第十章證券投資基金監(jiān)管體系第七節(jié)、證券投資基金的監(jiān)管

（一）證券投資基金的設(shè)立審批
    我國(guó)對(duì)基金設(shè)立實(shí)行的是審批制，即對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。
    基金設(shè)立審批的主要核準(zhǔn)程序和內(nèi)容如下：
    1．對(duì)基金設(shè)立申報(bào)材料進(jìn)行齊備性審查。
    2．對(duì)基金設(shè)立申報(bào)材料進(jìn)行合規(guī)性審查。即中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)有關(guān)法律規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的基金設(shè)立條件進(jìn)行審查。
    3．由基金發(fā)行審核專(zhuān)家評(píng)議會(huì)對(duì)基金設(shè)立申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)議。
    4．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，出具批復(fù)文件；不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知基金管理人，并說(shuō)明理由。
    (二)證券投資基金銷(xiāo)售監(jiān)管
    證券投資基金銷(xiāo)售是指封閉式基金的發(fā)行和開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回活動(dòng)。證券投資基金銷(xiāo)售監(jiān)管即對(duì)封閉式基金發(fā)行和開(kāi)放式證券投資基金的發(fā)行認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回活動(dòng)的監(jiān)督管理活動(dòng)。
    我國(guó)對(duì)證券投資基金銷(xiāo)售的監(jiān)管主要包括銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格和銷(xiāo)售行為監(jiān)管兩個(gè)方面：
    (三)信息披露監(jiān)管的原則
    基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終實(shí)現(xiàn)限度保護(hù)基金持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。
    (四)證券投資基金投資與交易行為的日常監(jiān)管
    證券投資基金投資運(yùn)作是基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)，同時(shí)也是直接與廣大投資者利益關(guān)系最密切的業(yè)務(wù)。監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資基金投資和與交易行為的日常監(jiān)管主要包括以下內(nèi)容：
    1．證券投資基金投資的比例監(jiān)管；
    2．證券投資基金投資制度監(jiān)管；
    3．證券投資基金投資的信息披露監(jiān)管；
    4．證券投資基金交易行為的監(jiān)管；
    5．對(duì)證券投資基金投資與交易違法違規(guī)行為的處理。