第三章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

本章要點(diǎn)：熟悉投資銀行業(yè)務(wù)的定義；了解國(guó)外投資銀行行業(yè)的發(fā)展史和我國(guó)投資銀行的發(fā)展變化。
    掌握證券公司主承銷商資格及核準(zhǔn)程序；了解海外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的資格條件；熟悉B股承銷資格的申報(bào)文件與核準(zhǔn)程序。
    熟悉上市推薦人的條件和申報(bào)材料；熟悉轉(zhuǎn)債承銷和上市推薦的業(yè)務(wù)資格條件；了解封閉式基金的承銷和上市推薦業(yè)務(wù)資格條件；了解開(kāi)放式基金和國(guó)債的銷售業(yè)務(wù)資格以及企業(yè)債券的承銷和上市推薦業(yè)務(wù)資格認(rèn)定。
    了解投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求；熟悉主承銷商業(yè)務(wù)規(guī)范要求；掌握承銷業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)；熟悉股票承銷誠(chéng)信從業(yè)的規(guī)章約束以及對(duì)不當(dāng)行為的處罰規(guī)定。
    熟悉核準(zhǔn)制的含義；掌握主承銷商的發(fā)行推薦辦法、信譽(yù)考評(píng)方法以及執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核辦法；了解投資銀行業(yè)務(wù)監(jiān)管的規(guī)定。