市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策
二、市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策
一、本講要求
（一）一般均衡與帕累托優(yōu)狀態(tài)
熟悉一般均衡的含義
了解帕累托優(yōu)狀態(tài)的含義和實現(xiàn)的條件。
（二）市場失靈
熟悉壟斷形成的主要原因；
熟悉壟斷導(dǎo)致市場失靈的主要表現(xiàn)。
了解外部性的含義、類型和導(dǎo)致市場失靈的原因；
了解公共物品的特征和公共物品導(dǎo)致市場失靈的原因；
了解信息不充分和信息不對稱的含義、后果和導(dǎo)致市場失靈的原因。
（三）政府的微觀經(jīng)濟政策
了解政府對壟斷進行公共管制的微觀經(jīng)濟政策；
了解政府消除外部性的微觀經(jīng)濟政策、產(chǎn)權(quán)的含義和科斯定理；
了解政府公共物品供給的微觀經(jīng)濟政策；
了解政府規(guī)范市場信息的微觀經(jīng)濟政策和解決信息不對稱、委托代理問題的方法；
了解市場與政府的關(guān)系
二、本講內(nèi)容
市場機制對資源的配置作用是有限的。在某些條件下或者在某些領(lǐng)域，市場機制配置資源的作用可能會受到限制。如果市場機制不能發(fā)揮作用或者不能充分發(fā)揮作用，就會出現(xiàn)市場失靈。市場失靈也稱為市場扭曲，比如，在壟斷和寡頭市場結(jié)構(gòu)中，企業(yè)索取了過高的價格，市場出現(xiàn)了價格扭曲現(xiàn)象和壟斷行業(yè)中產(chǎn)量過少的現(xiàn)象。顯然，市場失靈意味著資源無法得到優(yōu)配置或得到有效利用。因此，當經(jīng)濟中出現(xiàn)市場失靈時，就需要政府運用經(jīng)濟政策對市場進行干預(yù)。
(一)一般均衡與帕累托優(yōu)狀態(tài)
1．局部均衡與一般均衡
所謂局部均衡是指：僅僅是某一種產(chǎn)品實現(xiàn)了均衡或某一種市場（例如，產(chǎn)品市場或要素市場）實現(xiàn)了均衡。如果作為市場主體的消費者實現(xiàn)了效用大化，即實現(xiàn)了消費者均衡，同時廠商也實現(xiàn)了利潤大化，即實現(xiàn)了生產(chǎn)者均衡，并且在此基礎(chǔ)上，產(chǎn)品市場和生產(chǎn)要素市場也同時實現(xiàn)了均衡，即當各種產(chǎn)品和生產(chǎn)要素既不存在過剩，也不存在短缺，整個經(jīng)濟的價格體系恰好使所有的產(chǎn)品和生產(chǎn)要素供求都相等時，經(jīng)濟就處于一般均衡狀態(tài)。顯然，當經(jīng)濟處于一般均衡狀態(tài)時，資源便實現(xiàn)了優(yōu)配置或得到了有效的利用。
一般均衡只有在完全競爭的市場經(jīng)濟中才有可能實現(xiàn)。因為從理論上說，只有在完全競爭的市場中，才有可能存在著一個使所有產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的供求都同時相等的價格體系，而只有借助于這套競爭的價格體系，經(jīng)濟的一般均衡才有可能實現(xiàn)。
2．帕累托優(yōu)狀態(tài)和經(jīng)濟效率
在經(jīng)濟學(xué)中，將實現(xiàn)了一般均衡的資源配置狀態(tài)稱為帕累托優(yōu)狀態(tài)。
在一個經(jīng)濟社會中，如果對于一個既定的資源配置進行改變，其結(jié)果將會使至少一個人的情況變得更好，并且沒有任何一個人的情況變得更差，稱為帕累托改進，或者說存在著帕累托改進的可能。
在一個經(jīng)濟社會中，如果任何資源的重新配置都不可能使任何人的福利有所增加，也不可能使任何人的福利減少，社會即實現(xiàn)了資源的優(yōu)配置。這一資源優(yōu)配置的標準被稱為帕累托標準，資源優(yōu)配置的狀態(tài)被稱為帕累托優(yōu)狀態(tài)。這是帕累托優(yōu)狀態(tài)的另一種定義。
