1. 證券公司的主要業(yè)務(wù)
證券公司自營業(yè)務(wù)主要賺取的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：傭金 [錯(cuò)]
2: B：手續(xù)費(fèi) [錯(cuò)]
3: C：價(jià)差收益 [對]
4: D：利差收益 [錯(cuò)]
2. 債券按利率是否固定分類
債券是（）的證明書。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：股票 [錯(cuò)]
2: B：有價(jià)證券 [錯(cuò)]
3: C：債 [對]
4: D：基金 [錯(cuò)]
3. 上證指數(shù)
上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（?。?。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算 [錯(cuò)]
2: B：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算 [錯(cuò)]
3: C：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算 [對]
4: D：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算 [錯(cuò)]
4. 公司型基金
公司型基金的資產(chǎn)是委托（）經(jīng)營管理的。 (單項(xiàng)選擇題)
1: D：基金托管人 [錯(cuò)]
2: A：基金持有人大會(huì) [錯(cuò)]
3: B：董事會(huì) [錯(cuò)]
4: C：基金管理公司 [對]
5. 《公司法》的主要內(nèi)容
依照《關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定》，在外商投資股份有限公司中，外國股東購買并持有的股份占公司注冊資本的比例不得低于（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：25％ [對]
2: B：30％ [錯(cuò)]
3: C：40％ [錯(cuò)]
4: D：50％ [錯(cuò)]
6. 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別
通常,在金融期權(quán)交易中,（）需要開立保證金帳戶,并按規(guī)定繳納保證金. (單項(xiàng)選擇題)
1: A:期權(quán)購入者 [錯(cuò)]
2: B:期權(quán)買賣雙方均要 [錯(cuò)]
3: C:期權(quán)買賣雙方均不 [錯(cuò)]
4: D:期權(quán)出售者 [對]
7. 股票價(jià)格指數(shù)
在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的人別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均，這是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的（?。?。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：相對法 [對]
2: B：綜合法 [錯(cuò)]
3: C：基期加權(quán)法 [錯(cuò)]
4: D：計(jì)算期加權(quán)法 [錯(cuò)]
8. 封閉式基金
封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進(jìn)行合理分配。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：出資比例 [對]
2: B：類型 [錯(cuò)]
3: C：購買日期 [錯(cuò)]
4: D：購買價(jià)格 [錯(cuò)]
9. 契約型基金
契約型基金是通過（）來規(guī)范當(dāng)事人的行為。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：基金章程 [錯(cuò)]
2: B：基金契約 [對]
3: C：基金董事會(huì) [錯(cuò)]
4: D：基金監(jiān)事會(huì) [錯(cuò)]
10. 《基金法》的主要內(nèi)容
我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）基金份額的持有人參加，方可召開。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：百分之三十以上 [錯(cuò)]
2: B：百分之七十以上 [錯(cuò)]
3: C：百分之十以上 [錯(cuò)]
4: D：百分之五十以上 [對]
11. 影響金融期權(quán)得主要因素
在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說法中,哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A:通常,利率高會(huì)降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本 [對]
2: B:通常,權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的 [錯(cuò)]
3: C:通常,權(quán)利期間越長,期權(quán)價(jià)格越高 [錯(cuò)]
4: D:通常,協(xié)定價(jià)格與市場價(jià)格之間的差距越大,時(shí)間價(jià)值越小 [錯(cuò)]
12. 國際債券的定義和特征
國際債券在國際市場上發(fā)行其計(jì)價(jià)貨幣通常是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：外國貨幣 [錯(cuò)]
2: B：國際通用貨幣 [對]
3: C：本國貨幣 [錯(cuò)]
4: D：本國貨幣或外國貨幣 [錯(cuò)]
13. 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（?。?。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：利率風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò)]
2: B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò)]
3: C：購買力風(fēng)險(xiǎn) [對]
4: D：違約風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò)]
14. ETF的優(yōu)勢
在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù),可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬,還可以根據(jù)具體的市場情況和基金經(jīng)理的判斷,對非基準(zhǔn)指數(shù)內(nèi)的樣本股進(jìn)行投資的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A:指數(shù)型ETF [錯(cuò)]
2: B:包裹型ETF [錯(cuò)]
3: C:單位投資者信托型ETF [錯(cuò)]
4: D:管理型投資公司ETF [對]
15. 股票基金
