一）開放式基金注冊登記業(yè)務的內(nèi)容和注冊登記機構
開放式基金的注冊登記業(yè)務指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務。具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金單位注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金持有人名冊等。注冊登記機構是開放式基金銷售體系的重要組成部分。根據(jù)我國《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，基金的注冊登記、業(yè)務可由基金管理人負責辦理，也可以委托其他符合條件的機構辦理注冊登記業(yè)務。注冊登記機構有內(nèi)置型(設在基金管理公司內(nèi))、外置型(與基金管理公司無關聯(lián))、混合型等三種模式。
(二)海外開放式基金注冊登記模式
1．在英國，注冊登記責任主體為受托人。根據(jù)英國規(guī)定，受托人作為登記人應當建立和維護持有人的登記。持有人憑證可以采取記名的形式也可以采取不記名的形式。登記內(nèi)容包括：
(1)記名憑證的持有人的姓名和地址、持有單位數(shù)量；
(2)登記日期；
(3)以不記名憑證發(fā)行的單位數(shù)量和憑證的數(shù)量；
管理人和受托人必須采取適當步驟和以應有勤勉責任，確保登記信息的完整和及時。登記作為所有權的證明，是確定基金份額存在的依據(jù)。在接到持有人變更姓名和地址的書面通知后，應對登記做出相應變更。
2．美國。
在美國，一般情況下，基金管理公司為了便于管理都設立自己的過戶代理機構。一些基金規(guī)模較小的基金公司，為了提高效率、降低成本，通常委托銀行或信托投資公司代理基金過戶。過戶代理人負責登記基金份額的申購和贖回，包括保持基金份額記錄、向基金公司報告已發(fā)行的基金份額、管理基金資金流動、提供銷售報告等；向股東提供服務，包括賬戶管理、客戶服務、向股東郵寄資料、處理交易等；分配基金紅利，包括保持詳細的股東名冊、確認紅利分配的股東、分配收人和資本利得、處理再投資、提供綜合的稅務報告等。
美國共同基金過戶代理的業(yè)務流程，主要是接受客戶的買賣指令和收取申購款：申購贖回資料輸入計算機系統(tǒng)并進行處理；過戶代理商在當晚以每股凈資產(chǎn)值計算出購買的基金份額和贖回金額；向經(jīng)紀人確認購買和贖回指示已執(zhí)行，并將交易通知基金會計和分銷商；把申購資金轉給托管人，并把股份轉為已付資本股份，將贖回資金支付給經(jīng)紀人或投資者?；鸸緦⒒饍r格、應分配的紅利和資本利得、每天或一段時期的分紅及稅收信息通知過戶代理商。
(三)我國的開放式基金注冊登記模式
在我國，開放式基金的注冊登記模式可有三種選擇方式：內(nèi)置型(基金管理公司自己做)、外置型(中國證券登記結算公司做或銀行做)和混合型(基金管理公司與證券登記結算公司或銀行共同做)。目前，就注冊登記技術系統(tǒng)的準備而言，中國證券登記結算公司、各大國有商業(yè)銀行及基金管理公司都已經(jīng)完成了對開放式基金注冊登記系統(tǒng)的開發(fā)，具備了運作開放式基金注冊登記系統(tǒng)的功能。但考慮到政策因素、系統(tǒng)的靈活性、方便對客戶資料的運用等因素，現(xiàn)有基金管理公司普遍采用內(nèi)置型注冊登記模式，該種模式通常采用基金管理公司中央登記的原則，所有有關基金開戶、認購、申購、贖回、轉托管、非交易過戶、紅股紅利發(fā)放、基金轉換等客戶資料、交易數(shù)據(jù)的確認、變更都經(jīng)過基金管理公司的登記注冊中心完成。
隨著開放式基金規(guī)模和種類的增加，基金管理公司單個注冊登記系統(tǒng)受理的投資者數(shù)量將增加，業(yè)務量將增大，由于基金管理公司的人才、資金、技術等方面的局限性，將影響基金業(yè)務的進一步擴大。選擇網(wǎng)絡容量大、電子化程度高、專業(yè)水平強的獨立的過戶代理商將成為今后開放式基金注冊登記的主流模式。
