證券法律制度
證券法律制度和工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度
一、內(nèi)容提要
本部分的主要內(nèi)容為：證券法律制度和工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度兩部分。即教材上第六部分的第三、四節(jié)。
二、主要考點(diǎn)
（一）證券和證券法概述
了解證券的概念和種類，了解證券法的概念和基本原則
（二）證券市場(chǎng)的主體
1．掌握投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)的條件
2．掌握證券公司的人事、風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)的管理
（三）證券發(fā)行制度
掌握證券發(fā)行的概念，熟悉發(fā)行股票、債券的條件
（四）證券上市
掌握股票、債券上市條件和程序，熟悉股票、債券暫?；蛘呓K止上市的條件和程序
（五）證券交易
掌握證券交易的概念，掌握被禁止的證券交易行為及其法律責(zé)任
（六）上市公司收購(gòu)
1.掌握上市公司收購(gòu)的概念、方式及意義
2.掌握持股披露規(guī)則、強(qiáng)制要約收購(gòu)、被收購(gòu)公司股東的公平待遇等法律規(guī)定
3.掌握上市公司收購(gòu)過程中的信息披露制度
（七）證券監(jiān)管制度
掌握政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度的內(nèi)容
（八）工業(yè)產(chǎn)權(quán)概述
1.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)的概念、特征
2.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的概念
（九）專利法
1.掌握專利、專利法的概念
2.掌握專利權(quán)的主體、客體基本內(nèi)容
3．掌握授予專利權(quán)的條件和專利人的權(quán)利和義務(wù)
4.掌握專利實(shí)施的概念、種類和條件
5.掌握對(duì)專利侵權(quán)和假冒專利犯罪處理的法律規(guī)定
（十）商標(biāo)法
1．掌握商標(biāo)和商標(biāo)法的概念，掌握商標(biāo)禁止條件
2．掌握解決注冊(cè)商標(biāo)爭(zhēng)議的法律規(guī)定
3．掌握商標(biāo)管理和注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)制度
三、內(nèi)容講解
（一）證券和證券法概述
證券是表示一定權(quán)利的書面憑證，即記載并代表一定權(quán)利的文書。
證券法：狹義的證券法指我國(guó)在1998年12月29日頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》。
證券法的基本原則：保護(hù)投資者合法權(quán)益；公平原則；公正原則；公開原則；平等、自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則；國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則
（二）證券市場(chǎng)的主體
1，投資人
我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者只能是具有中國(guó)國(guó)籍的自然人或法人；
境內(nèi)上市外資股的投資人可以是外國(guó)的自然人、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織，以及在國(guó)外定居的中國(guó)公民。
2，證券公司
組織形式：有限責(zé)任公司或股份有限公司
分類：綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)以及由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)；經(jīng)紀(jì)類證券公司只允許專門從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
單選（2005年試題）：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司只允許經(jīng)營(yíng)（?。I(yè)務(wù)。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營(yíng)
C.證券承銷
D.證券分銷
答案：A
設(shè)立條件：
綜合類證券公司 經(jīng)紀(jì)類證券公司
必須在其名稱中注明“經(jīng)紀(jì)”字樣
注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元 注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
有健全的管理制度和規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系 有健全的管理制度
證券公司的人事、風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)務(wù)的管理：
人事管理：掌握各種違規(guī)違紀(jì)人員在證券公司任職的限制條件，及其他不得在證券公司兼職的人員。
風(fēng)險(xiǎn)管理：債務(wù)比例限制；提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金要求。
業(yè)務(wù)管理：
綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)分開辦理，業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)帳戶均應(yīng)分開，不得混合操作。
證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)：必須使用自有資金和依法籌集的資金，而且證券法特別禁止銀行資金違規(guī)流入股市；
證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：
不得為客戶融券交易；不得為客戶融資交易。
不得接受客戶全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
不得在未經(jīng)依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外私下接受客戶委托買賣證券。
3，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。
風(fēng)險(xiǎn)防范：設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，并存入指定銀行的專門帳戶。
4，證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)
證券法規(guī)定，專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。
掌握其禁止行為。
5，證券交易所
提供證券集中競(jìng)價(jià)交易的不以營(yíng)利為目的的法人。有公司制和會(huì)員制之分，我國(guó)是實(shí)行自律性管理的會(huì)員制事業(yè)法人。
（三）證券發(fā)行制度
證券發(fā)行，是指經(jīng)批準(zhǔn)符合條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定程序?qū)⒆C券銷售給投資者的行為。
證券發(fā)行市場(chǎng)，又稱一級(jí)市場(chǎng)，一般由發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)和投資人構(gòu)成。
證券承銷機(jī)構(gòu)只能由綜合類證券公司擔(dān)任。
