33.基金管理人及托管人的資格、職責(zé)及禁止行為？
34.債券信用級(jí)別的含義？
35.信息披露的時(shí)間要求？
36.內(nèi)幕信息？
參考答案：
34、答:目前國(guó)際上公認(rèn)的權(quán)威性的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，主要有美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)·普爾公司和穆迪投資服務(wù)公司。它們都是獨(dú)立的私人企業(yè)，不受政府控制，也獨(dú)立于證券交易所和證券公司。它們所做出的信用評(píng)級(jí)不具有向投資者推薦這些債券的含義，只是供投資者決策時(shí)參考，因此它們對(duì)投資者負(fù)有道義上的義務(wù)，但不承擔(dān)任何法律上的責(zé)任。
36、答:證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。
下列各項(xiàng)信息皆屬內(nèi)幕信息：
(一) 公司分配股利或者增資的計(jì)劃；
(二) 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
(三) 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
(四) 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；
(五) 公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
(六) 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；
(七) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
(八) 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
(九) 公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；
(十) 公司訂立重要合同，而該合同可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；
(十一) 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
(十二) 公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失；
(十三) 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
(十四) 公司的董事長(zhǎng)，三分之一以上的董事，或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；
(十五) 持有公司百分之五以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化；
(十六) 公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；(十)涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會(huì)、董事會(huì)決議；
(十七) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
34.債券信用級(jí)別的含義？
35.信息披露的時(shí)間要求？
36.內(nèi)幕信息？
參考答案：
34、答:目前國(guó)際上公認(rèn)的權(quán)威性的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，主要有美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)·普爾公司和穆迪投資服務(wù)公司。它們都是獨(dú)立的私人企業(yè)，不受政府控制，也獨(dú)立于證券交易所和證券公司。它們所做出的信用評(píng)級(jí)不具有向投資者推薦這些債券的含義，只是供投資者決策時(shí)參考，因此它們對(duì)投資者負(fù)有道義上的義務(wù)，但不承擔(dān)任何法律上的責(zé)任。
36、答:證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。
下列各項(xiàng)信息皆屬內(nèi)幕信息：
(一) 公司分配股利或者增資的計(jì)劃；
(二) 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
(三) 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
(四) 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；
(五) 公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
(六) 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；
(七) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
(八) 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
(九) 公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；
(十) 公司訂立重要合同，而該合同可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；
(十一) 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
(十二) 公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失；
(十三) 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
(十四) 公司的董事長(zhǎng)，三分之一以上的董事，或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；
(十五) 持有公司百分之五以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化；
(十六) 公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；(十)涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會(huì)、董事會(huì)決議；
(十七) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。