帕累托優(yōu)狀態(tài)是經(jīng)濟效率的代名詞。一個經(jīng)濟社會如果能滿足帕累托優(yōu)狀態(tài)，這個經(jīng)濟社會就是具有經(jīng)濟效率的；反之，不滿足帕累托優(yōu)狀態(tài)的經(jīng)濟社會就一定是缺乏經(jīng)濟效率的。
只有具備了上述三個條件，一個經(jīng)濟社會才能實現(xiàn)帕累托優(yōu)狀態(tài)。而上述三個條件只有在完全競爭的市場中才有可能具備。
(二)市場失靈
只有在完全競爭的市場中和一系列假定的條件下，經(jīng)濟的一般均衡和資源配置的帕累托優(yōu)狀態(tài)才有可能實現(xiàn)。在現(xiàn)實生活中，這些條件通常是不具備的。假如市場機制不能有效地實現(xiàn)經(jīng)濟的一般均衡和資源的優(yōu)配置，即為市場失靈。
導(dǎo)致市場失靈的原因主要有：在經(jīng)濟中存在著壟斷、外部性、公共物品和信息不充分。下面，我們將分別論述之。
1．壟斷
（1）壟斷的定義：壟斷，一般是指一個廠商或少數(shù)廠商對某種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售實行完全的或某種程度的控制。
（2）形成壟斷的原因
主要有：
第一，對關(guān)鍵性資源或關(guān)鍵性原材料的控制或占有。許多產(chǎn)品的生產(chǎn)都需要某些關(guān)鍵性資源，如果廠商實現(xiàn)了對某種產(chǎn)品生產(chǎn)所需的關(guān)鍵資源供給的控制，從而也就使其他廠商無法進入該領(lǐng)域生產(chǎn)同類商品，在此情況下就會形成壟斷。
第二，專利制度。為了保護知識產(chǎn)權(quán)，許多國家都建立了專利制度。在此情況下，如果某企業(yè)擁有了生產(chǎn)某種產(chǎn)品的專利權(quán)，那么該企業(yè)就可以在一定期間內(nèi)生產(chǎn)該種產(chǎn)品，從而形成壟斷。為了防止這種壟斷的發(fā)生，專利權(quán)一般都有一定的期限。
第三，規(guī)模經(jīng)濟。規(guī)模經(jīng)濟是形成自然壟斷的重要原因。某些行業(yè)的技術(shù)條件決定了只有在產(chǎn)量很高或生產(chǎn)規(guī)模巨大的條件下，才能取得生產(chǎn)的規(guī)模效益。也就是說，如果一個行業(yè)只由一個廠商來經(jīng)營，則生產(chǎn)成本可能會更低，這就是所謂的自然壟斷情形。處于自然壟斷的企業(yè)雖然可能會降低成本，但卻排斥了競爭。因為自然壟斷企業(yè)一旦實現(xiàn)了優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，其產(chǎn)量就可以滿足市場的需要，從而形成行業(yè)壁壘，使其他廠商難以再進入該行業(yè)，于是形成自然壟斷。
第四，準入制度。為了保證一個國家的政治安全或經(jīng)濟安全，政府會對某些行業(yè)，例如軍事工業(yè)、通訊、銀行等實行準入制度。政府一旦對某些行業(yè)實行準入制度，就會導(dǎo)致該行業(yè)的壟斷。
第五，生產(chǎn)集中。市場競爭本身的發(fā)展會導(dǎo)致生產(chǎn)集中，而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定程度，也會自然而然地形成壟斷。
（3）壟斷對資源配置的有效性的影響
壟斷一旦形成，市場的競爭性就會被削弱，從而使市場機制配置資源的有效性受到一定的限制。這主要表現(xiàn)在：