各國對股票基金投資比例限制的主要目的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：保持基金的流動(dòng)性 [錯(cuò)]
2: B：提高基金的變現(xiàn)性 [錯(cuò)]
3: C：防止操縱股市 [對]
4: D：防止內(nèi)部人控制 [錯(cuò)] 16. 優(yōu)先股票的特征
優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先 [錯(cuò)]
2: B：認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先 [錯(cuò)]
3: C：公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利 [錯(cuò)]
4: D：股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先 [對]
17. 《公司法》的主要內(nèi)容
我國《公司法》規(guī)定監(jiān)事會(huì)的人數(shù)不得少于（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：3人 [對]
2: B：5人 [錯(cuò)]
3: C：7人 [錯(cuò)]
4: D：9人 [錯(cuò)]
18. 外匯期貨和利率期貨2002
金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A:股票期貨 [錯(cuò)]
2: B:股票指數(shù)期貨 [錯(cuò)]
3: C:外匯期貨 [對]
4: D:利率期貨 [錯(cuò)]
19. 普通股票的定義與特征
股份有限公司最基本的籌資工具是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：普通股票 [對]
2: B：優(yōu)先股票 [錯(cuò)]
3: C：公司債券 [錯(cuò)]
4: D：銀行貸款 [錯(cuò)]
20. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述
根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，我國對證券公司實(shí)行（）管理。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：綜合 [錯(cuò)]
2: B：混合 [錯(cuò)]
3: C：分業(yè) [錯(cuò)]
4: D：分類 [對]
21. ETF的分類
管理型投資公司ETF的特點(diǎn)是（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A:受托人投資決策自由處置相對較大 [對]
2: B:可以進(jìn)行衍生工具投資 [對]
3: C:在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù),可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬 [對]
4: D:不能對外融資 [錯(cuò)]
22. 我國的企業(yè)債券
公司債券的類型包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：保證公司債 [對]
2: B：附新股認(rèn)股權(quán)公司債 [對]
3: C：不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 [對]
4: D：信用公司債 [對]
23. 證券公司定義和功能
證券公司以（）等身份參與交易市場活動(dòng)。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：自營商 [對]
2: B：做市商 [對]
3: C：經(jīng)紀(jì)商 [對]
4: D：交易商 [錯(cuò)]
24. 《證券法》有關(guān)證券市場參與者的規(guī)定
證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù) [對]
2: B：依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益 [對]
3: C：組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究 [對]
4: D：制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則 [錯(cuò)]
25. 金融衍生工具的分類
金融互換包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: B：貨幣互換 [對]
2: C：債券互換 [錯(cuò)]
3: D：利率互換 [對]
4: A：股票互換 [錯(cuò)]
26. 場外交易市場的定義、特征和功能
場外交易市場的特點(diǎn)是（?。?(不定項(xiàng)選擇題)
1: A：是一個(gè)分散、無形的市場 [對]
2: B：組織方式采取做市商制 [對]
3: C：擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) [對]
4: D：以議價(jià)方式進(jìn)行交易 [對]
27. 證券市場的定義
資本市場包含以下部分（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：證券市場 [對]
2: B：貨幣市場 [錯(cuò)]
3: C：長期信貨市場 [對]
4: D：保險(xiǎn)市場 [錯(cuò)]
28. 三板市場2002
根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國三板市場的股份轉(zhuǎn)讓是采?。ā。?。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：定期的方式 [對]
2: B：非定期的方式 [錯(cuò)]
3: C：連續(xù)方式 [錯(cuò)]
4: D：非連續(xù)方式 [對]
29. 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是指對（）的公司進(jìn)行評估的專門機(jī)構(gòu)。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：登記注冊 [錯(cuò)]
2: B：股票公開發(fā)行 [對]
3: C：上市交易 [對]
4: D：清算 [錯(cuò)]
30. 欺詐行為
欺詐客戶行為包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 [對]
2: B：違背代理人的指令為其買賣證券 [對]
3: C：不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件 [對]
4: D：將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作 [對]
31. 信息披露
上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告通常包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：資產(chǎn)負(fù)債表 [對]
2: B：利潤表 [對]
3: C：現(xiàn)金流量表 [對]
4: D：會(huì)計(jì)報(bào)表附注 [對]
32. 債券的定義與特征
