jiān)會對信譽主承銷商的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)給予優(yōu)先受理。(判斷)
(1)考評要堅持客觀、公正、公開的原則;
(2)要充分征求業(yè)內(nèi)意見,做到簡便易行;
(3)要有利于形成積極、規(guī)范、健康的競爭。
2.信譽主承銷商考評的基本要求如下:(多選)
(1)所承銷的企業(yè)推薦成功,市場表現(xiàn)良好;
(2)具有豐富的承銷經(jīng)驗和較強的承銷業(yè)務(wù)技能與分析研究能力,積極開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新;
(3)要安照《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法》認真履行輔導(dǎo)職責,輔導(dǎo)效果明顯;
(4)沒有重大違法違規(guī)行為;
(5)具有完善的內(nèi)部控制制度;
(6)遵守行業(yè)規(guī)范,實行行業(yè)自律。
3.“信譽主承銷商”的考評采取信譽積分辦法,由(證券發(fā)行人)、(證券投資基金管理公司)、(證券公司)、(會計師事務(wù)所)、(律師事務(wù)所)以及(中國證監(jiān)會)按統(tǒng)一的考評標準進行考評打分。信譽總積分在(前8位)且符合基本要求的證券公司即為“信譽主承銷商”。(多選、單選)
4.(中國證券業(yè)協(xié)會)匯總考評結(jié)果,并公布評定結(jié)果。(單選,注意這個主體)
5.對人選“信譽主承銷商”的證券公司,(中國證券業(yè)協(xié)會)頒布證書。(單選)
6.信譽主承銷商一經(jīng)人選,中國證券業(yè)協(xié)會可向中國證監(jiān)會推薦,中國證監(jiān)會對信譽主承銷商的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)給予優(yōu)先受理。(判斷)