第一，價格高，產(chǎn)量低。壟斷廠商為獲得大利潤，一定會盡可能控制產(chǎn)量和價格，或在一定程度上控制產(chǎn)量和價格，其產(chǎn)品的價格通常會高于競爭條件下的價格，產(chǎn)品的產(chǎn)量則會低于競爭條件下的產(chǎn)量。這意味著市場機制作用的發(fā)揮將會受到一定程度的限制，從而導(dǎo)致生產(chǎn)不足和資源配置的低效率。
第二，分配性的低效率。由于壟斷利潤的存在是對消費者利益的一種剝奪，因此，這必然導(dǎo)致分配性低效率的存在，出現(xiàn)分配不公。在此情況下，消費者均衡就難以實現(xiàn)。
第三，出現(xiàn)技術(shù)性的低效率。在壟斷的條件下，由于壟斷廠商缺乏競爭的外部壓力，其經(jīng)濟效率必然低于競爭條件下的經(jīng)濟效率，即出現(xiàn)技術(shù)性低效率。技術(shù)性低效率的存在，意味著壟斷廠商實際上無法實現(xiàn)利潤大化，生產(chǎn)者均衡難以實現(xiàn)。
第四，壟斷還會導(dǎo)致尋租的產(chǎn)生。因為壟斷不僅是一種特權(quán)，也是一種無形資產(chǎn)，它可以給廠商帶來壟斷利潤。因此，任何一個壟斷廠商都會為獲得或維持其壟斷地位而付出代價，例如向政府官員或議員行賄，讓他們制定有利于自己獲得壟斷地位或維持壟斷地位的政策。這種為獲得和維持壟斷地位而產(chǎn)生的非生產(chǎn)性尋利活動被稱為尋租(rent seeking)。顯然，尋租行為的存在意味著部分經(jīng)濟利潤的喪失，這是一種社會的凈損失。社會凈損失的存在意味著經(jīng)濟效率的降低。
由此可見，壟斷的產(chǎn)生會在一定程度上限制了市場機制的作用，使資源無法得到優(yōu)配置，從而導(dǎo)致市場失靈。
2．外部性或外部影響
（1）“外部性”或“外部影響”定義：在市場經(jīng)濟中，當某市場主體的一項經(jīng)濟活動給其他社會成員帶來好的或壞的影響，而又不能使市場主體自身得到相應(yīng)的補償或給予其他社會成員賠償?shù)臅r候，就會產(chǎn)生“外部性”或“外部影響”。
（2）外部性分類：正外部性（外部經(jīng)濟）和負外部性（外部不經(jīng)濟）
外部性通常有兩種情況：
①正外部性或外部經(jīng)濟：當某一市場主體的經(jīng)濟活動使其他市場主體或社會成員受益，而他自己卻又不能由此得到補償，那么這種行為所導(dǎo)致的外部結(jié)果就是“正外部性”，亦稱“外部經(jīng)濟”。例如，某個公司支付巨額費用對自己的雇員進行了長期的技術(shù)培訓(xùn)后，受訓(xùn)的雇員卻“跳槽”到其他單位而又不付給公司任何費用或只付給較低的費用。在此情況下，公司雇員的行為顯然會使為培訓(xùn)雇員而支付了巨額費用的公司遭受經(jīng)濟損失，但卻給其他公司或社會帶來好處。這表明，為培訓(xùn)雇員支付了巨額費用的公司所獲得的私人收益一定會小于公司外部的社會收益，而由公司承擔(dān)的私人成本則會高于公司外部的社會成本，此即為正外部性，亦稱外部經(jīng)濟。
②負外部性或外部不經(jīng)濟：當某一市場主體的經(jīng)濟活動使其他市場主體或社會成員的利益受損，而又并不為此進行相應(yīng)的賠償，那么這種活動所導(dǎo)致的外部影響就是“負外部性”，亦稱“外部不經(jīng)濟”。例如，某企業(yè)在生產(chǎn)過程中，由于排放大量的煙塵和污水，從而造成嚴重的環(huán)境污染而又不為此付出任何代價或只付出很小的代價，這時，企業(yè)所獲得的私人收益就會高于社會收益，而私人成本則會低于社會成本，于是就會產(chǎn)生負外部性或外部不經(jīng)濟。
不僅廠商的生產(chǎn)活動會產(chǎn)生外部經(jīng)濟或外部不經(jīng)濟，消費者的消費活動也會產(chǎn)生正的外部影響或負的外部影響。前者被稱為生產(chǎn)的外部性，后者被稱為消費的外部性。
（3）外部性對資源配置的影響
外部性的存在會對資源配置產(chǎn)生什么影響呢?