開放式基金的注冊登記業(yè)務指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務。具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金單位注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金持有人名冊等。注冊登記機構是開放式基金銷售體系的重要組成部分。根據(jù)我國《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，基金的注冊登記、業(yè)務可由基金管理人負責辦理，也可以委托其他符合條件的機構辦理注冊登記業(yè)務。注冊登記機構有內(nèi)置型(設在基金管理公司內(nèi))、外置型(與基金管理公司無關聯(lián))、混合型等三種模式。
(二)海外開放式基金注冊登記模式
1．在英國，注冊登記責任主體為受托人。根據(jù)英國規(guī)定，受托人作為登記人應當建立和維護持有人的登記。持有人憑證可以采取記名的形式也可以采取不記名的形式。登記內(nèi)容包括：
(1)記名憑證的持有人的姓名和地址、持有單位數(shù)量；
(2)登記日期；
(3)以不記名憑證發(fā)行的單位數(shù)量和憑證的數(shù)量；
管理人和受托人必須采取適當步驟和以應有勤勉責任，確保登記信息的完整和及時。登記作為所有權的證明，是確定基金份額存在的依據(jù)。在接到持有人變更姓名和地址的書面通知后，應對登記做出相應變更。
2．美國。
在美國，一般情況下，基金管理公司為了便于管理都設立自己的過戶代理機構。一些基金規(guī)模較小的基金公司，為了提高效率、降低成本，通常委托銀行或信托投資公司代理基金過戶。過戶代理人負責登記基金份額的申購和贖回，包括保持基金份額記錄、向基金公司報告已發(fā)行的基金份額、管理基金資金流動、提供銷售報告等；向股東提供服務，包括賬戶管理、客戶服務、向股東郵寄資料、處理交易等；分配基金紅利，包括保持詳細的股東名冊、確認紅利分配的股東、分配收人和資本利得、處理再投資、提供綜合的稅務報告等。
美國共同基金過戶代理的業(yè)務流程，主要是接受客戶的買賣指令和收取申購款：申購贖回資料輸入計算機系統(tǒng)并進行處理；過戶代理商在當晚以每股凈資產(chǎn)值計算出購買的基金份額和贖回金額；向經(jīng)紀人確認購買和贖回指示已執(zhí)行，并將交易通知基金會計和分銷商；把申購資金轉給托管人，并把股份轉為已付資本股份，將贖回資金支付給經(jīng)紀人或投資者?；鸸緦⒒饍r格、應分配的紅利和資本利得、每天或一段時期的分紅及稅收信息通知過戶代理商。
(三)我國的開放式基金注冊登記模式
在我國，開放式基金的注冊登記模式可有三種選擇方式：內(nèi)置型(基金管理公司自己做)、外置型(中國證券登記結算公司做或銀行做)和混合型(基金管理公司與證券登記結算公司或銀行共同做)。目前，就注冊登記技術系統(tǒng)的準備而言，中國證券登記結算公司、各大國有商業(yè)銀行及基金管理公司都已經(jīng)完成了對開放式基金注冊登記系統(tǒng)的開發(fā)，具備了運作開放式基金注冊登記系統(tǒng)的功能。但考慮到政策因素、系統(tǒng)的靈活性、方便對客戶資料的運用等因素，現(xiàn)有基金管理公司普遍采用內(nèi)置型注冊登記模式，該種模式通常采用基金管理公司中央登記的原則，所有有關基金開戶、認購、申購、贖回、轉托管、非交易過戶、紅股紅利發(fā)放、基金轉換等客戶資料、交易數(shù)據(jù)的確認、變更都經(jīng)過基金管理公司的登記注冊中心完成。
隨著開放式基金規(guī)模和種類的增加，基金管理公司單個注冊登記系統(tǒng)受理的投資者數(shù)量將增加，業(yè)務量將增大，由于基金管理公司的人才、資金、技術等方面的局限性，將影響基金業(yè)務的進一步擴大。選擇網(wǎng)絡容量大、電子化程度高、專業(yè)水平強的獨立的過戶代理商將成為今后開放式基金注冊登記的主流模式。