1. 證券市場法律制度
證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）原則解釋法律和處理問題。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：公開 [錯(cuò)]
2: B：誠實(shí)信用 [對]
3: C：公正 [錯(cuò)]
4: D：公平 [錯(cuò)]
2. 按計(jì)息方式分類的債券
浮動(dòng)利率債券的利率應(yīng)與（）掛鉤。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：經(jīng)濟(jì)增長率 [錯(cuò)]
2: B：再貼現(xiàn)率 [錯(cuò)]
3: C：基準(zhǔn)利率 [對]
4: D：物價(jià)上漲率 [錯(cuò)]
3. 證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
《證券公司內(nèi)部控制指引》，發(fā)布的時(shí)間是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：2003年12月15日 [對]
2: B：2002年12月26日 [錯(cuò)]
3: C：2002年11月26日 [錯(cuò)]
4: D：2003年11月26日 [錯(cuò)]
4. 恒生指數(shù)
現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為（?。?(單項(xiàng)選擇題)
1: A：100點(diǎn) [錯(cuò)]
2: B：1000點(diǎn) [錯(cuò)]
3: C：10000點(diǎn) [錯(cuò)]
4: D：975.47 [對]
5. 律師事務(wù)所
按照我國《證券法》及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定證券承銷機(jī)構(gòu)和（）從事承銷業(yè)務(wù)，必須聘請律師，參照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作驗(yàn)證筆錄。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：證券公司 [錯(cuò)]
2: B：可轉(zhuǎn)換債券主承銷商 [對]
3: C：證券咨詢機(jī)構(gòu) [錯(cuò)]
4: D：證券投資機(jī)構(gòu) [錯(cuò)]
6. 基金持有人
公司型基金的投資人通過（）行使公司的重大決策權(quán)利。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：股東大會(huì) [錯(cuò)]
2: B：董事會(huì) [對]
3: C：監(jiān)事會(huì) [錯(cuò)]
4: D：收益人大會(huì) [錯(cuò)]
7. 按發(fā)行主體分類的債券，固定利率債券與浮動(dòng)利率債券
一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)椋ǎ?(單項(xiàng)選擇題)
1: A：政府債券、公司債券、金融債券 [錯(cuò)]
2: B：金融債券、公司債券、政府債券 [錯(cuò)]
3: C：政府債券、金融債券、公司債券 [對]
4: D：金融債券、政府債券、公司債券 [錯(cuò)]
8. 證券市場的產(chǎn)生
美國最早的證券交易所是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：紐約證券交易所 [錯(cuò)]
2: B：芝加哥證券交易所 [錯(cuò)]
3: C：費(fèi)城證券交易所 [對]
4: D：波士頓證券交易所 [錯(cuò)]
9. 金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值
無論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場價(jià)格處于什么水平,金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A:大于零 [錯(cuò)]
2: B:小于零 [錯(cuò)]
3: C:等于零 [錯(cuò)]
4: D:大于或等于零 [對]
10. 債券的定義與特征
債券是實(shí)際應(yīng)用的（）的證書。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：真實(shí)資本 [對]
2: B：虛擬資本 [錯(cuò)]
3: C：固定資本 [錯(cuò)]
4: D：流動(dòng)資本 [錯(cuò)]
11. 欺詐行為
按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將政券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：內(nèi)幕交易行為 [錯(cuò)]
2: B：操縱市場行為 [錯(cuò)]
3: C：欺詐客戶行為 [對]
4: D：虛假陳述行為 [錯(cuò)]
12. 其他基金
在西方國家，貨幣市場基金不得投資于（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：銀行短期存款 [錯(cuò)]
2: B：國庫券 [錯(cuò)]
3: C：商業(yè)票據(jù) [錯(cuò)]
4: D：普通股 [對]
13. 信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是（?。?。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：中央政府債券 [對]
2: B：地方政府債券 [錯(cuò)]