①正外部性或外部經(jīng)濟，通常會使市場主體的經(jīng)濟活動水平低于社會所需要的優(yōu)水平。
②外部不經(jīng)濟，通常會使市場主體的經(jīng)濟活動水平高于社會所需要的水平，并給其他經(jīng)濟主體乃至整個社會帶來巨大損失。
無論是外部經(jīng)濟還是外部不經(jīng)濟的存在，都表明資源沒有實現(xiàn)優(yōu)配置，帕累托標準未能實現(xiàn)。外部性的存在，在很大程度上與產(chǎn)權(quán)不清晰有關(guān)，而對產(chǎn)權(quán)的明確界定，市場機制通常是無能為力的。顯然，市場機制在外部性面前失去了或部分失去了自己的作用，市場失靈就是難免的。
3．公共物品
（1）私人物品與公共物品
產(chǎn)品可以分為私人物品和公共物品。私人物品是指那些物品數(shù)量將隨任何人增加對它的消費而相應(yīng)減少，具有競爭性和排他性特點的產(chǎn)品。公共物品是指任何人如果增加對這些產(chǎn)品的消費都不會減少其他人所可能得到的消費水平，具有非競爭性和非排他性特點的產(chǎn)品。
私人物品在消費上具有競爭性和排他性。所謂競爭性或抗爭性(rival)，是指如果要增加一個消費者對該產(chǎn)品的消費，就必須增加產(chǎn)量，從而增加產(chǎn)品的成本；所謂排他性(exclusive)，是指只要一個人消費了某一產(chǎn)品，另一個人就不能同時消費這種產(chǎn)品。兩個人不能同時穿一件衣服，開同一輛汽車，就是指產(chǎn)品的排他性。對于具有排他性特點的私人物品，可以采取收費的方式對消費者的消費進行調(diào)節(jié)，這意味著，只有對產(chǎn)品支付了價格的人才能消費該產(chǎn)品，而其他未支付價格的人則不能消費。
在現(xiàn)實生活中，許多產(chǎn)品并不具備上述兩個特點。如果某種物品不具有競爭性和排他性，該種物品即為公共物品。因此，公共物品是指不具有競爭性和排他性的產(chǎn)品。公共物品的非競爭性是指，在任意一個給定的產(chǎn)出水平上，如果增加一個人消費該產(chǎn)品，并不需要增加該產(chǎn)品的產(chǎn)量，因而不會引起該產(chǎn)品成本的增加。例如廣播、電視等產(chǎn)品就具有這一特點，因為額外增加一個消費者收聽廣播或收看電視并不需要額外增加廣播和電視的播出成本。公共物品的非排他性是指，只要某一經(jīng)濟社會客觀上存在公共物品，就不能阻止任何人不支付價格也能消費該種產(chǎn)品，即不能阻止任何人免費“搭便車”。典型的例子是國防和公安。一個國家的國防和公安系統(tǒng)一經(jīng)設(shè)立，就無法排斥該國的國民免費享受國防和公安服務(wù)。
公共物品又分為：純公共物品和一般公共物品。一種產(chǎn)品或服務(wù)，如果在同一時間內(nèi)既具有嚴格的非競爭性，又具有嚴格的非排他性，即為純公共物品。例如國防和公海上的航標燈就是純公共物品。如果某種產(chǎn)品只具備其中的某一特點，或只具備部分非競爭性和非排他性的特點，就是一般意義上的公共物品或準公共物品。例如，高速公路就是只具有非競爭性，而不具有非排他性的物品。因為在交通的非高峰期，增加一輛汽車通過高速公路所引起的邊際成本近似于零，但如果在高速公路的入口處設(shè)立收費站，就可以阻止不付費的汽車駛?cè)?。在公海上捕魚是一個相反的例子，它只具有非排他性，但卻不具有非競爭性。因為只要公海是各國公民所共有的，就不能排斥任何一個捕魚者在海上捕魚，但捕魚者的不斷增加肯定會減少海中魚類的數(shù)量，從而增加捕魚者的捕撈成本。
（2）市場機制對私人物品和公共物品的作用
市場機制是一種利益調(diào)節(jié)機制。因此，市場機制對具有競爭性和排他性的私人物品能夠起到調(diào)節(jié)作用。對于公共物品來說，由于它失去了競爭性和排他性，增加消費并不會導(dǎo)致成本的增加，消費者對其支付的價格往往是不完全的，甚至根本無需付費，在此情況下，市場機制對公共物品的調(diào)節(jié)作用就是有限的，甚至是無效的。