分為代銷和包銷兩種方式。包銷與代銷的不同在于在承銷期結(jié)束后證券公司會(huì)將剩余證券全部自行購(gòu)入或一開始就按照協(xié)議將證券全部購(gòu)入。向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
我國(guó)公開發(fā)行股票必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；發(fā)行公司債券必須按照《公司法》規(guī)定的條件，報(bào)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門審批。
單選（2004年試題）：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過（）萬元人民幣的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
A, 1 000 B, 2 000
C, 3 000 D, 5 000
答案：D
單選（2005年試題）：下列各項(xiàng)中，屬于公司發(fā)行新股必須具備的條件是（ ）。
A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上
B.公司在最后五年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
C.公司在最近五年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載
D.公司預(yù)期利潤(rùn)率小于同期銀行存款利率
答案：A
（四）證券上市
1，股票上市條件和程序：
股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：上市報(bào)告書；申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決議；公司章程；公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近3年的或者公司成立以來的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；法律意見書和證券公司的推薦書；最近一次的招股說明書，上市股票的作價(jià)原則和價(jià)格方案；證券交易所對(duì)該股票上市的意見。
經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件和其他有關(guān)文件，申請(qǐng)上市交易。
交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。
2，債券上市條件和程序：
公司申請(qǐng)其公司債券上市交易必須符合下列條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出債券上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：上市報(bào)告書；申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議；公司章程；公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；公司債券募集辦法；公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；上市交易的公司債券的作價(jià)原則；證券交易所對(duì)該公司債券上市的意見。
經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件和其他有關(guān)文件。
證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到該債券發(fā)行人提交的文件之日起3個(gè)月內(nèi)，安排該債券上市交易。
交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告公司債券上市報(bào)告、核準(zhǔn)文件及有關(guān)上市申請(qǐng)文件，并置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。
多選（2004年試題）：股份有限公司在向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）
A, 上市報(bào)告書
B, 申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議
C，經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近3年的或者公司成立以來的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D, 法律意見書和證券公司的推薦書
E, 最近一次的招股說明書
答案：ACDE
（五）證券交易
證券交易又稱證券買賣，是指已經(jīng)發(fā)行的證券在不同的證券投資者之間再次進(jìn)行交換的行為。證券交易市場(chǎng)，又稱二級(jí)市場(chǎng)。
禁止的證券交易行為：內(nèi)幕交易行為；操縱證券市場(chǎng)行為；虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為；欺詐客戶行為。
單選（2004年試題）：甲律師事務(wù)所接受某上市公司委托為其出具一份法律意見書，該所及其律師自接受該上市公司委托之日起至上述文件公開后（）內(nèi)，不得買賣該公司股票。
A, 5 日 B, 30日 C, 一個(gè)月 D,6個(gè)月
答案：A
單選（2004年試題）：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以下屬于內(nèi)幕信息的有（）
A, 公司增資計(jì)劃
B, 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C, 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
D, 公司一次報(bào)廢營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的25%
E，上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
答案：ABCE
（六）上市公司收購(gòu)
1，上市公司收購(gòu)是指投資者依法定程序公開收購(gòu)股份有限公司已經(jīng)上市的股份以達(dá)到對(duì)該公司控股或者兼并目的的行為。
根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式。
要約收購(gòu)是指收購(gòu)方通過向被收購(gòu)方的股東發(fā)出收購(gòu)要約的方式進(jìn)行的收購(gòu)；協(xié)議收購(gòu)，是收購(gòu)方依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股票持有人以協(xié)議方式進(jìn)行的收購(gòu)。
2，上市公司收購(gòu)的主要具體制度
持股披露規(guī)則；收購(gòu)要約；要約收購(gòu)中的信息披露；被收購(gòu)公司股東的公平待遇；上市公司收購(gòu)的法律后果。
單選（2005年試題）：在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后，至少經(jīng)過（?。┎趴梢赞D(zhuǎn)讓。
A.15日
B.1個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
答案：D
（七）證券監(jiān)管制度
《證券法》第166條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理。同時(shí)，該法規(guī)定，在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。由此可見，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體制可以概括為政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理與行業(yè)自律相結(jié)合的體制。