3: C：金融債券 [錯(cuò)]
4: D：公司債券 [錯(cuò)]
14. 《基金法》的主要內(nèi)容
我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）基金份額的持有人參加，方可召開。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：百分之三十以上 [錯(cuò)]
2: B：百分之七十以上 [錯(cuò)]
3: C：百分之十以上 [錯(cuò)]
4: D：百分之五十以上 [對]
15. 國際債券的分類
目前，已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：揚(yáng)基債券 [錯(cuò)]
2: B：武士債券 [錯(cuò)]
3: C：龍債券 [錯(cuò)]
4: D：歐洲債券 [對]
16. 有價(jià)證券的分類
由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：貨幣證券 [錯(cuò)]
2: B：資本證券 [對]
3: C：商品證券 [錯(cuò)]
4: D：憑證證券 [錯(cuò)]
17. 證券投資基金的特點(diǎn)
契約型證券投資基金反映的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：所有權(quán)關(guān)系 [錯(cuò)]
2: B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 [錯(cuò)]
3: C：委托代理關(guān)系 [錯(cuò)]
4: D：信托關(guān)系 [對]
18. 按債券形態(tài)分類的債券
憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：流通憑證 [錯(cuò)]
2: B：會(huì)計(jì)憑證 [錯(cuò)]
3: C：收款憑證 [對]
4: D：付款憑證 [錯(cuò)]
19. 場外交易市場的定義、特征和功能
以下證券交易市場中屬于場外交易市場的是（?。?(單項(xiàng)選擇題)
1: A：上海證券交易市場 [錯(cuò)]
2: B：紐約證券交易市場 [錯(cuò)]
3: C：那斯達(dá)克證券交易市場 [對]
4: D：倫敦證券交易市場 [錯(cuò)]
20. 歐洲債券
歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：英鎊 [錯(cuò)]
2: B：歐元 [錯(cuò)]
3: C：美元 [對]
4: D：特別提款權(quán) [錯(cuò)]
21. 公司型基金
契約型基金與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：法律依據(jù) [對]
2: B：運(yùn)作原理 [對]
3: C：投資者的地位 [對]
4: D：組織形式 [對]
22. 基金資產(chǎn)的估值
關(guān)于基金資產(chǎn)的估值方法，下列論述準(zhǔn)確的有（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：上市流通的有價(jià)證券，開放式基金要以估值日該證券收盤價(jià)估值 [對]
2: B：上市流通的有價(jià)證券，開放式基金要以估值日該證券平均價(jià)估值 [錯(cuò)]
3: C：首次公開發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值 [對]
4: D：送股必須按估值日同一股票的收盤價(jià)估值 [錯(cuò)]
23. 有價(jià)證券的分類
未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：非掛牌證券 [對]
2: B：非上市證券 [對]
3: C：掛牌證券 [錯(cuò)]
4: D：停牌證券 [錯(cuò)]
24. 證券投資基金的作用
基金之所以能夠起到穩(wěn)定證券市場的作用，主要是因?yàn)榛鸸芾砣耍ǎ?(不定項(xiàng)選擇題)
1: A：投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富 [對]
2: B：信息資料相對齊備 [對]
3: C：投資行為相對理性 [對]
4: D：責(zé)任心相對較強(qiáng) [錯(cuò)]
25. 按計(jì)息方式分類的債券
政府債券的（），關(guān)系著一國的社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：發(fā)行規(guī)模 [對]
2: B：期限結(jié)構(gòu) [對]
3: C：利率 [錯(cuò)]
4: D：未清償余額 [對]
26. 操縱市場
在證券市場上，（）屬于操縱市場的行為方式。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：合謀 [對]
2: B：虛買虛賣 [對]
3: C：虛假陳述 [錯(cuò)]
4: D：內(nèi)幕交易 [錯(cuò)]
27. 國債的分類
依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：流通國債 [錯(cuò)]
2: B：實(shí)物國債 [對]
3: C：貨幣國債 [對]
4: D：長期國債 [錯(cuò)]
28. 國債和國庫券
國債按資金用途分類，可以分為（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：赤字國債 [對]
2: B：建設(shè)國債 [對]
3: C：戰(zhàn)爭國債 [對]
4: D：特種國債 [對]
29. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：限定性 [對]
2: B：非限定性 [對]
3: C：固定性 [錯(cuò)]
