21.期貨交易所有（）情形之一的，責(zé)令改正，沒收非法所得，并對直接負責(zé)的主管人員給予紀律處分，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
A、允許會員在保證金不足是進行交易
B、不按照規(guī)定提取、管理、使用風(fēng)險準備金
C、違反保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
D、不限制會員的實物交割總量
E、不按照期貨監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定報送有關(guān)文件、資料
標準答案：BCE
22.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收非法所得或非法所得不足10萬元的，處以10萬至30萬的罰款，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷營業(yè)執(zhí)照。
A、允許客戶在保證金不足的情況下交易
B、違規(guī)從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動
C、變相從事期貨自營業(yè)務(wù)
D、交易軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營的原則
E、進行混碼交易
標準答案：ABCDE
23.期貨公司的下列（）屬于欺詐客戶行為之一。
A、向客戶做獲利保證
B、不與客戶共擔(dān)風(fēng)險
C、未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D、挪用客戶保證金
E、用不正當手段使客戶發(fā)出交易指令
標準答案：ACDE
24.（）的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
A、國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)
B、期貨交易所
C、期貨保證金存管銀行
D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
E、期貨公司
標準答案：ABE
25.《期貨交易管理條例》禁止任何單位或個人以（）手段操縱期貨交易價格。
A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價格
B、蓄意串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者交易量
C、以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易成交量
D、為影響期貨價格，囤積現(xiàn)貨
E、未經(jīng)客戶委托假借客戶名義買賣期貨
標準答案：ABCD
26. 期貨交易中的內(nèi)幕消息是指（）。
A、對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的，尚未公開的信息
B、國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)制定的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的政策
C、國務(wù)院商務(wù)主管部門發(fā)布的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響消息
D、期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定
E、期貨交易會員、客戶的資金和交易動向的信息
標準答案：ABDE
27.保險代理人、保險經(jīng)紀人在辦理保險業(yè)務(wù)活動中不得有（）行為。
A、欺騙保險人、投保人或受益人
B、隱瞞與保險合同有關(guān)的重要情況
C、阻礙投保人履行《保險法》規(guī)定的如實告知義務(wù)，或者誘導(dǎo)其不履行本法規(guī)定的如實告知義務(wù)
D、承諾向投保人、被保險人或者受益人給予保險合同規(guī)定以外的其他利益
E、利用行政權(quán)力、職務(wù)或職業(yè)便利以及其他不正當手段強迫、引誘或者限制投保人訂立保險合同
標準答案：ABCDE
28.商業(yè)銀行境外理財投資，應(yīng)委具有托管業(yè)務(wù)資格的境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人進行投資，托管人應(yīng)當履行的職責(zé)包括（）。
A、為商業(yè)銀行按理財計劃開設(shè)境內(nèi)托管賬戶、境外外匯資金運用結(jié)算賬戶和證券托管賬戶
B、監(jiān)督商業(yè)銀行資金運作，及時向外匯局報告其違規(guī)違法的行為
C、保存商業(yè)銀行的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料不少于15年
D、按規(guī)定辦理國際收支統(tǒng)計申報
E、協(xié)助外匯局監(jiān)察商業(yè)銀行資金的境外運用情況
標準答案：ABCDE
29.（）屬于商業(yè)銀行境內(nèi)賬戶的支出范圍。
A、劃入境外外匯資金運用結(jié)算賬戶的資金
B、匯回商業(yè)銀行的資金
C、貨幣兌換費
D、托管費、各類手續(xù)費
E、資產(chǎn)管理費
標準答案：ABCDE
30.《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定從事境外理財?shù)纳虡I(yè)銀行應(yīng)（）。
A、在收到外匯局購匯額度的批準后，與境內(nèi)托管人簽訂托管協(xié)議，開設(shè)托管賬戶，在境內(nèi)托管賬戶開設(shè)之日起10日內(nèi)，向外匯局報送正式托管協(xié)議
B、在發(fā)售產(chǎn)品時，向投資者全面詳細的告知投資計劃、產(chǎn)品特征、相關(guān)風(fēng)險，由投資者自主選擇
C、定期向投資者披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風(fēng)險狀況等信息
D、按規(guī)定履行結(jié)售匯統(tǒng)計報告義務(wù)