債券具有的基本性質(zhì)是（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：債券是有價(jià)證券 [對]
2: B：債券是真實(shí)資本 [錯(cuò)]
3: C：債券是債權(quán)的表現(xiàn) [對]
4: D：債券是借貸資本 [錯(cuò)]
33. 證券交易原則與交易規(guī)則
上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是（ ）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：隨機(jī)競價(jià) [對]
2: B：連續(xù)競價(jià) [錯(cuò)]
3: C：集合競價(jià) [對]
4: D：協(xié)議定價(jià) [錯(cuò)]
34. 股票投資的資本增值收益
以下屬于債券一次性付息的計(jì)息方式的是（ ）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：單利計(jì)息 [對]
2: B：復(fù)利計(jì)息 [對]
3: C：貼現(xiàn)計(jì)息 [對]
4: D：息票計(jì)息 [錯(cuò)]
35. 交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)有對（）的內(nèi)容保密的責(zé)任，相關(guān)從業(yè)人員有履行保密責(zé)任的誠信義務(wù)。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：證券交易 [錯(cuò)]
2: B：證券登記 [對]
3: C：證券托管 [對]
4: D：證券結(jié)算 [對]
36. 證券市場監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段
對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行為的監(jiān)督包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：定期報(bào)告制度 [對]
2: B：財(cái)務(wù)保證制度 [對]
3: C：行為規(guī)范與行為禁止制度 [對]
4: D：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自律制度 [對]
37. 債券與股票的相同點(diǎn)
發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體可以是（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：中央政府 [對]
2: B：地方政府 [對]
3: C：金融機(jī)構(gòu) [對]
4: D：公司企業(yè) [對]
38. 證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容--管理控制
證券公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對分支機(jī)構(gòu)（）等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：咨詢 [錯(cuò)]
2: B：負(fù)責(zé)人 [對]
3: C：電腦 [對]
4: D：財(cái)務(wù) [對]
39. 利率風(fēng)險(xiǎn)
政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是（?。?。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：信用風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò)]
2: B：利率風(fēng)險(xiǎn) [對]
3: C：購買力風(fēng)險(xiǎn) [對]
4: D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò)]
40. 《證券法》總則
（）的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：政府債券 [錯(cuò)]
2: B：股票 [對]
3: C：公司債券 [對]
4: D：國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易 [對]
41. 按計(jì)息方式分類的債券
公司債券的風(fēng)險(xiǎn)比金融債券要大。
[對]
42. 公司型基金
公司型基金依據(jù)基金公司章程營運(yùn)資金。
[對]
43. 有價(jià)證券的特征
不適銷證券的特點(diǎn)是投資風(fēng)險(xiǎn)大，收益不確定。
[錯(cuò)]
44. 證券市場的定義
證券市場是價(jià)值直接交換的場所。
[對]
45. 證券市場法律制度
《中華人民共和國公司法》只適用在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份公司。因而在紐約、香港等地上市的中國公司不適用《中華人民共和國公司法》。
[錯(cuò)]
46. 證券市場監(jiān)管的意義
指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“八字方針”是法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范。
[對]
47. 我國的國際債券
改革開放后我國率先步入國際金融市場發(fā)行國際債券的是金融機(jī)構(gòu)。
[對]
48. 交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
交易所應(yīng)依照法定和法定程序，安排已通過核準(zhǔn)擬發(fā)行的股票的上市。
[錯(cuò)]
49. 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別
從總體而言,金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn).
[對]
50. 中國證券市場發(fā)展史簡述
1997-1998年的中國證券市場處于規(guī)范調(diào)整時(shí)期，證券市場監(jiān)管機(jī)關(guān)將整頓和規(guī)范擺在首要位置。
[對]
51. 股票的特征和分類
股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。
[對]
52. 誠信建設(shè)的意義、思想與原則
建設(shè)證券市場誠信文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。
[對]
53. 國際股票市場及其價(jià)格指數(shù)
英國權(quán)威的股價(jià)指數(shù)是金融時(shí)報(bào)指數(shù)。
[對]
54. 欺詐行為
證券清算機(jī)構(gòu)因藏族客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
[對]
55. 成長型基金、收入型基金、平衡型基金
平衡型基金通常在債券，優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡。
[對]
56. 證券投資基金的管理費(fèi)
基金規(guī)模越大，支付的管理費(fèi)率就越高。
[錯(cuò)]
57. ETF的優(yōu)勢
ETF不能采取賣空策略.