4: D：非固定性 [錯(cuò)]
30. 《基金法》的調(diào)整對象與范圍
我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有（）等行為。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資 [對]
2: B：利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人謀取利益 [錯(cuò)]
3: C：向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 [對]
4: D：不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) [對]
31. 金融期權(quán)的定義、特征與功能
金融期權(quán)的功能包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A:套期保值 [對]
2: B:控制風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò)]
3: C:發(fā)現(xiàn)價(jià)格 [對]
4: D:投資組合 [錯(cuò)]
32. 證券市場的結(jié)構(gòu)
按照證券的品種不同，證券市場可以分為（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：股票市場 [對]
2: B：債券市場 [對]
3: C：拆借市場 [錯(cuò)]
4: D：基金市場 [對]
33. 金融時(shí)報(bào)指數(shù)與日經(jīng)股價(jià)指數(shù)
NASDAQ綜合指數(shù)的特點(diǎn)主要有（?。?(不定項(xiàng)選擇題)
1: A：按各樣本股的市場價(jià)值設(shè)權(quán)重 [對]
2: B：以所有上市公司的普通股為基礎(chǔ) [對]
3: C：以選取的上市公司樣本股為基礎(chǔ) [錯(cuò)]
4: D：按樣本股的市場價(jià)值設(shè)量權(quán)重 [錯(cuò)]
34. 國際債券的定義和特征
國際債券在國際市場發(fā)行，其計(jì)價(jià)貨幣往往是國際通用貨幣，一般有（）為主。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: C：英鎊 [對]
2: D：瑞士法朗 [對]
3: A：美元 [對]
4: B：日元 [對]
35. 誠信建設(shè)的有效措施
上市公司應(yīng)緊緊圍繞（）幾個(gè)重點(diǎn)加強(qiáng)誠信建設(shè)。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：大股東行為 [錯(cuò)]
2: B：公司治理 [對]
3: C：信息披露 [對]
4: D：募集資金使用 [對]
36. 國債基金
影響國債基金收益的主要因素是（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：股利率 [錯(cuò)]
2: B：貨幣市場利率 [對]
3: C：國債利率 [對]
4: D：匯率 [對]
37. 基金投資風(fēng)險(xiǎn)
我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，公開披露基金信息，不得有（）行為。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 [對]
2: B：承諾收益或損失 [對]
3: C：詆毀其他基金管理人 [對]
4: D：提示風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò)]
38. 證券投資基金的作用
證券投資基金具有（）等作用。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：為中小投資者拓寬投資渠道 [對]
2: B：有利于證券市場國際化 [對]
3: C：有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 [對]
4: D：完善投資者結(jié)構(gòu) [對]
39. 基金管理人
基金管理人的義務(wù)包括（）等。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：遵守基金契約 [對]
2: B：接受基金托管人的監(jiān)督 [對]
3: C：委托第三人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn) [錯(cuò)]
4: D：召集基金份額持有人大會(huì) [對]
40. 基金投資風(fēng)險(xiǎn)
基金在運(yùn)作過程中發(fā)生（）事項(xiàng)之一時(shí)，必須按照法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：基金持有人大會(huì)決議 [對]
2: B：基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動(dòng) [對]
3: C：基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30％以上 [對]
4: D：基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件 [對]
41. 證券投資人
金融機(jī)構(gòu)往往投資于期限長、收益高的證券。
[錯(cuò)]
42. 限倉制度與大戶報(bào)告制度2002
在金融期貨限倉制度中,只有總量限倉而無比例限倉.
[錯(cuò)]
43. ETF的意義、性質(zhì)
全球絕大多數(shù)的交易所交易基金是在2000年以后發(fā)起的.
