第一節(jié) 基金管理人概述
一、基金管理人在基金運(yùn)作中的應(yīng)用
根據(jù)規(guī)定，擔(dān)任基金管理人的只能是依法設(shè)立的基金管理公司。
基金管理人的具體職責(zé)，共12條（要重點(diǎn)掌握）
在整個(gè)基金的運(yùn)作中，基金管理人實(shí)際上處于中心地位，起著核心的作用。
二、基金管理公司的主要活動(dòng)
（一）基金募集與銷售業(yè)務(wù)
（二）投資管理業(yè)務(wù)
（三）基金運(yùn)營業(yè)務(wù)
（四）受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
（五）投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。
目前，全國社會(huì)保障基金和企業(yè)年金作為特定性質(zhì)的資產(chǎn)已可以委托符合要求的基金管理公司進(jìn)行資產(chǎn)管理。
三、基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入
我國對(duì)基金管理公司實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。
基金管理公司應(yīng)具備的條件（特別重點(diǎn)），請(qǐng)同學(xué)們逐條學(xué)習(xí)，特別是有數(shù)量要求的，應(yīng)記憶）
四、基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)（一般掌握）
第二節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)
一、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求
1、公司的治理結(jié)構(gòu)能夠使股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的職責(zé)明確，既相互協(xié)助、又互相制衡；各自按有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使職權(quán)。
2、 實(shí)行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用。
3、 獨(dú)立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制。
二、我國對(duì)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定
（一） 總體要求
建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。
（二） 基金管理公司治理方面的基本原則
1、基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
2、公司獨(dú)立運(yùn)作原則
3、強(qiáng)化制衡機(jī)制原則
4、維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則
5、股東誠信與合作原則
6、公平對(duì)待原則
7、業(yè)務(wù)與信息隔離原則
8、經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則
9、長效激勵(lì)約束原則
10、人員敬業(yè)原則
（三） 獨(dú)立董事制度
基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。
需要2/3以上獨(dú)立董事通過的事項(xiàng)（共4條）
（四） 督察長制度（為2007年教材新增部分，請(qǐng)同學(xué)們注意閱讀）
1、按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度。
2、督察長是高級(jí)管理人員
3、督察長由總經(jīng)理提名，董事會(huì)任命，并經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
4、督察長業(yè)務(wù)職責(zé)應(yīng)當(dāng)涵蓋基金公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
5、公司應(yīng)當(dāng)保證督察長工作的獨(dú)立性。
第三節(jié) 基金管理公司組織架構(gòu)
有效的組織構(gòu)架是實(shí)現(xiàn)有效管理的基礎(chǔ)。
一、專業(yè)委員會(huì)
（一）投資決策委員會(huì)
投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)對(duì)基金經(jīng)理授權(quán)，決定基金經(jīng)理的任免。
（二）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
也是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。
二、投資管理部門
（一）投資部
（二）研究部
（三）交易部
三、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
（一）監(jiān)察稽核部
（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部
四、市場(chǎng)營銷部門
（一）市場(chǎng)部
（二）機(jī)構(gòu)理財(cái)部
五、基金運(yùn)營部門（包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部門）
六、后臺(tái)支持部門
（一）行政管理部
（二）信息技術(shù)部
（三）財(cái)務(wù)部
第四節(jié) 基金投資運(yùn)作管理
基金投資管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，投資部門具體負(fù)責(zé)基金的投資管理業(yè)務(wù)。
一、投資決策
（一）投資決策機(jī)構(gòu)
（二）投資決策制定
1、公司研究部門提出研究報(bào)告
2、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃
3、基金投資部門制定投資組合的具體方案
4、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議
（三）投資決策實(shí)施
二、投資研究
三、投資交易
四、投資風(fēng)險(xiǎn)控制
＊五、基金投資管理人員的監(jiān)督管理（為2007年教材新增部分）
1、加強(qiáng)基金投資管理人員的管理具有重要意義。
2、中國證監(jiān)會(huì)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》中的主要內(nèi)容。