[錯(cuò)]
58. 證券發(fā)行制度和發(fā)行方式
我國的股票發(fā)行實(shí)行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。
[對]
59. 股票投資的資本增值收益
資本增值收益來自于公司當(dāng)年可分配盈利。
[錯(cuò)]
60. 債券收益
在票面利率水平相同的條件下，對投資者來說分次付息方式的債券利息收益高于一次性付息方式。
[對]
證券公司自營業(yè)務(wù)主要賺取的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：傭金 [錯(cuò)]
2: B：手續(xù)費(fèi) [錯(cuò)]
3: C：價(jià)差收益 [對]
4: D：利差收益 [錯(cuò)]
2. 債券按利率是否固定分類
債券是（）的證明書。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：股票 [錯(cuò)]
2: B：有價(jià)證券 [錯(cuò)]
3: C：債 [對]
4: D：基金 [錯(cuò)]
3. 上證指數(shù)
上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（?。?。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算 [錯(cuò)]
2: B：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算 [錯(cuò)]
3: C：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算 [對]
4: D：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算 [錯(cuò)]
4. 公司型基金
公司型基金的資產(chǎn)是委托（）經(jīng)營管理的。 (單項(xiàng)選擇題)
1: D：基金托管人 [錯(cuò)]
2: A：基金持有人大會(huì) [錯(cuò)]
3: B：董事會(huì) [錯(cuò)]
4: C：基金管理公司 [對]
5. 《公司法》的主要內(nèi)容
依照《關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定》，在外商投資股份有限公司中，外國股東購買并持有的股份占公司注冊資本的比例不得低于（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：25％ [對]
2: B：30％ [錯(cuò)]
3: C：40％ [錯(cuò)]
4: D：50％ [錯(cuò)]
6. 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別
通常,在金融期權(quán)交易中,（）需要開立保證金帳戶,并按規(guī)定繳納保證金. (單項(xiàng)選擇題)
1: A:期權(quán)購入者 [錯(cuò)]
2: B:期權(quán)買賣雙方均要 [錯(cuò)]
3: C:期權(quán)買賣雙方均不 [錯(cuò)]
4: D:期權(quán)出售者 [對]
7. 股票價(jià)格指數(shù)
在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的人別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均，這是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的（?。?。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：相對法 [對]
2: B：綜合法 [錯(cuò)]
3: C：基期加權(quán)法 [錯(cuò)]
4: D：計(jì)算期加權(quán)法 [錯(cuò)]
8. 封閉式基金
封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進(jìn)行合理分配。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：出資比例 [對]
2: B：類型 [錯(cuò)]
3: C：購買日期 [錯(cuò)]
4: D：購買價(jià)格 [錯(cuò)]
9. 契約型基金
契約型基金是通過（）來規(guī)范當(dāng)事人的行為。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：基金章程 [錯(cuò)]
2: B：基金契約 [對]
3: C：基金董事會(huì) [錯(cuò)]
4: D：基金監(jiān)事會(huì) [錯(cuò)]
10. 《基金法》的主要內(nèi)容
我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）基金份額的持有人參加，方可召開。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：百分之三十以上 [錯(cuò)]
2: B：百分之七十以上 [錯(cuò)]
3: C：百分之十以上 [錯(cuò)]
4: D：百分之五十以上 [對]
11. 影響金融期權(quán)得主要因素
在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說法中,哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A:通常,利率高會(huì)降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本 [對]
2: B:通常,權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的 [錯(cuò)]
3: C:通常,權(quán)利期間越長,期權(quán)價(jià)格越高 [錯(cuò)]
4: D:通常,協(xié)定價(jià)格與市場價(jià)格之間的差距越大,時(shí)間價(jià)值越小 [錯(cuò)]
12. 國際債券的定義和特征
國際債券在國際市場上發(fā)行其計(jì)價(jià)貨幣通常是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：外國貨幣 [錯(cuò)]
2: B：國際通用貨幣 [對]
3: C：本國貨幣 [錯(cuò)]
4: D：本國貨幣或外國貨幣 [錯(cuò)]
13. 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（?。?。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：利率風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò)]
2: B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò)]
3: C：購買力風(fēng)險(xiǎn) [對]
4: D：違約風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò)]
14. ETF的優(yōu)勢
在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù),可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬,還可以根據(jù)具體的市場情況和基金經(jīng)理的判斷,對非基準(zhǔn)指數(shù)內(nèi)的樣本股進(jìn)行投資的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A:指數(shù)型ETF [錯(cuò)]
2: B:包裹型ETF [錯(cuò)]