[對]
44. 中國存托憑證的發(fā)展
我國公司發(fā)行的存托憑證主要是二級存托憑證.
[錯(cuò)]
45. 國際股票市場及其價(jià)格指數(shù)
現(xiàn)在的道－瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，它包括五組指標(biāo)。
[對]
46. 金融期貨的定義和特征
金融期貨所具有的基本功能是投機(jī)獲利.
[錯(cuò)]
47. 上證指數(shù)
上證B股指數(shù)的基期是1991年2月21日。
[錯(cuò)]
48. 金融期權(quán)的定義、特征與功能
與金融期貨相比,金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換.
[對]
49. 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
與封閉式基金相比，開放式基金更加注重基金資產(chǎn)的流動(dòng)性。
[對]
50. 影響金融期權(quán)得主要因素2002
通常期權(quán)的權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值存在同方向但非線性的影響.
[對]
51. 《證券法》規(guī)定的禁止行為
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員不能進(jìn)行內(nèi)部交易。
[對]
52. 股票的特征和分類
股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。
[對]
53. 有價(jià)證券的定義
優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利但有些權(quán)利有受到限制的股票。
[對]
54. 公司債券
公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券。
[錯(cuò)]
55. 股票價(jià)格平均數(shù)
修正平均股價(jià)是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。
[對]
56. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)與證券承銷商一樣，都屬于證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。
[對]
57. 證券市場法律制度
《中華人民共和國刑法修正案》對證券犯罪作了具體界定。
[錯(cuò)]
58. 證券市場其它參與者
證券經(jīng)紀(jì)商只能辦理客戶的證券買賣委托業(yè)務(wù)，不得為自己買賣證券。
[對]
59. 收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系
我國目前兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成，是非盈利性的事業(yè)法人。
[對]
60. 有價(jià)證券的特征
證券價(jià)格的實(shí)質(zhì)是利潤的分割，是預(yù)期收益的市場表現(xiàn)。
[對]
證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）原則解釋法律和處理問題。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：公開 [錯(cuò)]
2: B：誠實(shí)信用 [對]
3: C：公正 [錯(cuò)]
4: D：公平 [錯(cuò)]
2. 按計(jì)息方式分類的債券
浮動(dòng)利率債券的利率應(yīng)與（）掛鉤。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：經(jīng)濟(jì)增長率 [錯(cuò)]
2: B：再貼現(xiàn)率 [錯(cuò)]
3: C：基準(zhǔn)利率 [對]
4: D：物價(jià)上漲率 [錯(cuò)]
3. 證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
《證券公司內(nèi)部控制指引》，發(fā)布的時(shí)間是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：2003年12月15日 [對]
2: B：2002年12月26日 [錯(cuò)]
3: C：2002年11月26日 [錯(cuò)]
4: D：2003年11月26日 [錯(cuò)]
4. 恒生指數(shù)
現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為（?。?(單項(xiàng)選擇題)
1: A：100點(diǎn) [錯(cuò)]
2: B：1000點(diǎn) [錯(cuò)]
3: C：10000點(diǎn) [錯(cuò)]
4: D：975.47 [對]
5. 律師事務(wù)所
按照我國《證券法》及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定證券承銷機(jī)構(gòu)和（）從事承銷業(yè)務(wù)，必須聘請律師，參照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作驗(yàn)證筆錄。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：證券公司 [錯(cuò)]
2: B：可轉(zhuǎn)換債券主承銷商 [對]
3: C：證券咨詢機(jī)構(gòu) [錯(cuò)]
4: D：證券投資機(jī)構(gòu) [錯(cuò)]
6. 基金持有人
公司型基金的投資人通過（）行使公司的重大決策權(quán)利。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：股東大會(huì) [錯(cuò)]