證券法律制度和工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度
一、內(nèi)容提要
本部分的主要內(nèi)容為：證券法律制度和工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度兩部分。即教材上第六部分的第三、四節(jié)。
二、主要考點(diǎn)
（一）證券和證券法概述
了解證券的概念和種類，了解證券法的概念和基本原則
（二）證券市場(chǎng)的主體
1．掌握投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)的條件
2．掌握證券公司的人事、風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)的管理
（三）證券發(fā)行制度
掌握證券發(fā)行的概念，熟悉發(fā)行股票、債券的條件
（四）證券上市
掌握股票、債券上市條件和程序，熟悉股票、債券暫?；蛘呓K止上市的條件和程序
（五）證券交易
掌握證券交易的概念，掌握被禁止的證券交易行為及其法律責(zé)任
（六）上市公司收購(gòu)
1.掌握上市公司收購(gòu)的概念、方式及意義
2.掌握持股披露規(guī)則、強(qiáng)制要約收購(gòu)、被收購(gòu)公司股東的公平待遇等法律規(guī)定
3.掌握上市公司收購(gòu)過程中的信息披露制度
（七）證券監(jiān)管制度
掌握政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度的內(nèi)容
（八）工業(yè)產(chǎn)權(quán)概述
1.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)的概念、特征
2.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的概念
（九）專利法
1.掌握專利、專利法的概念
2.掌握專利權(quán)的主體、客體基本內(nèi)容
3．掌握授予專利權(quán)的條件和專利人的權(quán)利和義務(wù)
4.掌握專利實(shí)施的概念、種類和條件
5.掌握對(duì)專利侵權(quán)和假冒專利犯罪處理的法律規(guī)定
（十）商標(biāo)法
1．掌握商標(biāo)和商標(biāo)法的概念，掌握商標(biāo)禁止條件
2．掌握解決注冊(cè)商標(biāo)爭(zhēng)議的法律規(guī)定
3．掌握商標(biāo)管理和注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)制度
三、內(nèi)容講解
（一）證券和證券法概述
證券是表示一定權(quán)利的書面憑證，即記載并代表一定權(quán)利的文書。
證券法：狹義的證券法指我國(guó)在1998年12月29日頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》。
證券法的基本原則：保護(hù)投資者合法權(quán)益；公平原則；公正原則；公開原則；平等、自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則；國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則
（二）證券市場(chǎng)的主體
1，投資人
我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者只能是具有中國(guó)國(guó)籍的自然人或法人；
境內(nèi)上市外資股的投資人可以是外國(guó)的自然人、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織，以及在國(guó)外定居的中國(guó)公民。
2，證券公司
組織形式：有限責(zé)任公司或股份有限公司
分類：綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)以及由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)；經(jīng)紀(jì)類證券公司只允許專門從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
單選（2005年試題）：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司只允許經(jīng)營(yíng)（?。I(yè)務(wù)。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營(yíng)
C.證券承銷
D.證券分銷
答案：A
設(shè)立條件：
綜合類證券公司 經(jīng)紀(jì)類證券公司
必須在其名稱中注明“經(jīng)紀(jì)”字樣
注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元 注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
有健全的管理制度和規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系 有健全的管理制度
證券公司的人事、風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)務(wù)的管理：
人事管理：掌握各種違規(guī)違紀(jì)人員在證券公司任職的限制條件，及其他不得在證券公司兼職的人員。
風(fēng)險(xiǎn)管理：債務(wù)比例限制；提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金要求。
業(yè)務(wù)管理：
綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)分開辦理，業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)帳戶均應(yīng)分開，不得混合操作。
證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)：必須使用自有資金和依法籌集的資金，而且證券法特別禁止銀行資金違規(guī)流入股市；
證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：
不得為客戶融券交易；不得為客戶融資交易。
不得接受客戶全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
不得在未經(jīng)依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外私下接受客戶委托買賣證券。
3，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。
風(fēng)險(xiǎn)防范：設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，并存入指定銀行的專門帳戶。
4，證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)
證券法規(guī)定，專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。
掌握其禁止行為。
5，證券交易所
提供證券集中競(jìng)價(jià)交易的不以營(yíng)利為目的的法人。有公司制和會(huì)員制之分，我國(guó)是實(shí)行自律性管理的會(huì)員制事業(yè)法人。
（三）證券發(fā)行制度
證券發(fā)行，是指經(jīng)批準(zhǔn)符合條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定程序?qū)⒆C券銷售給投資者的行為。
證券發(fā)行市場(chǎng)，又稱一級(jí)市場(chǎng)，一般由發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)和投資人構(gòu)成。
證券承銷機(jī)構(gòu)只能由綜合類證券公司擔(dān)任。