由于市場機制對公共物品生產(chǎn)的調(diào)節(jié)作用具有局限性，因此，如果單純依靠市場機制來調(diào)節(jié)該類產(chǎn)品的生產(chǎn)，其產(chǎn)出可能為零。至少，市場所提供的公共物品將無法滿足社會的需求，即市場機制分配給公共物品生產(chǎn)的資源將是不足的，資源因此而不能得到有效配置，帕累托優(yōu)狀態(tài)也就無法實現(xiàn)。
二、市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策
一、本講要求
（一）一般均衡與帕累托優(yōu)狀態(tài)
熟悉一般均衡的含義
了解帕累托優(yōu)狀態(tài)的含義和實現(xiàn)的條件。
（二）市場失靈
熟悉壟斷形成的主要原因；
熟悉壟斷導(dǎo)致市場失靈的主要表現(xiàn)。
了解外部性的含義、類型和導(dǎo)致市場失靈的原因；
了解公共物品的特征和公共物品導(dǎo)致市場失靈的原因；
了解信息不充分和信息不對稱的含義、后果和導(dǎo)致市場失靈的原因。
（三）政府的微觀經(jīng)濟政策
了解政府對壟斷進行公共管制的微觀經(jīng)濟政策；
了解政府消除外部性的微觀經(jīng)濟政策、產(chǎn)權(quán)的含義和科斯定理；
了解政府公共物品供給的微觀經(jīng)濟政策；
了解政府規(guī)范市場信息的微觀經(jīng)濟政策和解決信息不對稱、委托代理問題的方法；
了解市場與政府的關(guān)系
二、本講內(nèi)容
市場機制對資源的配置作用是有限的。在某些條件下或者在某些領(lǐng)域，市場機制配置資源的作用可能會受到限制。如果市場機制不能發(fā)揮作用或者不能充分發(fā)揮作用，就會出現(xiàn)市場失靈。市場失靈也稱為市場扭曲，比如，在壟斷和寡頭市場結(jié)構(gòu)中，企業(yè)索取了過高的價格，市場出現(xiàn)了價格扭曲現(xiàn)象和壟斷行業(yè)中產(chǎn)量過少的現(xiàn)象。顯然，市場失靈意味著資源無法得到優(yōu)配置或得到有效利用。因此，當經(jīng)濟中出現(xiàn)市場失靈時，就需要政府運用經(jīng)濟政策對市場進行干預(yù)。
(一)一般均衡與帕累托優(yōu)狀態(tài)
1．局部均衡與一般均衡
所謂局部均衡是指：僅僅是某一種產(chǎn)品實現(xiàn)了均衡或某一種市場（例如，產(chǎn)品市場或要素市場）實現(xiàn)了均衡。如果作為市場主體的消費者實現(xiàn)了效用大化，即實現(xiàn)了消費者均衡，同時廠商也實現(xiàn)了利潤大化，即實現(xiàn)了生產(chǎn)者均衡，并且在此基礎(chǔ)上，產(chǎn)品市場和生產(chǎn)要素市場也同時實現(xiàn)了均衡，即當各種產(chǎn)品和生產(chǎn)要素既不存在過剩，也不存在短缺，整個經(jīng)濟的價格體系恰好使所有的產(chǎn)品和生產(chǎn)要素供求都相等時，經(jīng)濟就處于一般均衡狀態(tài)。顯然，當經(jīng)濟處于一般均衡狀態(tài)時，資源便實現(xiàn)了優(yōu)配置或得到了有效的利用。
一般均衡只有在完全競爭的市場經(jīng)濟中才有可能實現(xiàn)。因為從理論上說，只有在完全競爭的市場中，才有可能存在著一個使所有產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的供求都同時相等的價格體系，而只有借助于這套競爭的價格體系，經(jīng)濟的一般均衡才有可能實現(xiàn)。
2．帕累托優(yōu)狀態(tài)和經(jīng)濟效率
在經(jīng)濟學(xué)中，將實現(xiàn)了一般均衡的資源配置狀態(tài)稱為帕累托優(yōu)狀態(tài)。
在一個經(jīng)濟社會中，如果對于一個既定的資源配置進行改變，其結(jié)果將會使至少一個人的情況變得更好，并且沒有任何一個人的情況變得更差，稱為帕累托改進，或者說存在著帕累托改進的可能。