2: B：董事會(huì) [對]
3: C：監(jiān)事會(huì) [錯(cuò)]
4: D：收益人大會(huì) [錯(cuò)]
7. 按發(fā)行主體分類的債券，固定利率債券與浮動(dòng)利率債券
一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)椋ǎ?(單項(xiàng)選擇題)
1: A：政府債券、公司債券、金融債券 [錯(cuò)]
2: B：金融債券、公司債券、政府債券 [錯(cuò)]
3: C：政府債券、金融債券、公司債券 [對]
4: D：金融債券、政府債券、公司債券 [錯(cuò)]
8. 證券市場的產(chǎn)生
美國最早的證券交易所是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：紐約證券交易所 [錯(cuò)]
2: B：芝加哥證券交易所 [錯(cuò)]
3: C：費(fèi)城證券交易所 [對]
4: D：波士頓證券交易所 [錯(cuò)]
9. 金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值
無論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場價(jià)格處于什么水平,金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A:大于零 [錯(cuò)]
2: B:小于零 [錯(cuò)]
3: C:等于零 [錯(cuò)]
4: D:大于或等于零 [對]
10. 債券的定義與特征
債券是實(shí)際應(yīng)用的（）的證書。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：真實(shí)資本 [對]
2: B：虛擬資本 [錯(cuò)]
3: C：固定資本 [錯(cuò)]
4: D：流動(dòng)資本 [錯(cuò)]
11. 欺詐行為
按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將政券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：內(nèi)幕交易行為 [錯(cuò)]
2: B：操縱市場行為 [錯(cuò)]
3: C：欺詐客戶行為 [對]
4: D：虛假陳述行為 [錯(cuò)]
12. 其他基金
在西方國家，貨幣市場基金不得投資于（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：銀行短期存款 [錯(cuò)]
2: B：國庫券 [錯(cuò)]
3: C：商業(yè)票據(jù) [錯(cuò)]
4: D：普通股 [對]
13. 信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是（?。?。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：中央政府債券 [對]
2: B：地方政府債券 [錯(cuò)]
3: C：金融債券 [錯(cuò)]
4: D：公司債券 [錯(cuò)]
14. 《基金法》的主要內(nèi)容
我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）基金份額的持有人參加，方可召開。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：百分之三十以上 [錯(cuò)]
2: B：百分之七十以上 [錯(cuò)]
3: C：百分之十以上 [錯(cuò)]
4: D：百分之五十以上 [對]
15. 國際債券的分類
目前，已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：揚(yáng)基債券 [錯(cuò)]
2: B：武士債券 [錯(cuò)]
3: C：龍債券 [錯(cuò)]
4: D：歐洲債券 [對]
16. 有價(jià)證券的分類
由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：貨幣證券 [錯(cuò)]
2: B：資本證券 [對]
3: C：商品證券 [錯(cuò)]
4: D：憑證證券 [錯(cuò)]
17. 證券投資基金的特點(diǎn)
契約型證券投資基金反映的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：所有權(quán)關(guān)系 [錯(cuò)]
2: B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 [錯(cuò)]
3: C：委托代理關(guān)系 [錯(cuò)]
4: D：信托關(guān)系 [對]
18. 按債券形態(tài)分類的債券
憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：流通憑證 [錯(cuò)]
2: B：會(huì)計(jì)憑證 [錯(cuò)]
3: C：收款憑證 [對]
4: D：付款憑證 [錯(cuò)]
19. 場外交易市場的定義、特征和功能
以下證券交易市場中屬于場外交易市場的是（?。?(單項(xiàng)選擇題)
1: A：上海證券交易市場 [錯(cuò)]
2: B：紐約證券交易市場 [錯(cuò)]
3: C：那斯達(dá)克證券交易市場 [對]
4: D：倫敦證券交易市場 [錯(cuò)]
20. 歐洲債券
歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：英鎊 [錯(cuò)]
2: B：歐元 [錯(cuò)]
3: C：美元 [對]
4: D：特別提款權(quán) [錯(cuò)]
21. 公司型基金
契約型基金與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：法律依據(jù) [對]
2: B：運(yùn)作原理 [對]
3: C：投資者的地位 [對]
