(一)對基金銷售人員的行為規(guī)范
1．基金管理公司、基金代銷機構(gòu)及其工作人員，在基金的銷售活動中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的有關(guān)規(guī)定，遵守本行業(yè)公認(rèn)的行為規(guī)范和道德準(zhǔn)則。
2．在基金銷售過程中，基金管理公司、基金代銷機構(gòu)及其工作人員禁止從事下列行為：
(1)向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導(dǎo)投資人買賣基金；
(2)違反法律法規(guī)和基金契約、基金招募說明書的規(guī)定，向投資人收取額外費用；
(3)任何個人或者機構(gòu)以強制、抽獎等不正當(dāng)方式銷售基金；
(4)通過基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無關(guān)的利益；
(5)基金契約、基金招募說明書規(guī)定的情形外，拒絕投資人的認(rèn)購、申購或者贖回申請。
3．基金管理公司、基金代銷機構(gòu)向投資人提供專業(yè)基金投資咨詢服務(wù)的工作人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的基金從業(yè)資格。
(二)基金銷售宣傳活動開始時間規(guī)定
基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金。
(三)基金銷售宣傳活動方式的規(guī)定
基金的設(shè)立獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，基金管理公司可以直接或者委托其他機構(gòu)通過公開出版物、廣播、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)、宣傳手冊、海報等方式向公眾進(jìn)行該基金的銷售宣傳?；鸬匿N售宣傳資料事后報中國證監(jiān)會備案。
(四)基金銷售宣傳的內(nèi)容規(guī)定
基金管理公司應(yīng)當(dāng)確?；痄N售宣傳的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確，并符合下列規(guī)定：
1．不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏；
2．不得出現(xiàn)與基金契約、基金招募說明書內(nèi)容相抵觸的陳述；
3．不得以任何形式向投資人保證獲利或者低收益，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的特殊品種的基金除外；
4．引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處。
基金的銷售人必須含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險，應(yīng)仔細(xì)閱讀基金的銷售文件。引用基金過去業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)。含有基金獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有關(guān)內(nèi)容的，應(yīng)同時聲明中國證監(jiān)會對基金的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會對基金的風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性的判斷、推薦或保證。單純登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機構(gòu)企業(yè)形象而不涉及任何基金產(chǎn)品的銷售宣傳，無須含有風(fēng)險提示和警示性文字。
(五)對銷售機構(gòu)競爭行為的規(guī)定
1．費用折扣的規(guī)定：營銷機構(gòu)在銷售基金時給予投資人折扣、給予中間人傭金的，應(yīng)當(dāng)予以明示，給予投資人的折扣、給予中間人的傭金必須如實記帳。
2．競爭行為的規(guī)定：
基金管理公司、基金代銷機構(gòu)不得從事下列不正當(dāng)競爭行為：
(1)捏造、散布虛假事實，詆毀競爭對手的商業(yè)信譽或者損害行業(yè)聲譽；
(2)以排擠競爭對手為目的，惡意壓低基金的服務(wù)收費；
(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。
基金管理公司、基金代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立和健全與基金銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)部控制制度、員工行為規(guī)范和激勵約束機制，加強基金銷售人員的崗位培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，加強對基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)運作和員工行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督，積極研究不同基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，了解投資人的不同風(fēng)險承受能力，不斷提高基金投資咨詢服務(wù)水平。
1．基金管理公司、基金代銷機構(gòu)及其工作人員，在基金的銷售活動中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的有關(guān)規(guī)定，遵守本行業(yè)公認(rèn)的行為規(guī)范和道德準(zhǔn)則。
2．在基金銷售過程中，基金管理公司、基金代銷機構(gòu)及其工作人員禁止從事下列行為：
(1)向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導(dǎo)投資人買賣基金；
(2)違反法律法規(guī)和基金契約、基金招募說明書的規(guī)定，向投資人收取額外費用；
(3)任何個人或者機構(gòu)以強制、抽獎等不正當(dāng)方式銷售基金；
(4)通過基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無關(guān)的利益；
(5)基金契約、基金招募說明書規(guī)定的情形外，拒絕投資人的認(rèn)購、申購或者贖回申請。
3．基金管理公司、基金代銷機構(gòu)向投資人提供專業(yè)基金投資咨詢服務(wù)的工作人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的基金從業(yè)資格。
(二)基金銷售宣傳活動開始時間規(guī)定
基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金。
(三)基金銷售宣傳活動方式的規(guī)定
基金的設(shè)立獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，基金管理公司可以直接或者委托其他機構(gòu)通過公開出版物、廣播、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)、宣傳手冊、海報等方式向公眾進(jìn)行該基金的銷售宣傳?；鸬匿N售宣傳資料事后報中國證監(jiān)會備案。
(四)基金銷售宣傳的內(nèi)容規(guī)定
基金管理公司應(yīng)當(dāng)確?；痄N售宣傳的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確，并符合下列規(guī)定：
1．不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏；
2．不得出現(xiàn)與基金契約、基金招募說明書內(nèi)容相抵觸的陳述；
3．不得以任何形式向投資人保證獲利或者低收益，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的特殊品種的基金除外；
4．引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處。
基金的銷售人必須含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險，應(yīng)仔細(xì)閱讀基金的銷售文件。引用基金過去業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)。含有基金獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有關(guān)內(nèi)容的，應(yīng)同時聲明中國證監(jiān)會對基金的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會對基金的風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性的判斷、推薦或保證。單純登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機構(gòu)企業(yè)形象而不涉及任何基金產(chǎn)品的銷售宣傳，無須含有風(fēng)險提示和警示性文字。
(五)對銷售機構(gòu)競爭行為的規(guī)定
1．費用折扣的規(guī)定：營銷機構(gòu)在銷售基金時給予投資人折扣、給予中間人傭金的，應(yīng)當(dāng)予以明示，給予投資人的折扣、給予中間人的傭金必須如實記帳。
2．競爭行為的規(guī)定：
基金管理公司、基金代銷機構(gòu)不得從事下列不正當(dāng)競爭行為：
(1)捏造、散布虛假事實，詆毀競爭對手的商業(yè)信譽或者損害行業(yè)聲譽；
(2)以排擠競爭對手為目的，惡意壓低基金的服務(wù)收費；
(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。
基金管理公司、基金代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立和健全與基金銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)部控制制度、員工行為規(guī)范和激勵約束機制，加強基金銷售人員的崗位培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，加強對基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)運作和員工行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督，積極研究不同基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，了解投資人的不同風(fēng)險承受能力，不斷提高基金投資咨詢服務(wù)水平。