3: C:單位投資者信托型ETF [錯(cuò)]
4: D:管理型投資公司ETF [對]
15. 股票基金
各國對股票基金投資比例限制的主要目的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：保持基金的流動(dòng)性 [錯(cuò)]
2: B：提高基金的變現(xiàn)性 [錯(cuò)]
3: C：防止操縱股市 [對]
4: D：防止內(nèi)部人控制 [錯(cuò)] 16. 優(yōu)先股票的特征
優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先 [錯(cuò)]
2: B：認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先 [錯(cuò)]
3: C：公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利 [錯(cuò)]
4: D：股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先 [對]
17. 《公司法》的主要內(nèi)容
我國《公司法》規(guī)定監(jiān)事會(huì)的人數(shù)不得少于（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：3人 [對]
2: B：5人 [錯(cuò)]
3: C：7人 [錯(cuò)]
4: D：9人 [錯(cuò)]
18. 外匯期貨和利率期貨2002
金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A:股票期貨 [錯(cuò)]
2: B:股票指數(shù)期貨 [錯(cuò)]
3: C:外匯期貨 [對]
4: D:利率期貨 [錯(cuò)]
19. 普通股票的定義與特征
股份有限公司最基本的籌資工具是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：普通股票 [對]
2: B：優(yōu)先股票 [錯(cuò)]
3: C：公司債券 [錯(cuò)]
4: D：銀行貸款 [錯(cuò)]
20. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述
根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，我國對證券公司實(shí)行（）管理。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：綜合 [錯(cuò)]
2: B：混合 [錯(cuò)]
3: C：分業(yè) [錯(cuò)]
4: D：分類 [對]
21. ETF的分類
管理型投資公司ETF的特點(diǎn)是（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A:受托人投資決策自由處置相對較大 [對]
2: B:可以進(jìn)行衍生工具投資 [對]
3: C:在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù),可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬 [對]
4: D:不能對外融資 [錯(cuò)]
22. 我國的企業(yè)債券
公司債券的類型包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：保證公司債 [對]
2: B：附新股認(rèn)股權(quán)公司債 [對]
3: C：不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 [對]
4: D：信用公司債 [對]
23. 證券公司定義和功能
證券公司以（）等身份參與交易市場活動(dòng)。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：自營商 [對]
2: B：做市商 [對]
3: C：經(jīng)紀(jì)商 [對]
4: D：交易商 [錯(cuò)]
24. 《證券法》有關(guān)證券市場參與者的規(guī)定
證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù) [對]
2: B：依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益 [對]
3: C：組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究 [對]
4: D：制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則 [錯(cuò)]
25. 金融衍生工具的分類
金融互換包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: B：貨幣互換 [對]
2: C：債券互換 [錯(cuò)]
3: D：利率互換 [對]
4: A：股票互換 [錯(cuò)]
26. 場外交易市場的定義、特征和功能
場外交易市場的特點(diǎn)是（?。?(不定項(xiàng)選擇題)
1: A：是一個(gè)分散、無形的市場 [對]
2: B：組織方式采取做市商制 [對]
3: C：擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) [對]
4: D：以議價(jià)方式進(jìn)行交易 [對]
27. 證券市場的定義
資本市場包含以下部分（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：證券市場 [對]
2: B：貨幣市場 [錯(cuò)]
3: C：長期信貨市場 [對]
4: D：保險(xiǎn)市場 [錯(cuò)]
28. 三板市場2002
根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國三板市場的股份轉(zhuǎn)讓是采?。ā。?。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：定期的方式 [對]
2: B：非定期的方式 [錯(cuò)]
3: C：連續(xù)方式 [錯(cuò)]
4: D：非連續(xù)方式 [對]
29. 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是指對（）的公司進(jìn)行評估的專門機(jī)構(gòu)。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：登記注冊 [錯(cuò)]
2: B：股票公開發(fā)行 [對]
3: C：上市交易 [對]
4: D：清算 [錯(cuò)]
30. 欺詐行為
欺詐客戶行為包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 [對]
2: B：違背代理人的指令為其買賣證券 [對]
3: C：不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件 [對]
4: D：將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作 [對]
31. 信息披露
上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告通常包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：資產(chǎn)負(fù)債表 [對]
2: B：利潤表 [對]
3: C：現(xiàn)金流量表 [對]
4: D：會(huì)計(jì)報(bào)表附注 [對]
32. 債券的定義與特征
債券具有的基本性質(zhì)是（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：債券是有價(jià)證券 [對]