在一個經(jīng)濟社會中，如果任何資源的重新配置都不可能使任何人的福利有所增加，也不可能使任何人的福利減少，社會即實現(xiàn)了資源的優(yōu)配置。這一資源優(yōu)配置的標準被稱為帕累托標準，資源優(yōu)配置的狀態(tài)被稱為帕累托優(yōu)狀態(tài)。這是帕累托優(yōu)狀態(tài)的另一種定義。
帕累托優(yōu)狀態(tài)是經(jīng)濟效率的代名詞。一個經(jīng)濟社會如果能滿足帕累托優(yōu)狀態(tài)，這個經(jīng)濟社會就是具有經(jīng)濟效率的；反之，不滿足帕累托優(yōu)狀態(tài)的經(jīng)濟社會就一定是缺乏經(jīng)濟效率的。
只有具備了上述三個條件，一個經(jīng)濟社會才能實現(xiàn)帕累托優(yōu)狀態(tài)。而上述三個條件只有在完全競爭的市場中才有可能具備。
(二)市場失靈
只有在完全競爭的市場中和一系列假定的條件下，經(jīng)濟的一般均衡和資源配置的帕累托優(yōu)狀態(tài)才有可能實現(xiàn)。在現(xiàn)實生活中，這些條件通常是不具備的。假如市場機制不能有效地實現(xiàn)經(jīng)濟的一般均衡和資源的優(yōu)配置，即為市場失靈。
導(dǎo)致市場失靈的原因主要有：在經(jīng)濟中存在著壟斷、外部性、公共物品和信息不充分。下面，我們將分別論述之。
1．壟斷
（1）壟斷的定義：壟斷，一般是指一個廠商或少數(shù)廠商對某種產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售實行完全的或某種程度的控制。
（2）形成壟斷的原因
主要有：
第一，對關(guān)鍵性資源或關(guān)鍵性原材料的控制或占有。許多產(chǎn)品的生產(chǎn)都需要某些關(guān)鍵性資源，如果廠商實現(xiàn)了對某種產(chǎn)品生產(chǎn)所需的關(guān)鍵資源供給的控制，從而也就使其他廠商無法進入該領(lǐng)域生產(chǎn)同類商品，在此情況下就會形成壟斷。
第二，專利制度。為了保護知識產(chǎn)權(quán)，許多國家都建立了專利制度。在此情況下，如果某企業(yè)擁有了生產(chǎn)某種產(chǎn)品的專利權(quán)，那么該企業(yè)就可以在一定期間內(nèi)生產(chǎn)該種產(chǎn)品，從而形成壟斷。為了防止這種壟斷的發(fā)生，專利權(quán)一般都有一定的期限。
第三，規(guī)模經(jīng)濟。規(guī)模經(jīng)濟是形成自然壟斷的重要原因。某些行業(yè)的技術(shù)條件決定了只有在產(chǎn)量很高或生產(chǎn)規(guī)模巨大的條件下，才能取得生產(chǎn)的規(guī)模效益。也就是說，如果一個行業(yè)只由一個廠商來經(jīng)營，則生產(chǎn)成本可能會更低，這就是所謂的自然壟斷情形。處于自然壟斷的企業(yè)雖然可能會降低成本，但卻排斥了競爭。因為自然壟斷企業(yè)一旦實現(xiàn)了優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，其產(chǎn)量就可以滿足市場的需要，從而形成行業(yè)壁壘，使其他廠商難以再進入該行業(yè)，于是形成自然壟斷。
第四，準入制度。為了保證一個國家的政治安全或經(jīng)濟安全，政府會對某些行業(yè)，例如軍事工業(yè)、通訊、銀行等實行準入制度。政府一旦對某些行業(yè)實行準入制度，就會導(dǎo)致該行業(yè)的壟斷。
第五，生產(chǎn)集中。市場競爭本身的發(fā)展會導(dǎo)致生產(chǎn)集中，而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定程度，也會自然而然地形成壟斷。
（3）壟斷對資源配置的有效性的影響
壟斷一旦形成，市場的競爭性就會被削弱，從而使市場機制配置資源的有效性受到一定的限制。這主要表現(xiàn)在：