第五節(jié) 基金產(chǎn)品營銷管理
一、產(chǎn)品管理
（一）基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程
（二）基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的法律要求
（三）基金產(chǎn)品線的布置
二、定價(jià)管理
基金產(chǎn)品定價(jià)主要包括認(rèn)購費(fèi)率、申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率、管理費(fèi)率和托管費(fèi)率等。定價(jià)的影響因素：
1、 基金產(chǎn)品的類型
2、 市場(chǎng)環(huán)境
3、 客戶特性
三、渠道管理
證券投資基金的營銷渠道有直銷和代銷兩類。
第六節(jié) 公司內(nèi)部控制
一、內(nèi)部控制的概念
1、 內(nèi)部控制機(jī)制的概念
2、 內(nèi)部控制制度的概念
二、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
（一）內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（二）基金管理公司內(nèi)部控制的原則
1、健全性原則
2、有效性原則
3、獨(dú)立性原則
4、相互制約原則
5、成本效益原則
（三）制定內(nèi)部控制制度的原則
1、合法、合規(guī)性原則
2、全面性原則
3、審謹(jǐn)性原則
4、適時(shí)性原則
三、內(nèi)部控制的基本要求（一般了解）
四、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（一）投資管理業(yè)務(wù)控制
（二）信息披露控制
（三）信息技術(shù)系統(tǒng)控制
（四）會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
（五）監(jiān)察稽核制度
第四章 模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題
1、基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（ ）。
A、2人；B、5人；C、3人；D、4人
2、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（ ）
A、董事會(huì)；B、監(jiān)事會(huì)；C、股東會(huì)；D、消費(fèi)者
3、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（ ）
A、2億元；B、3億元；C、4億元；D、1億元
二、多項(xiàng)選擇題
1、基金管理公司的的發(fā)起人可以是（ ）
A、商業(yè)銀行；B、保險(xiǎn)公司；C、證券公司；D、信托投資公司
2、基金管理公司內(nèi)部控制的原則（ ）
A、健全性原則；B、有效性原則；C、獨(dú)立性原則；D、成本效益原則
三、判斷題
1、基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本不少于4億元。（F）
6 基金管理公司的獨(dú)立董事人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于1/4。（F）
一、基金管理人在基金運(yùn)作中的應(yīng)用
根據(jù)規(guī)定，擔(dān)任基金管理人的只能是依法設(shè)立的基金管理公司。
基金管理人的具體職責(zé)，共12條（要重點(diǎn)掌握）
在整個(gè)基金的運(yùn)作中，基金管理人實(shí)際上處于中心地位，起著核心的作用。
二、基金管理公司的主要活動(dòng)
（一）基金募集與銷售業(yè)務(wù)
（二）投資管理業(yè)務(wù)
（三）基金運(yùn)營業(yè)務(wù)
（四）受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
（五）投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。
目前，全國社會(huì)保障基金和企業(yè)年金作為特定性質(zhì)的資產(chǎn)已可以委托符合要求的基金管理公司進(jìn)行資產(chǎn)管理。
三、基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入
我國對(duì)基金管理公司實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。
基金管理公司應(yīng)具備的條件（特別重點(diǎn)），請(qǐng)同學(xué)們逐條學(xué)習(xí)，特別是有數(shù)量要求的，應(yīng)記憶）
四、基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)（一般掌握）
第二節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)
一、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求
1、公司的治理結(jié)構(gòu)能夠使股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的職責(zé)明確，既相互協(xié)助、又互相制衡；各自按有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使職權(quán)。
2、 實(shí)行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用。
3、 獨(dú)立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制。
二、我國對(duì)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定
（一） 總體要求
建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。
（二） 基金管理公司治理方面的基本原則
1、基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
2、公司獨(dú)立運(yùn)作原則
3、強(qiáng)化制衡機(jī)制原則
4、維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則
5、股東誠信與合作原則
6、公平對(duì)待原則
7、業(yè)務(wù)與信息隔離原則
8、經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則
9、長效激勵(lì)約束原則