4: D：組織形式 [對]
22. 基金資產(chǎn)的估值
關(guān)于基金資產(chǎn)的估值方法，下列論述準(zhǔn)確的有（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：上市流通的有價(jià)證券，開放式基金要以估值日該證券收盤價(jià)估值 [對]
2: B：上市流通的有價(jià)證券，開放式基金要以估值日該證券平均價(jià)估值 [錯(cuò)]
3: C：首次公開發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值 [對]
4: D：送股必須按估值日同一股票的收盤價(jià)估值 [錯(cuò)]
23. 有價(jià)證券的分類
未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：非掛牌證券 [對]
2: B：非上市證券 [對]
3: C：掛牌證券 [錯(cuò)]
4: D：停牌證券 [錯(cuò)]
24. 證券投資基金的作用
基金之所以能夠起到穩(wěn)定證券市場的作用，主要是因?yàn)榛鸸芾砣耍ǎ?(不定項(xiàng)選擇題)
1: A：投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富 [對]
2: B：信息資料相對齊備 [對]
3: C：投資行為相對理性 [對]
4: D：責(zé)任心相對較強(qiáng) [錯(cuò)]
25. 按計(jì)息方式分類的債券
政府債券的（），關(guān)系著一國的社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：發(fā)行規(guī)模 [對]
2: B：期限結(jié)構(gòu) [對]
3: C：利率 [錯(cuò)]
4: D：未清償余額 [對]
26. 操縱市場
在證券市場上，（）屬于操縱市場的行為方式。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：合謀 [對]
2: B：虛買虛賣 [對]
3: C：虛假陳述 [錯(cuò)]
4: D：內(nèi)幕交易 [錯(cuò)]
27. 國債的分類
依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：流通國債 [錯(cuò)]
2: B：實(shí)物國債 [對]
3: C：貨幣國債 [對]
4: D：長期國債 [錯(cuò)]
28. 國債和國庫券
國債按資金用途分類，可以分為（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：赤字國債 [對]
2: B：建設(shè)國債 [對]
3: C：戰(zhàn)爭國債 [對]
4: D：特種國債 [對]
29. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：限定性 [對]
2: B：非限定性 [對]
3: C：固定性 [錯(cuò)]
4: D：非固定性 [錯(cuò)]
30. 《基金法》的調(diào)整對象與范圍
我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有（）等行為。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資 [對]
2: B：利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人謀取利益 [錯(cuò)]
3: C：向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 [對]
4: D：不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) [對]
31. 金融期權(quán)的定義、特征與功能
金融期權(quán)的功能包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A:套期保值 [對]
2: B:控制風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò)]
3: C:發(fā)現(xiàn)價(jià)格 [對]
4: D:投資組合 [錯(cuò)]
32. 證券市場的結(jié)構(gòu)
按照證券的品種不同，證券市場可以分為（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：股票市場 [對]
2: B：債券市場 [對]
3: C：拆借市場 [錯(cuò)]
4: D：基金市場 [對]
33. 金融時(shí)報(bào)指數(shù)與日經(jīng)股價(jià)指數(shù)
NASDAQ綜合指數(shù)的特點(diǎn)主要有（?。?(不定項(xiàng)選擇題)
1: A：按各樣本股的市場價(jià)值設(shè)權(quán)重 [對]
2: B：以所有上市公司的普通股為基礎(chǔ) [對]
3: C：以選取的上市公司樣本股為基礎(chǔ) [錯(cuò)]
4: D：按樣本股的市場價(jià)值設(shè)量權(quán)重 [錯(cuò)]
34. 國際債券的定義和特征
國際債券在國際市場發(fā)行，其計(jì)價(jià)貨幣往往是國際通用貨幣，一般有（）為主。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: C：英鎊 [對]
2: D：瑞士法朗 [對]
3: A：美元 [對]
4: B：日元 [對]
35. 誠信建設(shè)的有效措施
上市公司應(yīng)緊緊圍繞（）幾個(gè)重點(diǎn)加強(qiáng)誠信建設(shè)。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：大股東行為 [錯(cuò)]
2: B：公司治理 [對]
3: C：信息披露 [對]
4: D：募集資金使用 [對]
36. 國債基金