第一，價格高，產(chǎn)量低。壟斷廠商為獲得大利潤，一定會盡可能控制產(chǎn)量和價格，或在一定程度上控制產(chǎn)量和價格，其產(chǎn)品的價格通常會高于競爭條件下的價格，產(chǎn)品的產(chǎn)量則會低于競爭條件下的產(chǎn)量。這意味著市場機制作用的發(fā)揮將會受到一定程度的限制，從而導(dǎo)致生產(chǎn)不足和資源配置的低效率。
第二，分配性的低效率。由于壟斷利潤的存在是對消費者利益的一種剝奪，因此，這必然導(dǎo)致分配性低效率的存在，出現(xiàn)分配不公。在此情況下，消費者均衡就難以實現(xiàn)。
第三，出現(xiàn)技術(shù)性的低效率。在壟斷的條件下，由于壟斷廠商缺乏競爭的外部壓力，其經(jīng)濟效率必然低于競爭條件下的經(jīng)濟效率，即出現(xiàn)技術(shù)性低效率。技術(shù)性低效率的存在，意味著壟斷廠商實際上無法實現(xiàn)利潤大化，生產(chǎn)者均衡難以實現(xiàn)。
第四，壟斷還會導(dǎo)致尋租的產(chǎn)生。因為壟斷不僅是一種特權(quán)，也是一種無形資產(chǎn)，它可以給廠商帶來壟斷利潤。因此，任何一個壟斷廠商都會為獲得或維持其壟斷地位而付出代價，例如向政府官員或議員行賄，讓他們制定有利于自己獲得壟斷地位或維持壟斷地位的政策。這種為獲得和維持壟斷地位而產(chǎn)生的非生產(chǎn)性尋利活動被稱為尋租(rent seeking)。顯然，尋租行為的存在意味著部分經(jīng)濟利潤的喪失，這是一種社會的凈損失。社會凈損失的存在意味著經(jīng)濟效率的降低。
由此可見，壟斷的產(chǎn)生會在一定程度上限制了市場機制的作用，使資源無法得到優(yōu)配置，從而導(dǎo)致市場失靈。
2．外部性或外部影響
（1）“外部性”或“外部影響”定義：在市場經(jīng)濟中，當某市場主體的一項經(jīng)濟活動給其他社會成員帶來好的或壞的影響，而又不能使市場主體自身得到相應(yīng)的補償或給予其他社會成員賠償?shù)臅r候，就會產(chǎn)生“外部性”或“外部影響”。
（2）外部性分類：正外部性（外部經(jīng)濟）和負外部性（外部不經(jīng)濟）
外部性通常有兩種情況：
①正外部性或外部經(jīng)濟：當某一市場主體的經(jīng)濟活動使其他市場主體或社會成員受益，而他自己卻又不能由此得到補償，那么這種行為所導(dǎo)致的外部結(jié)果就是“正外部性”，亦稱“外部經(jīng)濟”。例如，某個公司支付巨額費用對自己的雇員進行了長期的技術(shù)培訓(xùn)后，受訓(xùn)的雇員卻“跳槽”到其他單位而又不付給公司任何費用或只付給較低的費用。在此情況下，公司雇員的行為顯然會使為培訓(xùn)雇員而支付了巨額費用的公司遭受經(jīng)濟損失，但卻給其他公司或社會帶來好處。這表明，為培訓(xùn)雇員支付了巨額費用的公司所獲得的私人收益一定會小于公司外部的社會收益，而由公司承擔(dān)的私人成本則會高于公司外部的社會成本，此即為正外部性，亦稱外部經(jīng)濟。
②負外部性或外部不經(jīng)濟：當某一市場主體的經(jīng)濟活動使其他市場主體或社會成員的利益受損，而又并不為此進行相應(yīng)的賠償，那么這種活動所導(dǎo)致的外部影響就是“負外部性”，亦稱“外部不經(jīng)濟”。例如，某企業(yè)在生產(chǎn)過程中，由于排放大量的煙塵和污水，從而造成嚴重的環(huán)境污染而又不為此付出任何代價或只付出很小的代價，這時，企業(yè)所獲得的私人收益就會高于社會收益，而私人成本則會低于社會成本，于是就會產(chǎn)生負外部性或外部不經(jīng)濟。
不僅廠商的生產(chǎn)活動會產(chǎn)生外部經(jīng)濟或外部不經(jīng)濟，消費者的消費活動也會產(chǎn)生正的外部影響或負的外部影響。前者被稱為生產(chǎn)的外部性，后者被稱為消費的外部性。
（3）外部性對資源配置的影響
外部性的存在會對資源配置產(chǎn)生什么影響呢?