2: B：債券是真實(shí)資本 [錯(cuò)]
3: C：債券是債權(quán)的表現(xiàn) [對]
4: D：債券是借貸資本 [錯(cuò)]
33. 證券交易原則與交易規(guī)則
上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是（ ）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：隨機(jī)競價(jià) [對]
2: B：連續(xù)競價(jià) [錯(cuò)]
3: C：集合競價(jià) [對]
4: D：協(xié)議定價(jià) [錯(cuò)]
34. 股票投資的資本增值收益
以下屬于債券一次性付息的計(jì)息方式的是（ ）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：單利計(jì)息 [對]
2: B：復(fù)利計(jì)息 [對]
3: C：貼現(xiàn)計(jì)息 [對]
4: D：息票計(jì)息 [錯(cuò)]
35. 交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)有對（）的內(nèi)容保密的責(zé)任，相關(guān)從業(yè)人員有履行保密責(zé)任的誠信義務(wù)。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：證券交易 [錯(cuò)]
2: B：證券登記 [對]
3: C：證券托管 [對]
4: D：證券結(jié)算 [對]
36. 證券市場監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段
對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行為的監(jiān)督包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：定期報(bào)告制度 [對]
2: B：財(cái)務(wù)保證制度 [對]
3: C：行為規(guī)范與行為禁止制度 [對]
4: D：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自律制度 [對]
37. 債券與股票的相同點(diǎn)
發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體可以是（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：中央政府 [對]
2: B：地方政府 [對]
3: C：金融機(jī)構(gòu) [對]
4: D：公司企業(yè) [對]
38. 證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容--管理控制
證券公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對分支機(jī)構(gòu)（）等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：咨詢 [錯(cuò)]
2: B：負(fù)責(zé)人 [對]
3: C：電腦 [對]
4: D：財(cái)務(wù) [對]
39. 利率風(fēng)險(xiǎn)
政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是（?。?。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：信用風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò)]
2: B：利率風(fēng)險(xiǎn) [對]
3: C：購買力風(fēng)險(xiǎn) [對]
4: D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò)]
40. 《證券法》總則
（）的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：政府債券 [錯(cuò)]
2: B：股票 [對]
3: C：公司債券 [對]
4: D：國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易 [對]
41. 按計(jì)息方式分類的債券
公司債券的風(fēng)險(xiǎn)比金融債券要大。
[對]
42. 公司型基金
公司型基金依據(jù)基金公司章程營運(yùn)資金。
[對]
43. 有價(jià)證券的特征
不適銷證券的特點(diǎn)是投資風(fēng)險(xiǎn)大，收益不確定。
[錯(cuò)]
44. 證券市場的定義
證券市場是價(jià)值直接交換的場所。
[對]
45. 證券市場法律制度
《中華人民共和國公司法》只適用在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份公司。因而在紐約、香港等地上市的中國公司不適用《中華人民共和國公司法》。
[錯(cuò)]
46. 證券市場監(jiān)管的意義
指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“八字方針”是法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范。
[對]
47. 我國的國際債券
改革開放后我國率先步入國際金融市場發(fā)行國際債券的是金融機(jī)構(gòu)。
[對]
48. 交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
交易所應(yīng)依照法定和法定程序，安排已通過核準(zhǔn)擬發(fā)行的股票的上市。
[錯(cuò)]
49. 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別
從總體而言,金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn).
[對]
50. 中國證券市場發(fā)展史簡述
1997-1998年的中國證券市場處于規(guī)范調(diào)整時(shí)期，證券市場監(jiān)管機(jī)關(guān)將整頓和規(guī)范擺在首要位置。
[對]
51. 股票的特征和分類
股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。
[對]
52. 誠信建設(shè)的意義、思想與原則
建設(shè)證券市場誠信文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。
[對]
53. 國際股票市場及其價(jià)格指數(shù)
英國權(quán)威的股價(jià)指數(shù)是金融時(shí)報(bào)指數(shù)。
[對]
54. 欺詐行為
證券清算機(jī)構(gòu)因藏族客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
[對]
55. 成長型基金、收入型基金、平衡型基金
平衡型基金通常在債券，優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡。
[對]
56. 證券投資基金的管理費(fèi)
基金規(guī)模越大，支付的管理費(fèi)率就越高。
[錯(cuò)]
57. ETF的優(yōu)勢
ETF不能采取賣空策略.
[錯(cuò)]
58. 證券發(fā)行制度和發(fā)行方式
我國的股票發(fā)行實(shí)行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。
[對]
59. 股票投資的資本增值收益
資本增值收益來自于公司當(dāng)年可分配盈利。
[錯(cuò)]
60. 債券收益
在票面利率水平相同的條件下，對投資者來說分次付息方式的債券利息收益高于一次性付息方式。
[對]