分為代銷和包銷兩種方式。包銷與代銷的不同在于在承銷期結(jié)束后證券公司會(huì)將剩余證券全部自行購(gòu)入或一開始就按照協(xié)議將證券全部購(gòu)入。向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
我國(guó)公開發(fā)行股票必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；發(fā)行公司債券必須按照《公司法》規(guī)定的條件，報(bào)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門審批。
單選（2004年試題）：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過（）萬元人民幣的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
A, 1 000 B, 2 000
C, 3 000 D, 5 000
答案：D
單選（2005年試題）：下列各項(xiàng)中，屬于公司發(fā)行新股必須具備的條件是（ ）。
A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上
B.公司在最后五年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
C.公司在最近五年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載
D.公司預(yù)期利潤(rùn)率小于同期銀行存款利率
答案：A
（四）證券上市
1，股票上市條件和程序：
股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：上市報(bào)告書；申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決議；公司章程；公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近3年的或者公司成立以來的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；法律意見書和證券公司的推薦書；最近一次的招股說明書，上市股票的作價(jià)原則和價(jià)格方案；證券交易所對(duì)該股票上市的意見。
經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件和其他有關(guān)文件，申請(qǐng)上市交易。
交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。
2，債券上市條件和程序：
公司申請(qǐng)其公司債券上市交易必須符合下列條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出債券上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：上市報(bào)告書；申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議；公司章程；公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；公司債券募集辦法；公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；上市交易的公司債券的作價(jià)原則；證券交易所對(duì)該公司債券上市的意見。
經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件和其他有關(guān)文件。
證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到該債券發(fā)行人提交的文件之日起3個(gè)月內(nèi)，安排該債券上市交易。
交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告公司債券上市報(bào)告、核準(zhǔn)文件及有關(guān)上市申請(qǐng)文件，并置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。
多選（2004年試題）：股份有限公司在向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）
A, 上市報(bào)告書
B, 申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議
C，經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近3年的或者公司成立以來的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D, 法律意見書和證券公司的推薦書
E, 最近一次的招股說明書
答案：ACDE
（五）證券交易
證券交易又稱證券買賣，是指已經(jīng)發(fā)行的證券在不同的證券投資者之間再次進(jìn)行交換的行為。證券交易市場(chǎng)，又稱二級(jí)市場(chǎng)。
禁止的證券交易行為：內(nèi)幕交易行為；操縱證券市場(chǎng)行為；虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為；欺詐客戶行為。
單選（2004年試題）：甲律師事務(wù)所接受某上市公司委托為其出具一份法律意見書，該所及其律師自接受該上市公司委托之日起至上述文件公開后（）內(nèi)，不得買賣該公司股票。
A, 5 日 B, 30日 C, 一個(gè)月 D,6個(gè)月
答案：A
單選（2004年試題）：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以下屬于內(nèi)幕信息的有（）
A, 公司增資計(jì)劃
B, 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C, 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
D, 公司一次報(bào)廢營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的25%
E，上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
答案：ABCE
（六）上市公司收購(gòu)
1，上市公司收購(gòu)是指投資者依法定程序公開收購(gòu)股份有限公司已經(jīng)上市的股份以達(dá)到對(duì)該公司控股或者兼并目的的行為。
根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式。
要約收購(gòu)是指收購(gòu)方通過向被收購(gòu)方的股東發(fā)出收購(gòu)要約的方式進(jìn)行的收購(gòu)；協(xié)議收購(gòu)，是收購(gòu)方依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股票持有人以協(xié)議方式進(jìn)行的收購(gòu)。
2，上市公司收購(gòu)的主要具體制度
持股披露規(guī)則；收購(gòu)要約；要約收購(gòu)中的信息披露；被收購(gòu)公司股東的公平待遇；上市公司收購(gòu)的法律后果。
單選（2005年試題）：在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后，至少經(jīng)過（?。┎趴梢赞D(zhuǎn)讓。
A.15日
B.1個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
答案：D
（七）證券監(jiān)管制度
《證券法》第166條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理。同時(shí)，該法規(guī)定，在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。由此可見，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體制可以概括為政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理與行業(yè)自律相結(jié)合的體制。