10、人員敬業(yè)原則
（三） 獨(dú)立董事制度
基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。
需要2/3以上獨(dú)立董事通過的事項(xiàng)（共4條）
（四） 督察長制度（為2007年教材新增部分，請(qǐng)同學(xué)們注意閱讀）
1、按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度。
2、督察長是高級(jí)管理人員
3、督察長由總經(jīng)理提名，董事會(huì)任命，并經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
4、督察長業(yè)務(wù)職責(zé)應(yīng)當(dāng)涵蓋基金公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
5、公司應(yīng)當(dāng)保證督察長工作的獨(dú)立性。
第三節(jié) 基金管理公司組織架構(gòu)
有效的組織構(gòu)架是實(shí)現(xiàn)有效管理的基礎(chǔ)。
一、專業(yè)委員會(huì)
（一）投資決策委員會(huì)
投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)對(duì)基金經(jīng)理授權(quán)，決定基金經(jīng)理的任免。
（二）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
也是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。
二、投資管理部門
（一）投資部
（二）研究部
（三）交易部
三、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
（一）監(jiān)察稽核部
（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部
四、市場(chǎng)營銷部門
（一）市場(chǎng)部
（二）機(jī)構(gòu)理財(cái)部
五、基金運(yùn)營部門（包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部門）
六、后臺(tái)支持部門
（一）行政管理部
（二）信息技術(shù)部
（三）財(cái)務(wù)部
第四節(jié) 基金投資運(yùn)作管理
基金投資管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，投資部門具體負(fù)責(zé)基金的投資管理業(yè)務(wù)。
一、投資決策
（一）投資決策機(jī)構(gòu)
（二）投資決策制定
1、公司研究部門提出研究報(bào)告
2、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃
3、基金投資部門制定投資組合的具體方案
4、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議
（三）投資決策實(shí)施
二、投資研究
三、投資交易
四、投資風(fēng)險(xiǎn)控制
＊五、基金投資管理人員的監(jiān)督管理（為2007年教材新增部分）
1、加強(qiáng)基金投資管理人員的管理具有重要意義。
2、中國證監(jiān)會(huì)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》中的主要內(nèi)容。
第五節(jié) 基金產(chǎn)品營銷管理
一、產(chǎn)品管理
（一）基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程
（二）基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的法律要求
（三）基金產(chǎn)品線的布置
二、定價(jià)管理
基金產(chǎn)品定價(jià)主要包括認(rèn)購費(fèi)率、申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率、管理費(fèi)率和托管費(fèi)率等。定價(jià)的影響因素：
1、 基金產(chǎn)品的類型
2、 市場(chǎng)環(huán)境
3、 客戶特性
三、渠道管理
證券投資基金的營銷渠道有直銷和代銷兩類。
第六節(jié) 公司內(nèi)部控制
一、內(nèi)部控制的概念
1、 內(nèi)部控制機(jī)制的概念
2、 內(nèi)部控制制度的概念
二、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
（一）內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（二）基金管理公司內(nèi)部控制的原則
1、健全性原則
2、有效性原則
3、獨(dú)立性原則
4、相互制約原則
5、成本效益原則
（三）制定內(nèi)部控制制度的原則
1、合法、合規(guī)性原則
2、全面性原則
3、審謹(jǐn)性原則
4、適時(shí)性原則
三、內(nèi)部控制的基本要求（一般了解）
四、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（一）投資管理業(yè)務(wù)控制
（二）信息披露控制
（三）信息技術(shù)系統(tǒng)控制
（四）會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
（五）監(jiān)察稽核制度
第四章 模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題
1、基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（ ）。
A、2人；B、5人；C、3人；D、4人
2、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（ ）
A、董事會(huì)；B、監(jiān)事會(huì)；C、股東會(huì)；D、消費(fèi)者
3、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（ ）
A、2億元；B、3億元；C、4億元；D、1億元
二、多項(xiàng)選擇題
1、基金管理公司的的發(fā)起人可以是（ ）
A、商業(yè)銀行；B、保險(xiǎn)公司；C、證券公司；D、信托投資公司
2、基金管理公司內(nèi)部控制的原則（ ）
A、健全性原則；B、有效性原則；C、獨(dú)立性原則；D、成本效益原則
三、判斷題
1、基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本不少于4億元。（F）
6 基金管理公司的獨(dú)立董事人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于1/4。（F）