E、購買的境外金融產(chǎn)品，必須符合中國銀監(jiān)會的相關(guān)風(fēng)險管理規(guī)定
標準答案：BCDE
A、允許會員在保證金不足是進行交易
B、不按照規(guī)定提取、管理、使用風(fēng)險準備金
C、違反保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
D、不限制會員的實物交割總量
E、不按照期貨監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定報送有關(guān)文件、資料
標準答案：BCE
22.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收非法所得或非法所得不足10萬元的，處以10萬至30萬的罰款，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷營業(yè)執(zhí)照。
A、允許客戶在保證金不足的情況下交易
B、違規(guī)從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動
C、變相從事期貨自營業(yè)務(wù)
D、交易軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營的原則
E、進行混碼交易
標準答案：ABCDE
23.期貨公司的下列（）屬于欺詐客戶行為之一。
A、向客戶做獲利保證
B、不與客戶共擔(dān)風(fēng)險
C、未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D、挪用客戶保證金
E、用不正當手段使客戶發(fā)出交易指令
標準答案：ACDE
24.（）的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
A、國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)
B、期貨交易所
C、期貨保證金存管銀行
D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
E、期貨公司
標準答案：ABE
25.《期貨交易管理條例》禁止任何單位或個人以（）手段操縱期貨交易價格。
A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價格
B、蓄意串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者交易量
C、以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易成交量
D、為影響期貨價格，囤積現(xiàn)貨
E、未經(jīng)客戶委托假借客戶名義買賣期貨
標準答案：ABCD
26. 期貨交易中的內(nèi)幕消息是指（）。
A、對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的，尚未公開的信息
B、國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)制定的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的政策
C、國務(wù)院商務(wù)主管部門發(fā)布的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響消息
D、期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定
E、期貨交易會員、客戶的資金和交易動向的信息
標準答案：ABDE
27.保險代理人、保險經(jīng)紀人在辦理保險業(yè)務(wù)活動中不得有（）行為。
A、欺騙保險人、投保人或受益人
B、隱瞞與保險合同有關(guān)的重要情況
C、阻礙投保人履行《保險法》規(guī)定的如實告知義務(wù)，或者誘導(dǎo)其不履行本法規(guī)定的如實告知義務(wù)
D、承諾向投保人、被保險人或者受益人給予保險合同規(guī)定以外的其他利益
E、利用行政權(quán)力、職務(wù)或職業(yè)便利以及其他不正當手段強迫、引誘或者限制投保人訂立保險合同
標準答案：ABCDE
28.商業(yè)銀行境外理財投資，應(yīng)委具有托管業(yè)務(wù)資格的境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人進行投資，托管人應(yīng)當履行的職責(zé)包括（）。
A、為商業(yè)銀行按理財計劃開設(shè)境內(nèi)托管賬戶、境外外匯資金運用結(jié)算賬戶和證券托管賬戶
B、監(jiān)督商業(yè)銀行資金運作，及時向外匯局報告其違規(guī)違法的行為
C、保存商業(yè)銀行的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料不少于15年
D、按規(guī)定辦理國際收支統(tǒng)計申報
E、協(xié)助外匯局監(jiān)察商業(yè)銀行資金的境外運用情況
標準答案：ABCDE
29.（）屬于商業(yè)銀行境內(nèi)賬戶的支出范圍。
A、劃入境外外匯資金運用結(jié)算賬戶的資金
B、匯回商業(yè)銀行的資金
C、貨幣兌換費
D、托管費、各類手續(xù)費
E、資產(chǎn)管理費
標準答案：ABCDE
30.《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定從事境外理財?shù)纳虡I(yè)銀行應(yīng)（）。
A、在收到外匯局購匯額度的批準后，與境內(nèi)托管人簽訂托管協(xié)議，開設(shè)托管賬戶，在境內(nèi)托管賬戶開設(shè)之日起10日內(nèi)，向外匯局報送正式托管協(xié)議
B、在發(fā)售產(chǎn)品時，向投資者全面詳細的告知投資計劃、產(chǎn)品特征、相關(guān)風(fēng)險，由投資者自主選擇
C、定期向投資者披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風(fēng)險狀況等信息
D、按規(guī)定履行結(jié)售匯統(tǒng)計報告義務(wù)
E、購買的境外金融產(chǎn)品，必須符合中國銀監(jiān)會的相關(guān)風(fēng)險管理規(guī)定
標準答案：BCDE