影響國債基金收益的主要因素是（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：股利率 [錯(cuò)]
2: B：貨幣市場利率 [對]
3: C：國債利率 [對]
4: D：匯率 [對]
37. 基金投資風(fēng)險(xiǎn)
我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，公開披露基金信息，不得有（）行為。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 [對]
2: B：承諾收益或損失 [對]
3: C：詆毀其他基金管理人 [對]
4: D：提示風(fēng)險(xiǎn) [錯(cuò)]
38. 證券投資基金的作用
證券投資基金具有（）等作用。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：為中小投資者拓寬投資渠道 [對]
2: B：有利于證券市場國際化 [對]
3: C：有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 [對]
4: D：完善投資者結(jié)構(gòu) [對]
39. 基金管理人
基金管理人的義務(wù)包括（）等。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：遵守基金契約 [對]
2: B：接受基金托管人的監(jiān)督 [對]
3: C：委托第三人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn) [錯(cuò)]
4: D：召集基金份額持有人大會(huì) [對]
40. 基金投資風(fēng)險(xiǎn)
基金在運(yùn)作過程中發(fā)生（）事項(xiàng)之一時(shí)，必須按照法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：基金持有人大會(huì)決議 [對]
2: B：基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動(dòng) [對]
3: C：基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30％以上 [對]
4: D：基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件 [對]
41. 證券投資人
金融機(jī)構(gòu)往往投資于期限長、收益高的證券。
[錯(cuò)]
42. 限倉制度與大戶報(bào)告制度2002
在金融期貨限倉制度中,只有總量限倉而無比例限倉.
[錯(cuò)]
43. ETF的意義、性質(zhì)
全球絕大多數(shù)的交易所交易基金是在2000年以后發(fā)起的.
[對]
44. 中國存托憑證的發(fā)展
我國公司發(fā)行的存托憑證主要是二級存托憑證.
[錯(cuò)]
45. 國際股票市場及其價(jià)格指數(shù)
現(xiàn)在的道－瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，它包括五組指標(biāo)。
[對]
46. 金融期貨的定義和特征
金融期貨所具有的基本功能是投機(jī)獲利.
[錯(cuò)]
47. 上證指數(shù)
上證B股指數(shù)的基期是1991年2月21日。
[錯(cuò)]
48. 金融期權(quán)的定義、特征與功能
與金融期貨相比,金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換.
[對]
49. 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
與封閉式基金相比，開放式基金更加注重基金資產(chǎn)的流動(dòng)性。
[對]
50. 影響金融期權(quán)得主要因素2002
通常期權(quán)的權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值存在同方向但非線性的影響.
[對]
51. 《證券法》規(guī)定的禁止行為
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員不能進(jìn)行內(nèi)部交易。
[對]
52. 股票的特征和分類
股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。
[對]
53. 有價(jià)證券的定義
優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利但有些權(quán)利有受到限制的股票。
[對]
54. 公司債券
公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券。
[錯(cuò)]
55. 股票價(jià)格平均數(shù)
修正平均股價(jià)是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。
[對]
56. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)與證券承銷商一樣，都屬于證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。
[對]
57. 證券市場法律制度
《中華人民共和國刑法修正案》對證券犯罪作了具體界定。
[錯(cuò)]
58. 證券市場其它參與者
證券經(jīng)紀(jì)商只能辦理客戶的證券買賣委托業(yè)務(wù)，不得為自己買賣證券。
[對]
59. 收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系
我國目前兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成，是非盈利性的事業(yè)法人。
[對]
60. 有價(jià)證券的特征
證券價(jià)格的實(shí)質(zhì)是利潤的分割，是預(yù)期收益的市場表現(xiàn)。
[對]