開(kāi)放式基金是由經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的基金管理公司發(fā)起設(shè)立的。與封閉式基金的申請(qǐng)?jiān)O(shè)立條件不同，開(kāi)放式基金的發(fā)起人只能是基金管理公司。而封閉式基金的發(fā)起人可以是證券公司、信托投資公司和基金管理公司。但是，基金管理公司如有以下情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立開(kāi)放式基金的申請(qǐng)。（1）基金管理公司因有重大違法、違規(guī)行為正在受到國(guó)家有關(guān)部門(mén)的調(diào)查；（2）因基金管理公司高級(jí)管理層變動(dòng)、與公司有關(guān)的訴訟、仲裁等重大事件，可能或已經(jīng)對(duì)所管理的基金運(yùn)作造成不良影響；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
基金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開(kāi)放式基金，必須準(zhǔn)備并上報(bào)有關(guān)文件：
（1） 設(shè)立開(kāi)放式基金的申請(qǐng)報(bào)告；
（2） 開(kāi)放式基金設(shè)計(jì)方案；
（3） 開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回方案；
（4） 開(kāi)放式基金募集方案；
（5） 開(kāi)放式基金營(yíng)銷(xiāo)方案和代理銷(xiāo)售協(xié)議；
（6） 開(kāi)放式基金注冊(cè)登記協(xié)議；
（7） 開(kāi)放式基金契約；
（8） 開(kāi)放式基金托管協(xié)議；
（9） 開(kāi)放式基金招募說(shuō)明書(shū)；
（10） 律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
（11） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其它文件等。
上述文件中的基金契約、托管協(xié)議和招募說(shuō)明書(shū)以及其它有關(guān)文件的內(nèi)容和格式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)具體規(guī)定?；鸸芾砉具€必須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上報(bào)開(kāi)放式基金的投資管理流程與運(yùn)行規(guī)則、開(kāi)放式基金的技術(shù)實(shí)施方案（包括銷(xiāo)售、登記過(guò)戶(hù)、資金清算、基金單位清算、會(huì)計(jì)核算、客戶(hù)服務(wù)工作等的工作流程、運(yùn)行規(guī)則、監(jiān)控方式、技術(shù)系統(tǒng)等的說(shuō)明）、開(kāi)放式基金的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)、危機(jī)處理機(jī)制、宣傳推廣計(jì)劃及廣告材料、系統(tǒng)測(cè)試情況等說(shuō)明材料。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到文件后對(duì)基金管理人資格、基金托管人資格、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)以及上報(bào)材料的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核，如果符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，批準(zhǔn)基金管理人銷(xiāo)售基金。基金管理公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)放式基金設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行設(shè)立募集。如超過(guò)6個(gè)月沒(méi)有開(kāi)始設(shè)立募集的，原申請(qǐng)內(nèi)容如有實(shí)質(zhì)性改變，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。原申請(qǐng)內(nèi)容沒(méi)有實(shí)質(zhì)性改變的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸸芾砉究梢酝ㄟ^(guò)直銷(xiāo)和代銷(xiāo)方式進(jìn)行銷(xiāo)售。
基金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開(kāi)放式基金，必須準(zhǔn)備并上報(bào)有關(guān)文件：
（1） 設(shè)立開(kāi)放式基金的申請(qǐng)報(bào)告；
（2） 開(kāi)放式基金設(shè)計(jì)方案；
（3） 開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回方案；
（4） 開(kāi)放式基金募集方案；
（5） 開(kāi)放式基金營(yíng)銷(xiāo)方案和代理銷(xiāo)售協(xié)議；
（6） 開(kāi)放式基金注冊(cè)登記協(xié)議；
（7） 開(kāi)放式基金契約；
（8） 開(kāi)放式基金托管協(xié)議；
（9） 開(kāi)放式基金招募說(shuō)明書(shū)；
（10） 律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
（11） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其它文件等。
上述文件中的基金契約、托管協(xié)議和招募說(shuō)明書(shū)以及其它有關(guān)文件的內(nèi)容和格式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)具體規(guī)定?；鸸芾砉具€必須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上報(bào)開(kāi)放式基金的投資管理流程與運(yùn)行規(guī)則、開(kāi)放式基金的技術(shù)實(shí)施方案（包括銷(xiāo)售、登記過(guò)戶(hù)、資金清算、基金單位清算、會(huì)計(jì)核算、客戶(hù)服務(wù)工作等的工作流程、運(yùn)行規(guī)則、監(jiān)控方式、技術(shù)系統(tǒng)等的說(shuō)明）、開(kāi)放式基金的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)、危機(jī)處理機(jī)制、宣傳推廣計(jì)劃及廣告材料、系統(tǒng)測(cè)試情況等說(shuō)明材料。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到文件后對(duì)基金管理人資格、基金托管人資格、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)以及上報(bào)材料的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核，如果符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，批準(zhǔn)基金管理人銷(xiāo)售基金。基金管理公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)放式基金設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行設(shè)立募集。如超過(guò)6個(gè)月沒(méi)有開(kāi)始設(shè)立募集的，原申請(qǐng)內(nèi)容如有實(shí)質(zhì)性改變，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。原申請(qǐng)內(nèi)容沒(méi)有實(shí)質(zhì)性改變的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸸芾砉究梢酝ㄟ^(guò)直銷(xiāo)和代銷(xiāo)方式進(jìn)行銷(xiāo)售。