①正外部性或外部經(jīng)濟，通常會使市場主體的經(jīng)濟活動水平低于社會所需要的優(yōu)水平。
②外部不經(jīng)濟，通常會使市場主體的經(jīng)濟活動水平高于社會所需要的水平，并給其他經(jīng)濟主體乃至整個社會帶來巨大損失。
無論是外部經(jīng)濟還是外部不經(jīng)濟的存在，都表明資源沒有實現(xiàn)優(yōu)配置，帕累托標準未能實現(xiàn)。外部性的存在，在很大程度上與產(chǎn)權(quán)不清晰有關(guān)，而對產(chǎn)權(quán)的明確界定，市場機制通常是無能為力的。顯然，市場機制在外部性面前失去了或部分失去了自己的作用，市場失靈就是難免的。
3．公共物品
（1）私人物品與公共物品
產(chǎn)品可以分為私人物品和公共物品。私人物品是指那些物品數(shù)量將隨任何人增加對它的消費而相應(yīng)減少，具有競爭性和排他性特點的產(chǎn)品。公共物品是指任何人如果增加對這些產(chǎn)品的消費都不會減少其他人所可能得到的消費水平，具有非競爭性和非排他性特點的產(chǎn)品。
私人物品在消費上具有競爭性和排他性。所謂競爭性或抗爭性(rival)，是指如果要增加一個消費者對該產(chǎn)品的消費，就必須增加產(chǎn)量，從而增加產(chǎn)品的成本；所謂排他性(exclusive)，是指只要一個人消費了某一產(chǎn)品，另一個人就不能同時消費這種產(chǎn)品。兩個人不能同時穿一件衣服，開同一輛汽車，就是指產(chǎn)品的排他性。對于具有排他性特點的私人物品，可以采取收費的方式對消費者的消費進行調(diào)節(jié)，這意味著，只有對產(chǎn)品支付了價格的人才能消費該產(chǎn)品，而其他未支付價格的人則不能消費。
在現(xiàn)實生活中，許多產(chǎn)品并不具備上述兩個特點。如果某種物品不具有競爭性和排他性，該種物品即為公共物品。因此，公共物品是指不具有競爭性和排他性的產(chǎn)品。公共物品的非競爭性是指，在任意一個給定的產(chǎn)出水平上，如果增加一個人消費該產(chǎn)品，并不需要增加該產(chǎn)品的產(chǎn)量，因而不會引起該產(chǎn)品成本的增加。例如廣播、電視等產(chǎn)品就具有這一特點，因為額外增加一個消費者收聽廣播或收看電視并不需要額外增加廣播和電視的播出成本。公共物品的非排他性是指，只要某一經(jīng)濟社會客觀上存在公共物品，就不能阻止任何人不支付價格也能消費該種產(chǎn)品，即不能阻止任何人免費“搭便車”。典型的例子是國防和公安。一個國家的國防和公安系統(tǒng)一經(jīng)設(shè)立，就無法排斥該國的國民免費享受國防和公安服務(wù)。
公共物品又分為：純公共物品和一般公共物品。一種產(chǎn)品或服務(wù)，如果在同一時間內(nèi)既具有嚴格的非競爭性，又具有嚴格的非排他性，即為純公共物品。例如國防和公海上的航標燈就是純公共物品。如果某種產(chǎn)品只具備其中的某一特點，或只具備部分非競爭性和非排他性的特點，就是一般意義上的公共物品或準公共物品。例如，高速公路就是只具有非競爭性，而不具有非排他性的物品。因為在交通的非高峰期，增加一輛汽車通過高速公路所引起的邊際成本近似于零，但如果在高速公路的入口處設(shè)立收費站，就可以阻止不付費的汽車駛?cè)?。在公海上捕魚是一個相反的例子，它只具有非排他性，但卻不具有非競爭性。因為只要公海是各國公民所共有的，就不能排斥任何一個捕魚者在海上捕魚，但捕魚者的不斷增加肯定會減少海中魚類的數(shù)量，從而增加捕魚者的捕撈成本。
（2）市場機制對私人物品和公共物品的作用
市場機制是一種利益調(diào)節(jié)機制。因此，市場機制對具有競爭性和排他性的私人物品能夠起到調(diào)節(jié)作用。對于公共物品來說，由于它失去了競爭性和排他性，增加消費并不會導(dǎo)致成本的增加，消費者對其支付的價格往往是不完全的，甚至根本無需付費，在此情況下，市場機制對公共物品的調(diào)節(jié)作用就是有限的，甚至是無效的。
由于市場機制對公共物品生產(chǎn)的調(diào)節(jié)作用具有局限性，因此，如果單純依靠市場機制來調(diào)節(jié)該類產(chǎn)品的生產(chǎn)，其產(chǎn)出可能為零。至少，市場所提供的公共物品將無法滿足社會的需求，即市場機制分配給公共物品生產(chǎn)的資源將是不足的，資源因此而不能得到有效配置，帕累托優(yōu)狀態(tài)也就無法實現(xiàn)。